Ortexo este o platformă AI de cercetare juridică profesională pentru piața din România. Oferă acces instant la peste 500.000 de documente legislative, analiză inteligentă a jurisprudenței și un consultant AI care identifică precedentele relevante pentru dosarul dvs.

Cum funcționează Ortexo?

Ortexo indexează și analizează în profunzime legislația română și jurisprudența instanțelor. Prin combinarea unui motor de căutare semantică cu un sistem RAG (Retrieval-Augmented Generation), formulează răspunsuri juridice în limbaj natural și citează automat sursele din legislație și deciziile instanțelor relevante.

Ortexo oferă acces gratuit la funcționalitățile de bază. Planuri premium sunt disponibile pentru profesioniști care necesită capabilități avansate, precum analiza dosarelor cu AI, compararea versiunilor legislative și accesul complet la jurisprudența instanțelor superioare.

Ce legislație acoperă Ortexo?

Ortexo acoperă întreaga legislație primară și secundară din România: Codul Civil, Codul Penal, Codul de Procedură Civilă, Codul de Procedură Penală, Codul Muncii, Legea Insolvenței (Legea 85/2014), hotărâri de guvern, ordine ministeriale și decizii ale instanțelor superioare (ÎCCJ, Curtea Constituțională). Baza de date este sincronizată continuu cu Monitorul Oficial.

Este Ortexo sigur din punct de vedere al confidențialității datelor?

Da. Ortexo este conform GDPR și nu stochează conținutul căutărilor tale pe termen nedeterminat. Datele sunt procesate în centre de date localizate în Uniunea Europeană. Consultă politica noastră de confidențialitate la https://ortexo.com/privacy-policy pentru detalii complete.

Cât de precise sunt răspunsurile Ortexo?

Ortexo folosește un sistem RAG (Retrieval-Augmented Generation) care extrage răspunsuri direct din baza de date legislativă verificată, nu din memorie generativă. Fiecare răspuns include citarea exactă a articolului și actului normativ, eliminând riscul de halucinații. Ortexo nu înlocuiește consultanța unui avocat, ci accelerează cercetarea juridică.

Când se lansează Ortexo?

Ortexo este planificat pentru lansare în Q2 2026. Te poți înscrie pe lista de așteptare la https://ortexo.com pentru a fi printre primii utilizatori și a beneficia de acces anticipat.

Pentru cine este destinat Ortexo?

Ortexo este construit pentru profesioniști din domeniul juridic din România: avocați, juriști corporatiști, notari, executori judecătorești, judecători, procurori și studenți la drept. Orice persoană care lucrează cu legislația română poate beneficia de platforma Ortexo.

AcasăDocument

REGULAMENT nr. 16 din 27 noiembrie 2014

privind veniturile Autorității de Supraveghere Financiară

În vigoare

Emitent:AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat:28.12.2017

Versiune:consolidata

Sursă oficială

Previzualizare publică. Creează cont gratuit pentru versiuni istorice și notificări.

Jurisprudență și comentarii disponibile în Ortexo Pro.

Cuprins65

Paragraf

În temeiul prevederilor art. 3 alin. (1) lit. b), coroborate cu prevederile art. 6 alin. (2), art. 14, ale art. 18 alin. (1) și (2) și art. 28 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

Paragraf

în conformitate cu:

art. 13 din Statutul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 25/2002, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 514/2002, cu modificările și completările ulterioare;

art. 10 alin. (1) din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare și supravegherea asigurărilor, cu modificările și completările ulterioare;

art. 14, art. 57 alin. (1) lit. g), art. 72 alin. (2) lit. k) și art. 78 alin. (2) lit. h) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicată, cu modificările și completările ulterioare;

art. 17 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările și completările ulterioare;

art. 28 alin. (1) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare,

Paragraf

în urma deliberărilor Consiliului Autorității de Supraveghere Financiară din cadrul ședinței din data de 19 noiembrie 2014,

Paragraf

Autoritatea de Supraveghere Financiară emite prezentul regulament.

CAPITOL

Capitolul I Dispoziții generale

ART

Articolul 1

Alineatul (1)

Prezentul regulament stabilește veniturile care se constituie ca surse proprii de finanțare ale Autorității de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (1) și (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare O.U.G. nr. 93/2012.

Alineatul (2)

Prezentul regulament se aplică entităților autorizate, reglementate și/sau supravegheate de A.S.F., în conformitate cu prevederile legale incidente domeniului de exercitare a atribuțiilor, prevăzute la art. 2 alin. (1) din O.U.G. nr. 93/2012, precum și persoanelor fizice și/sau juridice care solicită A.S.F. emiterea unui act individual și/sau pentru prestarea de servicii către entități supravegheate sau terțe persoane.

Alineatul (3)

Abrogat.

