REGULAMENT nr. 9 din 13 august 2019pentru modificarea și completarea Regulamentului Autorității de Supraveghere Financiară nr. 2/2016 privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară
În vigoare
Paragraf
În conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1), art. 5, art. 6 alin. (2), precum și ale art. 7 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,
Paragraf
în temeiul prevederilor:
-
art. 17-25 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 10/2015, cu modificările și completările ulterioare;
-
art. 1 alin. (6) și art. 12-20 din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, cu modificările și completările ulterioare;
-
art. 24 lit. o) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările și completările ulterioare;
-
art. 26 și art. 179 alin. (4) din Legea nr. 237/2015 privind autorizarea și supravegherea activității de asigurare și reasigurare, cu modificările și completările ulterioare,
Paragraf
în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din cadrul ședinței din data de 13 august 2019,
Paragraf
Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.
Articolul I
Paragraf
Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 2/2016 privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 216 din 23 martie 2016, se modifică și se completează după cum urmează:
punctul 1.
La articolul 1, alineatul (2) se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Alineatul (2)
Prezentul regulament stabilește un set de cerințe care stau la baza aplicării principiilor guvernanței corporative de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de A.S.F., prevăzute la art. 3, denumite în continuare entități reglementate.
punctul 2.
La articolul 2 alineatul (2), litera e) se abrogă.
punctul 3.
La articolul 3, partea introductivă și literele c), f) și g) se modifică și vor avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 3
Paragraf
Prezentul regulament se aplică de către următoarele categorii de entități reglementate:
litera C)
organisme de plasament colectiv/fonduri de investiții alternative (FIA), constituite prin act constitutiv, administrate intern;
litera F)
contrapărți centrale;
litera G)
administratori de locuri de tranzacționare;
punctul 4.
Articolul 5 se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 5
Paragraf
Membrii structurii de conducere, precum și persoanele care dețin funcții-cheie în cadrul entității reglementate trebuie să dețină cunoștințe, competențe și experiență profesională, precum și să îndeplinească cerințele de reputație, onestitate și integritate.
punctul 5.
Articolul 6 se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 6
Paragraf
Entitățile reglementate au obligația să aplice și să mențină politici și proceduri corespunzătoare pentru a se asigura că membrii structurii de conducere și persoanele care dețin funcții-cheie îndeplinesc în permanență cerințele de bună reputație, onestitate și integritate, conform reglementărilor în materie.
punctul 6.
Articolul 9 se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 9
Alineatul (1)
Consiliul este responsabil cu constituirea unui comitet de remunerare în condițiile reglementărilor specifice aplicabile entităților prevăzute la art. 3.
Alineatul (2)
Comitetul de remunerare prevăzut la alin. (1) are obligația de a înainta anual consiliului sau ori de câte ori este cazul rapoarte privind activitatea desfășurată.
Alineatul (3)
Consiliul poate constitui, în funcție de natura, amploarea și complexitatea riscurilor inerente activității entității reglementate, și alte comitete consultative care emit recomandări fundamentate pentru consiliu.
Alineatul (4)
În cazul entităților prevăzute la art. 3 care nu înființează un comitet de remunerare, responsabilitățile și atribuțiile aferente Comitetului de remunerare revin Consiliului.
punctul 7.
Articolul 19 se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 19
Alineatul (1)
Consiliul/Comitetul de remunerare analizează și stabilește politica de remunerație fixă de bază și politica de remunerație variabilă a entității reglementate astfel încât aceasta să corespundă strategiei de afaceri, obiectivelor și intereselor pe termen lung și să cuprindă măsuri pentru prevenirea apariției conflictelor de interese.
Alineatul (2)
Consiliul se asigură că toate angajamentele referitoare la remunerație sunt structurate corect și responsabil și că politicile de remunerare permit și promovează o administrare eficientă a riscurilor fără a conduce la o asumare de riscuri care să depășească nivelul toleranței la risc al entității reglementate.
Alineatul (3)
Politica de remunerație fixă de bază și politica de remunerație variabilă a entității reglementate se stabilesc în baza unei analize fundamentate și a unor indicatori bine definiți ai performanței individuale a celui remunerat, corelate cu performanța colectivă și în baza unei repartizări judicioase a cheltuielilor entității reglementate, acolo unde este posibil, precum și având în vedere evitarea stabilirii unor stimulente care să încurajeze asumarea excesivă de riscuri sau în conformitate cu principiile enunțate în reglementările specifice entității reglementate, după caz.
Alineatul (4)
Fiecare entitate reglementată își stabilește indicatorii prevăzuți la alin. (3) în funcție de specificul activității desfășurate.
punctul 8.
La articolul 35, partea introductivă a alineatului (1) se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 35
Alineatul (1)
În procesul de identificare a conflictelor de interese potențiale sau consumate se au în vedere următoarele aspecte, fără ca enumerarea să fie limitativă:
punctul 9.
La articolul 35 alineatul (1) litera a), punctul (i) se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
punctul (I)
acea persoană, rudele apropiate ale acesteia sau persoanele cu care se află în legături strânse ar putea obține un câștig financiar ori ar putea evita o pierdere financiară, pe seama entității reglementate, inclusiv prin utilizarea resurselor juridice ale entității în scopuri personale;
punctul 10.
