AcasăDocument
REGULAMENT nr. 5 din 2013
pentru modificarea şi completarea Regulamentului nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009
În vigoare
Previzualizare publică. Creează cont gratuit pentru versiuni istorice și notificări.
Jurisprudență și comentarii disponibile în Ortexo Pro.
ART
Articolul i
Paragraf
Regulamentul nr. 4/2009 privind Registrul public al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 26/2009, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 343 din 22 mai 2009, cu modificările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează:
Paragraf 1
La articolul 5 alineatul (1), punctul 6 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"6. Secţiunea 6 - Fonduri deschise de investiţii:
litera a)
Subsecţiunea 1 - Fonduri deschise de investiţii din România (FDIR);
litera b)
Subsecţiunea 2 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (FDIA);
litera c)
Subsecţiunea 3 - Fonduri deschise de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (FDNA);
litera d)
Subsecţiunea 4 - Fonduri deschise de investiţii din state nemembre (FDIN)."
Paragraf 2
La articolul 5 alineatul (1), punctul 7 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"7. Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii:
litera a)
Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii din România (SINR);
litera b)
Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre armonizate cu directivele europene (SISA);
litera c)
Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii din alte state membre nearmonizate cu directivele europene (SISM);
litera d)
Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii din state nemembre (SISN)."
Paragraf 3
La articolul 5 alineatul (1), după punctul 7 se introduce un nou punct, punctul 7^1, cu următorul cuprins:
Paragraf
"7^1. Secţiunea 7^1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre:
litera a)
Subsecţiunea 1 - Administratori de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România în mod direct (AFIASMD);
litera b)
Subsecţiunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiţii alternative din alte state membre care îşi desfăşoară activitatea în România prin sucursale (AFIASMS)."
Paragraf 4
La articolul 5 alineatul (1), punctul 8 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"8. Secţiunea 8 - Fonduri închise de investiţii/Fonduri de investiţii alternative:
litera a)
Subsecţiunea 1 - Fonduri închise de investiţii din România supravegheate de A.S.F. (FIIRS);
litera b)
Subsecţiunea 2 - Fonduri închise de investiţii din România nesupravegheate de A.S.F. (FIIRN);
litera c)
Subsecţiunea 3 - Fonduri de investiţii alternative din alte state membre (FIAM);
litera d)
Subsecţiunea 4 - Fonduri de investiţii alternative din state nemembre (FIAN)."
Paragraf 5
La articolul 5 alineatul (1), punctul 9 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"9. Secţiunea 9 - Societăţi de investiţii de tip alternativ/închis:
litera a)
Subsecţiunea 1 - Societăţi de investiţii de tip închis din România supravegheate de A.S.F. (SIIRS);
litera b)
Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii de tip închis din România nesupravegheate de A.S.F. (SIIRN);
litera c)
Subsecţiunea 3 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din alte state membre (SIAM);
litera d)
Subsecţiunea 4 - Societăţi de investiţii de tip alternativ din state nemembre (SIAN)."
Paragraf 6
La articolul 5 alineatul (1), după punctul 13 se introduce un nou punct, punctul 13^1, cu următorul cuprins:
Paragraf
"13^1. Secţiunea 13^1 - Reprezentanţi ai compartimentului de conformitate (RCCO)."
Paragraf 7
La articolul 5 alineatul (1), punctul 16 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"16. Secţiunea 16 - Evaluatori:
litera a)
Subsecţiunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPF);
litera b)
Subsecţiunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare întreprinderi) (EVPJ);
litera c)
Subsecţiunea 3 - Evaluatori independenţi persoane fizice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPF);
litera d)
Subsecţiunea 4 - Evaluatori independenţi persoane juridice (specializare Proprietăţi imobiliare) (EIPJ)."
Paragraf 8
La articolul 5 alineatul (1), punctul 23 se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"23. Secţiunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificaţi de Asociaţia de Audit şi Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control Association):
litera a)
Subsecţiunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din România (AITR);
litera b)
Subsecţiunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS)."
Paragraf 9
La articolul 6, alineatul (1) se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"(1) În cazul în care uneia dintre entităţile înscrise în Registrul public i se retrage autorizaţia/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis în acest sens va menţiona şi radierea numărului de înscriere al acesteia, număr care nu va mai fi atribuit altei entităţi."
Paragraf 10
La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, după litera u) se introduce o nouă literă, litera u^1), cu următorul cuprins:
Paragraf
"u^1) administratori de fonduri de investiţii alternative;"
Paragraf 11
La articolul 7 alineatul (1) punctul 1, litera z) se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"z) A.O.P.C. sau fonduri/societăţi de investiţii alternative administrate;"
Paragraf 12
La articolul 7 alineatul (1) punctul 3, partea introductivă se modifică şi va avea următorul cuprins:
Paragraf
"3. Pentru fondurile deschise/închise de investiţii, respectiv fondurile de investiţii alternative, după caz:"
ART
Articolul ii
Paragraf
Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării acestuia şi a hotărârii de aprobare în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi se publică în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară şi pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).
Paragraf
Preşedintele
Paragraf
Autorităţii de Supraveghere Financiară,
Paragraf
Dan Radu Ruşanu
Vrei mai mult?
Accesează jurisprudența, primește notificări la modificări și folosește AI-ul complet.
Începe gratuit