Paragraf

Alin. (3) al art. 1 a fost abrogat de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 2

Alineatul (1)

Termenii și expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificațiile prevăzute în legislația specifică menționată la art. 2 din O.U.G. nr. 93/2012, incidentă sectorului de supraveghere financiară.

Alineatul (2)

De asemenea, în înțelesul prezentului regulament, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:

litera a)

Abrogat.----------Lit. a) a alin. (2) al art. 2 a fost abrogat de pct. 2 alart. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Paragraf

Lit. a) a alin. (2) al art. 2 a fost abrogat de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

litera b)

sector de supraveghere financiară - sectorul instrumente și investiții financiare, sectorul asigurări-reasigurări, respectiv sectorul sistemului de pensii private;

litera c)

surse proprii de finanțare - venituri provenite din taxe, tarife, contribuții și cote cuvenite A.S.F., precum și alte venituri provenind din alte surse, potrivit legii, pentru exercitarea atribuțiilor de autorizare, reglementare, supraveghere și control în cele trei sectoare de supraveghere financiară;

litera d)

sisteme de tranzacționare supravegheate - piețe reglementate, sisteme alternative de tranzacționare și alte sisteme de tranzacționare organizate, supravegheate de A.S.F.

litera e)

organisme de plasament colectiv - entități organizate, cu sau fără personalitate juridică, denumite în continuare O.P.C., care atrag în mod public sau privat resurse financiare ale persoanelor fizice și/sau juridice, în scopul investirii acestora, în conformitate cu dispozițiile prezentei legi și reglementările A.S.F.----------Lit. e) a alin. (2) al art. 2 a fost introdusă de pct. 3 alart. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Paragraf

Lit. e) a alin. (2) al art. 2 a fost introdusă de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

CAPITOL

Capitolul II Categorii de venituri aferente finanțării A.S.F.

SECTIUNE

Secţiunea 1 Venituri provenite din cote aplicabile tranzacțiilor cu instrumente financiare și ofertelor publice de valori mobiliare

ART

Articolul 3

Alineatul (1)

Cotele și tarifele aferente tranzacțiilor derulate în cadrul sistemelor de tranzacționare supravegheate sunt prevăzute la pct. 1 și 2 din anexa nr. 1 și se suportă de către:

litera a)

cumpărător, pentru instrumentele financiare, altele decât instrumentele financiare derivate;

litera b)

fiecare parte contractantă, pentru instrumentele financiare derivate.

Alineatul (2)

Sumele provenind din cotele și tarifele menționate la alin. (1) se calculează zilnic de către:

litera a)

operatorii de piață, pentru tranzacțiile efectuate pe piețele reglementate administrate de aceștia;

litera b)

operatorii de sistem, pentru tranzacțiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare administrate de aceștia.

Alineatul (3)

Operatorii de piață și operatorii de sistem notifică lunar A.S.F. și toți participanții care tranzacționează în cadrul sistemelor de tranzacționare administrate de aceștia cu privire la sumele reprezentând cota/tariful menționată/menționat la alin.(1), aplicate la valoarea tranzacțiilor/contractelor zilnice.

Paragraf

Alin. (3) al art. 3 a fost modificat de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Alineatul (3^1)

Participanții care tranzacționează în cadrul sistemelor de tranzacționare administrate de aceștia au obligația să efectueze viramentele aferente sumelor notificate, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Paragraf

Alin. (3^1) al art. 3 a fost introdus de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Alineatul (4)

Toți participanții menționați la alin. (1) care tranzacționează în cadrul sistemelor de tranzacționare supravegheate au obligația de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării transmise de operatorii de piață/operatorii de sistem, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Paragraf

Alin. (4) al art. 3 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 4

Alineatul (1)

Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate în afara sistemelor de tranzacționare supravegheate, cu excepția tranzacțiilor cu instrumente financiare derivate, este evidențiat la pct. 3 din anexa nr. 1.

Alineatul (2)

Sumele provenind din cota prevăzută la alin. (1) se suportă de cumpărător și se calculează zilnic de către depozitarii centrali în baza informațiilor primite de la participanții la sistemul de compensare-decontare și registru sau, după caz, de la agenții custode care decontează tranzacțiile efectuate în afara pieței reglementate/sistemelor alternative de tranzacționare.

Alineatul (3)

Participanții sau, după caz, agenții custode prevăzuți la alin. (2) au obligația să încaseze de la toți clienții pentru care efectuează sau decontează tranzacții în afara sistemelor de tranzacționare supravegheate de A.S.F. sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice.

Alineatul (4)

Depozitarii centrali prevăzuți la alin. (2) notifică lunar A.S.F., participanții sau, după caz, agenții custode care decontează tranzacții în afara sistemelor de tranzacționare supravegheate de A.S.F. cu privire la sumele reprezentând cota prevăzută la alin. (1), aplicată la valoarea tranzacțiilor zilnice.

