AcasăDocument
REGULAMENT nr. 3 din 23 decembrie 1997 - (*actualizat*)
privind efectuarea operaţiunilor valutare (actualizată până la data de 08 mai 2003*)
Abrogat
Previzualizare publică. Creează cont gratuit pentru versiuni istorice și notificări.
Jurisprudență și comentarii disponibile în Ortexo Pro.
Paragraf
*) Textul iniţial a fost publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 395 din 31 decembrie 1997. Aceasta este forma actualizată de S.C. "Centrul Teritorial de Calcul Electronic" S.A. până la data de 08 mai 2003, cu modificările şi completările aduse de: CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998; CIRCULARA nr. 25 din 29 decembrie 1998; CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999; CIRCULARA nr. 26 din 27 septembrie 1999; CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999; CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001; CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002; CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003.
Paragraf
În temeiul Legii nr. 34/1991 privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al Legii nr. 33/1991 privind activitatea bancară, Banca Naţionala a României emite Regulamentul privind efectuarea operaţiunilor valutare, numit în continuare regulament.
Paragraf
Definiţii
ART
Articolul 1
Paragraf
În sensul regulamentului, principalii termeni se definesc după cum urmează:
Paragraf 1
Rezidenţi
litera a)
persoane juridice:
litera a)
a1) - instituţiile publice, regiile autonome, societăţile comerciale, asociaţiile, cluburile, ligile şi orice alte persoane juridice cu caracter lucrativ sau nonprofit, înregistrate sau autorizate sa desfăşoare activităţi în România;
litera a)
a2) - persoanele fizice şi asociaţiile familiale autorizate în conformitate cu prevederileDecretului-lege nr. 54/1990*) privind organizarea şi desfăşurarea unor activităţi economice pe baza liberei iniţiative, cu modificările ulterioare;
litera a)
a3) - sucursalele, filialele, reprezentantele, agenţiile şi birourile, înregistrate şi/sau autorizate sa desfăşoare activităţi în România, ale persoanelor juridice străine;
litera a)
a4) - ambasadele, consulatele sau alte reprezentante ale României în străinătate;
litera a)
a5) - sucursalele, filialele, reprezentantele, agenţiile şi birourile firmelor româneşti care desfăşoară activităţi şi nu sunt înregistrate în străinătate ca persoane juridice;
litera b)
persoane fizice:
litera b)
b1) - persoanele fizice, cetăţeni români cu domiciliul în România atestat cu act de identitate emis de organele abilitate prin lege;
litera b)
b2) - persoanele fizice de alta cetăţenie şi persoanele fizice fără cetăţenie (apatrizi), cu domiciliul în România, atestat cu act de identitate emis de organele abilitate prin lege;
litera b)
b3) - abrogată.
Paragraf
*) Decretul-lege nr. 54/1990 a fost abrogat de LEGEA nr. 507 din 12 iulie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 582 din 6 august 2002.
Paragraf 1
2. Nerezidenti
litera a)
persoane juridice:
litera a)
a1) - persoanele juridice cu sediul în străinătate, care nu sunt înregistrate şi/sau autorizate sa desfăşoare activităţi în România;
litera a)
a2) - ambasadele, consulatele sau alte reprezentante ale altor tari în România, precum şi organizaţiile internaţionale sau reprezentante ale unor astfel de organizaţii care funcţionează în România;
litera a)
a3) - sucursalele, filialele, reprezentantele, agenţiile şi birourile persoanelor juridice româneşti care desfăşoară activităţi şi sunt înregistrate în străinătate ca persoane juridice;
litera b)
persoane fizice:
litera b)
b1) - persoanele fizice, cetăţeni străini, care lucrează în cadrul ambasadelor, consulatelor şi reprezentantelor altor tari în România sau în cadrul unor organizaţii internaţionale sau reprezentante ale acestora care funcţionează în România;
litera b)
b2) - persoanele fizice, cetăţeni străini, precum şi persoanele fără cetăţenie (apatrizi), cu domiciliul în străinătate;
litera b)
b3) - persoanele fizice, cetăţeni români cu domiciliul în străinătate.
Paragraf 1
3. Valuta - moneda naţionala a altui stat, moneda unica a unei uniuni monetare a unor state, precum şi monedele compuse, cum ar fi Drepturile Speciale de Tragere.
Paragraf 1
4. Valute convertibile - valutele agreate şi menţionate în lista cursurilor pieţei valutare, comunicată de Banca Naţionala a României.
Paragraf 1
5. Credite legate de comerţul internaţional - credite acordate pe bază de contract în cursul operaţiunilor de comerţ internaţional cu bunuri şi servicii sub forma de avansuri, plati în rate pe faze intermediare de execuţie sau la solicitarea furnizorului de mărfuri/servicii, plati la un anumit termen de la livrarea mărfurilor/prestarea serviciului, credit furnizor, indiferent dacă s-au emis sau nu efecte de comerţ, rescadentarea unor astfel de plati şi finanţarea unor astfel de credite de către un terţ; în această categorie se includ şi operaţiunile de factoring.