Titlul capitolului V se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Capitolul V
Paragraf
Administrarea/Managementul riscurilor și funcția de administrare/management a/al riscurilor
punctul 11.
Articolul 37 se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 37
Alineatul (1)
Conflictele de interese potențiale sau consumate sunt comunicate conducerii executive/conducerii superioare în conformitate cu legislația specifică aplicabilă și sunt gestionate și soluționate potrivit procedurii prevăzute la art. 36.
Alineatul (2)
Conflictele de interese potențiale sau consumate în care s-ar afla conducerea executivă/conducerea superioară și funcțiile-cheie sunt comunicate și consiliului, în conformitate cu legislația specifică aplicabilă, și sunt gestionate și soluționate potrivit procedurii prevăzute la art. 36.
punctul 12.
După articolul 48 se introduce un nou capitol, capitolul V^1, cuprinzând articolele 48^1-48^3, cu următorul cuprins:
Citat
Capitolul V^1 DISPOZIȚII PRIVIND TRANSPARENȚA
Articolul 48^1
Paragraf
Entitatea reglementată are obligația să asigure respectarea cerințelor de transparență prin publicarea următoarelor informații, fără a se limita la acestea:
litera A)
documentele și informațiile pentru care există obligații de publicare conform legislației specifice aplicabile entității reglementate;
litera B)
structura organizatorică prevăzută la art. 4 alin. (2) lit. a), inclusiv componența structurii de conducere;
litera C)
principalele caracteristici ale sistemului de guvernanță prevăzut la art. 4 și, după caz, la art. 22;
litera D)
concluziile evaluării poziției financiare în baza dispozițiilor formale prevăzute la art. 11 alin. (1);
litera E)
principalele caracteristici ale cadrului formal privind aplicarea principiilor și practicilor de raportare financiară, inclusiv cele de raportare prudențială;
litera F)
principalele caracteristici ale sistemului privind administrarea/managementul a/al riscurilor în baza procedurilor și strategiilor prevăzute la art. 41;
litera G)
extras privind concluziile evaluării eficienței sistemului de administrare/management a/al riscurilor prevăzute la art. 45.
Articolul 48^2
Paragraf
Entitățile reglementate care sunt filiale au obligația să se asigure că sunt respectate atât prevederile art. 48^1, cât și cerințele de transparență prin oferirea accesului, într-un loc ușor accesibil, la informațiile relevante puse la dispoziția acestora de către societatea-mamă și care respectă prevederile art. 48^1 lit. b), c), e) și f).
Articolul 48^3
Paragraf
Entitatea reglementată are obligația să publice pe site-ul său, într-un loc ușor accesibil, informațiile prevăzute la art. 48^1 și să asigure actualizarea acestora ori de câte ori este necesar.
punctul 13.
Articolul 49 se modifică și va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 49
Alineatul (1)
Entitățile reglementate au obligația să depună la A.S.F. declarația privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă, întocmită conform anexei care face parte integrantă din prezentul regulament, în termen de maximum 30 de zile de la data obținerii avizului/autorizației de funcționare.
Alineatul (2)
Situațiile financiare anuale ale entităților reglementate întocmite în conformitate cu reglementările contabile aplicabile sunt însoțite de raportul anual al comitetului de remunerare, după caz, și de o notă explicativă în care sunt descrise evenimentele relevante înregistrate în cursul exercițiului financiar în legătură cu aplicarea prevederilor prezentului regulament.
punctul 14.
La articolul 50 se introduce un nou alineat, alineatul (2), cu următorul cuprins:
Citat
Alineatul (2)
Pentru entitățile menționate la art. 3 lit. h) prevalează dispozițiile referitoare la guvernanța corporativă prevăzute în Norma A.S.F. nr. 35/2015 privind cerințele calitative stabilite de către Autoritatea Europeană de Supraveghere pentru Asigurări și Pensii Ocupaționale.
punctul 15.
Anexa se modifică și se înlocuiește cu anexa care face parte integrantă din prezentul regulament.
Articolul II
Paragraf
Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, și intră în vigoare la data publicării acestuia, cu excepția art. I pct. 6 cu referire la art. 9 alin. (2) din Regulamentul Autorității de Supraveghere Financiară nr. 2/2016 privind aplicarea principiilor de guvernanță corporativă de către entitățile autorizate, reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, care intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2020.
Semnături
Paragraf
Președintele Autorității de Supraveghere Financiară,
Paragraf
Leonardo Badea
Paragraf
București, 13 august 2019.
Paragraf
Nr. 9.
ANEXĂ
Vrei mai mult?
Accesează jurisprudența, primește notificări la modificări și folosește AI-ul complet.
Începe gratuitCe mai știm despre acest act
- 13 articole indexate separat, cu trimiterile rezolvate
- Alertă în ziua în care acest act se modifică
- Zilnic sincronizat cu Monitorul Oficial
Planul Gratuit rămâne disponibil după cele două săptămâni.