Alineatul (5)

Toți participanții sau, după caz, agenții custode care decontează tranzacții în afara sistemelor de tranzacționare supravegheate de A.S.F. au obligația de a vira către A.S.F. sumele datorate conform notificării transmise de depozitarii centrali, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Paragraf

Art. 4 a fost modificat de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 5

Paragraf

Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacțiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara sistemelor de tranzacționare supravegheate de A.S.F., prevăzute la pct. 4 din anexa nr. 1, se calculează și se rețin lunar de către intermediari de la fiecare client și se virează de aceștia conform art. 35 alin. (1) și (2).

ART

Articolul 6

Alineatul (1)

Nivelul cotelor percepute de A.S.F. pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 5 din anexa nr. 1.

Alineatul (2)

Cotele prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea determinată pe baza subscrierilor realizate în cadrul ofertei publice de vânzare, ofertantul fiind obligat să efectueze plata la data închiderii ofertei, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Alineatul (3)

Dovada plății sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la A.S.F. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

Alineatul (4)

Prevederile alin. (1)-(3) nu se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea și întocmirea unui prospect, prevăzute la art. 15 din Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările și completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006.

Alineatul (5)

Tariful prevăzut la pct. 5 din anexa nr. 1 nu se aplică în cazul ofertelor publice pentru care nu se aprobă un prospect de către A.S.F., inclusiv în cazul ofertelor publice transfrontaliere efectuate de un emitent pentru care România este stat membru de origine și care intenționează să deruleze o ofertă publică de vânzare/admitere la tranzacționare pe o piață dintr-un stat membru, altul decât România.

Paragraf

Alin. (5) al art. 6 a fost introdus de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 7

Alineatul (1)

Nivelul cotelor percepute de A.S.F. pentru ofertele publice de cumpărare și de preluare sunt evidențiate la pct. 6 din anexa nr. 1.

Alineatul (2)

Cotele prevăzute la alin. (1) se aplică la valoarea ofertei publice de cumpărare, respectiv de preluare, determinată prin multiplicarea prețului de ofertă cu diferența dintre numărul de acțiuni deținute de ofertant și de persoanele cu care acesta acționează în mod concertat, după finalizarea ofertei, și numărul de acțiuni deținut de ofertant și de persoanele cu care acesta acționează în mod concertat, la inițierea ofertei, ofertantul fiind obligat să efectueze plata la data închiderii ofertei, conform art. 35 alin. (1) și (2).

Alineatul (3)

Dovada plății sumei prevăzute la alin. (2) se prezintă la A.S.F. odată cu raportul privind rezultatele ofertei.

SECTIUNE

Secţiunea a 2-a Venituri din cote și taxe aplicabile pentru funcționarea/administrarea/supravegherea organismelor de plasament colectiv, fondurilor de pensii private, asigurătorilor/reasigurătorilor și brokerilor de asigurare/reasigurare

ART

Articolul 8

Alineatul (1)

Nivelul cotei lunare percepute de A.S.F. din valoarea activului net înregistrat de organismele de plasament colectiv (O.P.C.), respectiv organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (O.P.C.V.M.) sau de către alte organisme de plasament colectiv/fonduri de investiții alternative (A.O.P.C./F.I.A.), al căror stat de origine este România și care sunt înregistrate la A.S.F., este prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2.

Alineatul (2)

Baza de calcul la care se aplică cota prevăzută la alin. (1) este, după caz, valoarea activului net al O.P.C.V.M. sau valoarea activului net al A.O.P.C./F.I.A. înregistrate la A.S.F., calculată de societatea de administrare a investițiilor (S.A.I.), de administratorii de fonduri de investiții alternative (A.F.I.A.), de societatea de investiții autoadministrată sau de către A.O.P.C./F.I.A. autoadministrat, după caz, și certificată de depozitar pentru ultima zi lucrătoare a fiecărei luni calendaristice.

Alineatul (3)

Virarea sumelor datorate A.S.F. de către entitățile menționate la alin. (1) se realizează lunar, conform prevederilor art. 35 alin. (1) și (2).

Alineatul (4)

Sumele provenite din cota prevăzută la alin. (1) se virează de către S.A.I. pentru O.P.C.V.M. și A.O.P.C. aflate în administrarea lor, de către O.P.C.V.M. și A.O.P.C. autoadministrate sau de către A.F.I.A. pentru A.O.P.C/F.I.A. aflate în administrarea lor, după caz.

Alineatul (5)

Suma datorată A.S.F., în cazul O.P.C.-urilor nou-lansate în cursul a 30 de zile calendaristice, inclusiv cele denominate în valută, se calculează proporțional cu numărul de zile de activitate și se determină conform formulei: valoarea activului net/30 de zile x numărul zilelor de activitate x nivelul cotei, unde nivelul cotei este cel prevăzut la pct. 1 lit. a) din anexa nr. 2.