Paragraf 1
6. Credite şi împrumuturi financiare - finanţări de orice natura acordate pe baze contractuale de către un creditor debitorului, inclusiv finanţarea tranzacţiilor comerciale în care nu participa un rezident şi orice modalitate prin care creditorul stinge sau preia o obligaţie a debitorului faţă de un terţ; în această categorie se includ şi împrumuturile ipotecare, creditul de consum, operaţiunile de leasing financiar.
Paragraf 1
7. Termenul creditului/împrumutului - durata pe care se acordă creditul/împrumutul, stabilită prin contract, ori, în lipsa unor clauze contractuale exprese, perioada dintre data semnării contractului de credit şi data achitării de către debitor a obligaţiei asumate - data livrării mărfii/prestării serviciului ori, după caz, data ultimei rambursări; din punct de vedere al termenului creditele şi împrumuturile ori alte angajamente se clasifica astfel:
litera a)
pe termen scurt - când termenul este până la un an inclusiv;
litera b)
pe termen mediu - când termenul este cuprins între un an şi 5 ani;
litera c)
pe termen lung - când termenul este mai mare de 5 ani.
Paragraf 1
8. Străinătate - teritoriile în afară frontierei de stat a României.
Paragraf 1
8^1 Bursa - piaţa organizată pe care se tranzactioneaza valori mobiliare, oficial recunoscută în ţara în care aceasta funcţionează; această categorie include şi piaţa valorilor necotate la bursa, denumita şi piaţa over-the-counter.
Paragraf 1
9. Valori mobiliare româneşti - valorile mobiliare emise de un rezident.
Paragraf 1
0. Valori mobiliare străine - valorile mobiliare emise de un nerezident.
Paragraf 1
Instrumente de plată - numerar şi substitute de numerar, cum ar fi: cecurile de călătorie, cecurile personale, cărţile de credit, cărţile de debit, cecurile aferente cărţilor de credit.
Paragraf 1
2. Investiţie directa - investiţie de orice natura efectuată în scopul stabilirii sau al menţinerii de legături economice durabile, inclusiv finanţarea acestei investiţii, şi care se realizează, fără a se limita la acestea, prin următoarele modalităţi:
litera a)
constituirea sau extinderea unei sucursale ori a unei noi entităţi aparţinând integral persoanei care furnizează capitalul sau achiziţionarea integrală a unei entităţi deja existente;
litera b)
participarea într-o entitate noua sau într-una existenta în scopul stabilirii ori al menţinerii de legături economice durabile;
litera c)
acordarea de credite şi împrumuturi pe termen lung în scopul stabilirii ori al menţinerii de legături economice durabile;
litera d)
acordarea de credite, indiferent de termen, pentru finanţarea unei investiţii proprii realizate în una dintre modalităţile prevăzute la lit. a) sau b);
litera e)
reinvestirea profitului în scopul menţinerii unei legături economice durabile.
Paragraf 1
3. Legături economice durabile - relaţii stabilite ca urmare a deţinerii unei participatii de minimum 10% la capitalul social al unei entităţi sau care să permită participarea efectivă la administrarea sau la controlul entitatii respective; în această categorie se includ şi relaţiile decurgând dintr-un aranjament încheiat în scopul participării la profitul realizat din desfăşurarea unei activităţi economice.
Paragraf 1
4. Intermediar autorizat - băncile, casele de schimb valutar, alte entităţi nebancare autorizate de Banca Naţionala a României sa funcţioneze pe piaţa valutară în calitate de broker sau dealer.
Paragraf 1
5. Broker - intermediarul autorizat care funcţionează pe piaţa valutară în nume propriu, dar numai în contul clienţilor săi, pe baza ordinelor acestora, contra unui comision.
Paragraf 1
6. Dealer - intermediarul autorizat care funcţionează pe piaţa valutară atât în nume şi în cont propriu, cat şi în nume propriu şi în contul clienţilor.
Paragraf 1
6^1. Investiţii imobiliare - achiziţionarea de clădiri şi terenuri, construirea de clădiri, în scop de câştig sau folosinţă personală; în această categorie se includ şi investiţiile efectuate în scopul arătat, prin care se dobândeşte un drept de uz ori de uzufruct asupra unui imobil.
Paragraf 1
6^2. Operaţiuni cu valori mobiliare tranzacţionate în mod curent pe piaţa de capital - operaţiuni cu acţiuni sau cu alte titluri de natura participativa, cu obligaţiuni, alte titluri de credit şi instrumente financiare derivate, cu scadenţa iniţială, de regula mai mare de un an.