Paragraf

Alin. (5) al art. 8 a fost modificat de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Alineatul (5^1)

Suma datorată A.S.F., în cazul fuziunii unor O.P.C.-uri în cursul a 30 de zile calendaristice, se calculează proporțional cu numărul de zile de activitate, începând cu ziua în care operațiunea de absorbție/contopire a fost finalizată, respectiv cu data fuziunii.

Paragraf

Alin. (5^1) al art. 8 a fost introdus de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Alineatul (5^2)

Suma datorată A.S.F., în cazul lichidării unui O.P.C. în cursul a 30 de zile calendaristice, se calculează proporțional cu numărul de zile de activitate până la data la care a fost emisă decizia de retragere a autorizației respectivului O.P.C.

Paragraf

Alin. (5^2) al art. 8 a fost introdus de pct. 10 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Alineatul (6)

Cursul de referință la care se efectuează calculele prevăzute la alin. (2), (5), (5^1) și (5^2) în cazul O.P.C.-urilor denominate în valută este cel comunicat de Banca Națională a României (B.N.R.) în ziua care corespunde datei activului net utilizat în determinarea sumelor cuvenite A.S.F. conform alin. (2), (5), (5^1) și (5^2).

Paragraf

Alin. (6) al art. 8 a fost modificat de pct. 11 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 9

Alineatul (1)

Administratorul unui fond de pensii administrat privat achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durată de funcționare a acestuia, o taxă lunară de funcționare, conform pct. 1 lit. b) și c) din anexa nr. 2.

Alineatul (2)

Administratorul unui fond de pensii facultative achită A.S.F. de la momentul autorizării fondului, pe toată durată de funcționare a acestuia, o taxă lunară de administrare, conform pct. 1 lit. d) și e) din anexa nr. 2.

Alineatul (3)

În cazul în care un administrator administrează mai multe fonduri de pensii facultative, taxa de funcționare prevăzută la alin. (2) se achită pentru fiecare fond de pensii facultative.

Alineatul (4)

Baza de calcul la care se aplică taxa de funcționare/taxa de administrare menționate la alin. (1) și (2) este:

litera a)

valoarea contribuțiilor brute încasate de fond; și,

litera b)

valoarea activului net al fondului administrat privat/fondului de pensii facultative calculată în ultima zi lucrătoare a lunii.

ART

Articolul 18

Alineatul (1)

Taxa de autorizare prevăzută la pct. 1.38 și 1.39 din anexa nr. 3 se virează în contul indicat de A.S.F. la momentul solicitării avizului prealabil de înregistrare la Oficiul Național al Registrului Comerțului în calitate de asigurător și include autorizația de a practica doar o anumită clasă de asigurare.

Alineatul (2)

Un asigurător care solicită autorizarea pentru o nouă clasă de asigurare achită la depunerea cererii cota prevăzută la pct. 1.41 din anexa nr. 3.

Alineatul (1)

Taxele de autorizare/avizare percepute de către A.S.F. în cadrul sistemului de pensii private sunt prevăzute la pct. 1.46-1.66 din anexa nr. 3.

Alineatul (2)

Achitarea taxelor prevăzute la alin. (1) se va face de către:

litera a)

fondatorii unei societăți de pensii, în vederea autorizării de constituire a acesteia, conformpct. 1.46 din anexa nr. 3;

litera b)

societățile de pensii, societățile de asigurare și societățile de administrare a investițiilor, în vederea autorizării ca administrator al unui fond de pensii administrat privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, precum și administratorii fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conformpct. 1.47-1.57 din anexa nr. 3;

litera c)

depozitarii activelor fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conformpct. 1.58 și 1.59 din anexa nr. 3;

litera d)

auditorii financiari ai fondurilor de pensii administrate privat/fondurilor de pensii facultative, după caz, conformpct. 1.60 din anexa nr. 3;

litera e)

agenții de marketing, conformpct. 1.61-1.65 din anexa nr. 3;

ART

Articolul 28

Paragraf

Abrogat.

Paragraf

Art. 28 a fost abrogat de pct. 28 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 29

Paragraf

Sumele aferente tarifelor percepute pentru menținerea atestatului A.S.F. prevăzute la pct. 2.14 din anexa nr. 3 se virează anual în termen de maximum 10 zile calendaristice de la data expirării termenului de minimum 12 luni consecutive după încheierea ultimului curs organizat de organismul de formare profesională. Tariful este aplicat unui organism de formare profesională atestat de C.N.V.M./A.S.F. care dorește să își mențină atestatul eliberat de C.N.V.M./A.S.F., dar nu a organizat cel puțin un curs într-o perioadă de 12 luni consecutive.

Paragraf

Art. 29 a fost modificat de pct. 29 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 30

Alineatul (1)

Sumele provenite din tarifele percepute pentru operațiunile prevăzute la pct. 4.3 și 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către organismele de plasament colectiv (O.P.C.) anual, în primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculate pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectuează plata.

Alineatul (2)

Tarifele prevăzute la pct. 4.3 și 4.4 din anexa nr. 3 se achită de către toate organismele de plasament colectiv care au transmis în cursul anului pentru care se plătește tariful o notificare privind intenția de distribuție de titluri de participare pe teritoriul României.

Alineatul (3)

Tarifele prevăzute la pct. 4.3 și 4.4 nu se achită de către organismele de plasament colectiv în situația în care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o declarație pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfășurat activitate de distribuție pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenția de distribuire.

Alineatul (4)

Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achită anual de către A.F.I.A. care au notificat intenția de distribuție în primele 15 zile ale lunii ianuarie pentru anul precedent, calculat pentru numărul de fonduri/compartimente existente la data de 31 decembrie a anului pentru care se efectuează plata.

Alineatul (5)

Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 se achită de către toate A.F.I.A. care au transmis în cursul anului pentru care se plătește tariful o notificare privind intenția de distribuție de titluri de participare pe teritoriul României.

Alineatul (6)

Tariful prevăzut la pct. 4.5 din anexa nr. 3 nu se achită de către A.F.I.A. în situația în care acestea au transmis, până la data de 31 decembrie a anului pentru care se datorează tariful, o declarație pe propria răspundere din care să reiasă faptul că nu au desfășurat activitate de distribuție pe teritoriul României în anul calendaristic în care au notificat A.S.F. cu privire la intenția de distribuire.

Alineatul (7)

În vederea verificării informațiilor referitoare la activitatea de distribuție efectuată pe teritoriul României a entităților prevăzute la alin. (1)-(6), A.S.F., prin direcția de specialitate, colaborează cu autoritatea competentă din țara de origine a acestor entități.

Alineatul (8)

Tarifele prevăzute la pct. 4.6 din anexa nr. 3 se achită de către A.F.I.A. care au notificat intenția de administrare a A.O.P.C./F.I.A. din România în contul A.S.F., după cum urmează:

punctul 1.

în cazul în care notificarea a fost făcută în primul semestru, tarifele prevăzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, se achită integral pentru anul în curs până cel mai târziu la data de 30 iunie a anului pentru care aceste sume se datorează;

punctul 2.

în cazul în care notificarea a fost făcută în al doilea semestru, se achită 50% din contravaloarea tarifelor prevăzute la pct. 4.6 lit. a) sau b) din anexa nr. 3, după caz, pentru acel an calendaristic cel mai târziu la data de 31 decembrie.

Paragraf

Art. 30 a fost modificat de pct. 30 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 31

Alineatul (1)

Sumele provenite din tarifele și taxele percepute pentru operațiunile prevăzute în anexa nr. 3 se achită de beneficiarii serviciilor la data efectuării operațiunilor respective.

Alineatul (2)

Tariful/Taxa prevăzut/prevăzută la pct. 5.4 din anexa nr. 3 nu se aplică în cazul solicitărilor transmise de entitățile autorizate, reglementate și/sau supravegheate de A.S.F. și, respectiv, de către reprezentanții autorităților publice.

Paragraf

Alin. (2) al art. 31 a fost modificat de pct. 31 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 32

Paragraf

Pentru emiterea oricărui act individual care nu se încadrează în categoriile expres menționate în anexa nr. 3, solicitantul va achita tariful prevăzut la pct. 5.2 din anexa nr. 3.

Paragraf

Art. 32 a fost modificat de pct. 32 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 33

Paragraf

Abrogat.

Paragraf

Art. 33 a fost abrogat de pct. 33 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 34

Paragraf

Tariful/Taxa prevăzut/prevăzută pentru interpretarea oficială a reglementărilor în vigoare aplicabile entităților prevăzute la art. 2 alin. (1) lit. a) și c) din O.U.G. nr. 93/2012 se achită de către solicitant conform pct. 5.4 din anexa nr. 3, odată cu transmiterea cererii.

Paragraf

Art. 34 a fost modificat de pct. 34 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

CAPITOL

Capitolul III Urmărirea încasării veniturilor cuvenite A.S.F.

ART

Articolul 35

Alineatul (1)

Tarifele, taxele, cotele și contribuțiile prevăzute în anexele nr. 1-3 vor fi virate în contul indicat de A.S.F., făcut public pe site-ul acesteia, fără deducerea comisioanelor bancare din obligația de plată.

Alineatul (2)

Achitarea sumelor datorate lunar, conform art. 3 alin. (3) și (3^1), art. 4 alin. (5), art. 5, art. 8 alin. (3), art. 9 alin. (5), art. 10, art. 11 alin. (2) și art. 13, se va realiza cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni pentru luna precedentă.

Paragraf

Alin. (2) al art. 35 a fost modificat de pct. 35 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Alineatul (3)

Sumele datorate trimestrial, conform art. 12 alin. (2), art. 25 alin. (2) și art. 27, se virează până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se face raportarea, astfel:

litera a)

pentru trimestrul I, până la data de 15 aprilie inclusiv;

litera b)

pentru trimestrul II, până la data de 15 iulie inclusiv;

litera c)

pentru trimestrul III, până la data de 15 octombrie inclusiv;

litera d)

pentru trimestrul IV, până la data de 15 ianuarie inclusiv.

Alineatul (4)

Tarifele și taxele anuale cuvenite A.S.F. se aplică și se virează de către entitățile reglementate vizate, potrivit regulilor și dispozițiilor menționate la art. 20 alin. (2) și (3), art. 29și 30.

Paragraf

Alin. (4) al art. 35 a fost modificat de pct. 35 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 36

Alineatul (1)

Entitățile obligate la plata sumelor menționate la art. 25 alin. (2), art. 26 alin. (1), art. 27și art. 35 alin. (2) au obligația să transmită A.S.F. situații lunare, până la data de 15 a fiecărei luni, pentru luna precedentă.

Alineatul (2)

Entitățile prevăzute la art. 3 alin. (3), art. 4 alin. (4), art. 5, art. 8 alin. (4), art. 25 alin. (1), art. 26 alin. (1) și art. 27transmit raportarea aferentă lunii anterioare întocmită conform anexei nr. 4 lit. A, inclusiv raportările în care valoarea sumelor datorate către A.S.F. este zero. Pentru situațiile rectificative se completează și se transmite către A.S.F. raportarea întocmită conform anexei nr. 4 lit. B.

Paragraf

Alin. (2) al art. 36 a fost modificat de pct. 36 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Alineatul (3)

Entitățile prevăzute la art. 11și 13 transmit raportarea aferentă lunii anterioare întocmită conform anexei nr. 5 lit. A. Pentru situațiile rectificative se completează și se transmite către A.S.F. raportarea întocmită conform anexei nr. 5 lit. B.

Alineatul (4)

Entitățile prevăzute la art. 9 alin. (1) și (2) și art. 10transmit raportarea aferentă lunii anterioare în format electronic, întocmită conform anexelor nr. 7 și 8.

Paragraf

Alin. (4) al art. 36 a fost modificat de pct. 36 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

Alineatul (5)

Intermediarii membri ai unui sindicat de intermediere constituit în vederea derulării unei oferte publice de vânzare trebuie să transmită A.S.F. un document emis de către managerul sindicatului de intermediere care să ateste faptul că obligația plății menționate la art. 26 alin. (2) este îndeplinită de către manager.

ART

Articolul 37

Paragraf

Abrogat.

Paragraf

Art. 37 a fost abrogat de pct. 37 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 38

Alineatul (1)

Entitățile prevăzute la art. 12 alin. (1) au obligația să transmită A.S.F. situații trimestriale, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se face raportarea.

Alineatul (2)

Entitățile prevăzute la alin. (1) transmit raportarea aferentă trimestrului anterior întocmită conform anexei nr. 6 lit. A. Pentru situațiile rectificative se completează și se transmite către A.S.F raportarea întocmită conform anexei nr. 6 lit. B.

ART

Articolul 39

Paragraf

Situațiile lunare/trimestriale se transmit în format electronic de tip excel/pdf. la adresa raportari_taxe@asfromania.ro.

ART

Articolul 40

Alineatul (1)

În cazul constatării unor diferențe între datele raportate și situația rezultată în urma verificărilor efectuate, A.S.F., prin direcția de specialitate care constată diferențele, solicită în scris entității în cauză clarificările și corecturile ce se impun.

Alineatul (2)

Entitatea este obligată să răspundă solicitării în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii solicitării, urmând ca obligația de plată să fie recalculată conform dispozițiilor legale în vigoare.

ART

Articolul 41

Alineatul (1)

În cazul obligațiilor de plată nedeclarate sau declarate incorect de entitate, entitatea datorează o penalitate de nedeclarare de 0,08% pe fiecare zi, începând cu ziua imediat următoare scadenței și până la data stingerii sumei datorate, inclusiv.

Alineatul (2)

Penalitatea nu se aplică în cazul în care suma cuprinsă în raportarea corectă este mai mică decât cea raportată inițial.

Paragraf

Art. 41 a fost modificat de pct. 38 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 42

Paragraf

Tarifele, taxele, cotele și contribuțiile datorate se stabilesc la nivel leu fără subdiviziuni, prin rotunjire la un leu pentru fracțiunile de peste 50 de bani inclusiv și prin neglijarea fracțiunilor de până la 49 de bani inclusiv.

ART

Articolul 43

Alineatul (1)

Eventualele sume virate în plus se vor regulariza în lunile următoare, cu notificarea prealabilă a A.S.F.

Alineatul (2)

Tarifele, taxele, cotele și contribuțiile achitate de entitățile reglementate și supravegheate de A.S.F. nu se restituie acestora în cazul respingerii, prin decizie motivată, a cererii de autorizare/avizare/atestare/înregistrare sau în cazul retragerii documentației de către solicitant.

ART

Articolul 44

Paragraf

Sumele provenite din amenzile aplicate de A.S.F. - Sectorul asigurări-reasigurări persoanelor fizice și juridice se fac venituri la bugetul de stat în cotă de 50%, diferența constituindu-se venit la bugetul A.S.F.

CAPITOL

Capitolul IV Răspunderea juridică

ART

Articolul 45

Alineatul (1)

Pentru neachitarea la termen a obligațiilor de plată prevăzute la art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012 și în conformitate cu prevederile prezentului regulament, A.S.F. percepe dobânzi și penalități de întârziere în conformitate cu prevederile Legii nr. 207/2015 privind Codul de procedură fiscală, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Codul de procedură fiscală.

Alineatul (2)

Sumele rezultate din dobânzile și penalitățile aplicate conform alin. (1) se constituie ca venit al A.S.F. în conformitate cu prevederile art. 18 alin. (2) din O.U.G. nr. 93/2012.

Alineatul (3)

Pentru diferențele suplimentare de obligații de plată rezultate din corectarea/modificarea raportărilor, dobânzile și penalitățile se datorează începând cu ziua imediat următoare scadenței obligației pentru care s-a stabilit diferența și până la data stingerii acesteia, inclusiv.

Alineatul (4)

În situația în care diferențele rezultate din corectarea/modificarea raportărilor sunt negative în raport cu sumele declarate inițial, se datorează dobânzi și penalități pentru suma datorată după corectare ori modificare, începând cu ziua imediat următoare scadenței și până la data stingerii acesteia, inclusiv.

Paragraf

Art. 45 a fost modificat de pct. 39 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ART

Articolul 46

Paragraf

Pentru neplata sumelor datorate la termenele și în condițiile stabilite prin prezentul regulament sau pentru întârzieri de peste 90 de zile, A.S.F. va iniția demersurile în vederea obținerii unui titlu executoriu, potrivit legii, și poate hotărî, după caz, sancționarea entităților respective în conformitate cu prevederile legale în vigoare.

NTA

Notă

Paragraf

*1) Dispunerile de măsuri ale C.N.V.M. nr. 8/2012, nr. 12/2012 și nr. 17/2012 nu au fost publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I.

litera c)

deciziile A.S.F. nr. 853/2013 și nr. 3/2014*2);Notă...*2) Deciziile A.S.F. nr. 853/2013 și nr. 3/2014 nu au fost publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I.

NTA

Notă

Paragraf

*2) Deciziile A.S.F. nr. 853/2013 și nr. 3/2014 nu au fost publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I.

litera d)

Ordinul președintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurărilor nr. 11/2009pentru punerea în aplicare a Normelor privind cuantumul și termenul de plată a taxei de funcționare datorate de asigurători și de brokerii de asigurare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 512 din 27 iulie 2009;

litera e)

Hotărârea Consiliului Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 16/2008pentru aprobareaNormei nr. 7/2008privind taxele de autorizare, avizare și funcționare în sistemul pensiilor administrate privat, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 272 din 7 aprilie 2008, cu modificările și completările ulterioare;

litera f)

Hotărârea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private nr. 17/2008pentru aprobareaNormei nr. 8/2008privind taxele de autorizare, avizare și administrare în sistemul pensiilor facultative, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 272 din 7 aprilie 2008, cu modificările și completările ulterioare;

litera g)

orice altă dispoziție contrară.

ART

Articolul 56

Paragraf

Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, în Buletinul A.S.F., precum și pe site-ul acesteia și intră în vigoare la data de 1 ianuarie 2015.

SMN

Semnături

Paragraf

Președintele Autorității

Paragraf

de Supraveghere Financiară,

Paragraf

Mișu Negrițoiu

Paragraf

București, 27 noiembrie 2014.

Paragraf

Nr. 16.

ANX

Anexa nr. 1 nr

Paragraf

Cote aferente tranzacțiilor cu instrumente

Paragraf

financiare și ofertelor publice

PRE PRE_1167

[Imagine S_PRE ID: N/A]

ANX

Anexa nr. 2 nr

Paragraf

Cote și taxe aplicabile pentru funcționarea/administrarea/supravegherea organismelor de plasament colectiv, fondurilor de pensii private și asigurătorilor/brokerilor de asigurare/reasigurare

PRE PRE_1174

[Imagine S_PRE ID: N/A]

ANX

Anexa nr. 3 nr

Paragraf

Venituri provenite din alte activități

PRE PRE_1183

[Imagine S_PRE ID: N/A]

NTA

Notă

Paragraf

*1) La înființarea entității reglementate tariful pentru evaluarea acționarilor este inclus în tariful de autorizare a entității reglementate.

ANX

Anexa nr. 4 nr

PRE PRE_1197

[Imagine S_PRE ID: N/A]

Paragraf

SECTORUL INSTRUMENTE ȘI INVESTIȚII FINANCIARE

Paragraf

S.C. ......................................,

Paragraf

Str. ....... nr. ...., bl. ................,

Paragraf

sc. ..., ap. ...., sectorul/județul .......,

Paragraf

localitatea ...............................,

Paragraf

telefon ............/fax ...................

Paragraf

Persoană de contact .......................,

Paragraf

telefon ........., e-mail ..................

litera A.

Situația privind cota datorată Autorității de Supraveghere Financiară pe luna/trimestrul .......

PRE PRE_1210

[Imagine S_PRE ID: N/A]

litera B.

Situația rectificativă privind cota datorată Autorității de Supraveghere Financiară pe luna/trimestrul ........

PRE PRE_1215

[Imagine S_PRE ID: N/A]

ANX

Anexa nr. 5 nr

PRE PRE_1221

[Imagine S_PRE ID: N/A]

Paragraf

SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI

Paragraf

Societatea ............................... - S.A./S.R.L.

Paragraf

Str. .................. nr. ......., bl. .......,

Paragraf

sc. ....., ap. ......., sectorul/județul .......,

Paragraf

localitatea ....................................,

Paragraf

telefon .........../fax ..............

Paragraf

Persoană de contact ............................,

Paragraf

telefon .........., e-mail ......................

litera A.

Situația privind cota pentru exercitarea activității de supraveghere și control datorată Autorității de Supraveghere Financiară pentru luna ...............

PRE PRE_1234

[Imagine S_PRE ID: N/A]

NTA

Notă

Paragraf

*) În col. 2 se înscriu sumele aferente indicatorilor din col. 1, cumulat de la începutul anului, inclusiv cele aferente lunii pentru care se face raportarea.

Paragraf

**) În col. 3 se înscriu numai sumele aferente lunii pentru care se face raportarea.

Paragraf

***) Ori de câte ori se efectuează viramente se transmite și copia documentului de plată, cu următoarele specificații: suma totală virată, din care:

taxă de funcționare/contribuție;

majorări de întârziere;

luna pentru care se virează fiecare sumă.

Paragraf

SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI

Paragraf

Societatea ............................... - S.A./S.R.L.

Paragraf

Str. ................... nr. ......., bl. .........,

Paragraf

sc. ...., ap. ....., sectorul/județul .............,

Paragraf

localitatea .......................................,

Paragraf

telefon ............./fax ................

Paragraf

Persoană de contact ...............................,

Paragraf

telefon .............., e-mail .....................

litera B.

Situația rectificativă privind cota pentru exercitarea activității de supraveghere și control datorată Autorității de Supraveghere Financiară pentru luna ......................

PRE PRE_1269

[Imagine S_PRE ID: N/A]

NTA

Notă

Paragraf

*) În col. 2 se înscriu sumele care au fost raportate iniția pentru luna respectivă.

Paragraf

**) În col. 3 se înscriu sumele rectificate, aferente numai lunii pentru care se face rectificarea, care le înlocuiesc pe cele raportate inițial.

Paragraf

***) Ori de câte ori se efectuează viramente se transmite și copia documentului de plată, cu următoarele specificații: suma totală virată, din care:

taxă de funcționare/contribuție;

majorări de întârziere;

luna pentru care se virează fiecare sumă.

Paragraf

Anexa 5 a fost modificată de pct. 44 al art. I din REGULAMENTUL nr. 7 din 21 iulie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 570 din 27 iulie 2016.

ANX

Anexa nr. 6 nr

PRE PRE_1300

[Imagine S_PRE ID: N/A]

Paragraf

SECTORUL ASIGURĂRI-REASIGURĂRI

Paragraf

S.C. .....................................

Paragraf

Str. ....... nr. ...., bl. ..............,

Paragraf

sc. ... ap. ...., sectorul/județul ......,

Paragraf

localitatea .............................,

Paragraf

telefon ........./fax ....................

Paragraf

Persoană de contact .....................,

Paragraf

telefon ........, e-mail .................

litera A.

Situația privind taxa de funcționare pentru activitatea de brokeraj datorată Autorității de Supraveghere Financiară pentru trimestrul ..........

PRE PRE_1313

[Imagine S_PRE ID: N/A]

litera B.

Situația rectificativă privind taxa de funcționare pentru activitatea de brokeraj datorată Autorității de Supraveghere Financiară pentru trimestrul ..........

PRE PRE_1318

[Imagine S_PRE ID: N/A]