Paragraf 1
6^3. Operaţiuni cu valori mobiliare şi alte instrumente tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetara - operaţiuni cu titluri de stat, certificate de depozit, instrumente financiare derivate, titluri de credit şi alte asemenea instrumente specifice pieţei monetare, cu scadenţa iniţială de regula mai mica de un an.
Paragraf 1
6^4. Operaţiuni cu unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC - operaţiuni cu titluri de natura participativa la fonduri de investiţii, fonduri mutuale sau la alte entităţi, cu sau fără personalitate juridică, constituite în scopul realizării de investiţii colective în:
litera a)
valori mobiliare tranzacţionate în mod curent pe piaţa de capital;
litera b)
valori mobiliare şi alte instrumente tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetara;
litera c)
alte active.
Paragraf 1
6^5. Garanţii - tranzacţii din care rezultă constituirea unei ipoteci sau a unui gaj, fideiusiunea, avalul şi alte modalităţi de garantare a efectuării plăţii sau a executării unei alte obligaţii contractuale, inclusiv garanţiile acordate de terţi.
Paragraf 1
6^6. Operaţiuni de schimb valutar - tranzacţii constând în cumpărarea şi vânzarea de valuta contra monedei naţionale sau contra altei valute.
Paragraf 1
6^7. Asistenţa tehnica - asistenţa legată de producerea şi distribuirea de mărfuri şi servicii, în toate stadiile, acordată pe o perioadă limitată în funcţie de scopul specific al unei asemenea asistente şi care include, fără a se limita la: vizite ale experţilor, întocmirea de proiecte, supravegherea producţiei, studii de piaţa, pregătirea personalului.
Paragraf 1
7. Operaţiuni valutare - încasările, plăţile, compensările, transferurile, creditarile, precum şi orice alte tranzacţii exprimate în valute şi care se pot efectua prin transfer bancar, în numerar, cu instrumente de plată sau prin alte modalităţi de plată agreate sau acceptate de bănci.
Paragraf
În aceste categorii se includ şi operaţiunile exprimate în moneda naţionala (leu), atunci când sunt efectuate între rezidenţi şi nerezidenti.
Paragraf
Operaţiunile valutare pot fi:
Paragraf 1
7.1. Curente - operaţiuni valutare efectuate între rezidenţi şi nerezidenti, care decurg, fără a se limita la acestea, din:
litera a)
tranzacţii de comerţ internaţional cu bunuri şi servicii şi alte asemenea tranzacţii care presupun o contraprestatie imediata, inclusiv operaţiunile efectuate în scopul acoperirii riscurilor de preţ valutar etc. rezultate din tranzacţiile de comerţ internaţional;
litera b)
alte operaţiuni care nu sunt de natura operaţiunilor valutare de capital, astfel cum sunt definite la pct. 1.17.2, cum ar fi: impozite şi taxe - cu excepţia taxelor succesorale -, comisioane, onorarii, cheltuieli de judecată, amenzi, asistenţa tehnica, sume decurgând din drepturile de asigurări sociale, inclusiv pensii, într-un sistem public sau privat, câştiguri din jocuri de noroc, prime şi indemnizaţii decurgând din contracte de asigurare/reasigurare - cu excepţia asigurărilor de viaţa şi de credite -, leasing operational, cheltuieli cu întreţinerea proprietăţilor deţinute în alt stat, cheltuieli de reprezentare, cheltuieli guvernamentale, abonamente la publicaţii, participare la organizaţii, cluburi;
litera c)
repatrierea veniturilor nete sub forma de dividende, dobânzi, chirii etc. provenind din operaţiuni de capital;
litera d)
remiteri de sume moderate*) reprezentând cheltuieli curente ce decurg din obligaţii legale de întreţinere a membrilor familiei - soţ, sotie, copii ori alte persoane aflate în întreţinere;
litera e)
cheltuielile care nu sunt de natura operaţiunilor de capital, făcute de rezidenţi deplasati în străinătate în scop de recreere, vacanta, sport, afaceri, vizite la prieteni, misiuni, intalniri, conferinţe, îngrijirea sănătăţii, educaţie, religie.
Paragraf
*) Prin sume moderate se înţelege acele sume aferente cheltuielilor curente de întreţinere ce pot fi justificate ulterior, inclusiv cu documente.
Paragraf 1
7.2. De capital - operaţiunile valutare efectuate între rezidenţi şi nerezidenti, care decurg din:
Paragraf 1
7.2.1. Investiţii directe:
litera a)
în România ale nerezidentilor;
litera b)
în străinătate ale rezidenţilor.
Paragraf 1
7.2.2. Abrogat.
Paragraf 1
7.2.3. 1.17.2.3. Investiţii imobiliare - altele decât cele prevăzute la pct. 1.17.2.1 - investiţii în bunuri imobile afectate unei investiţii directe:
litera a)
în România ale nerezidentilor;
litera b)
în străinătate ale rezidenţilor.
Paragraf 1
7.2.4. Operaţiuni cu valori mobiliare tranzacţionate în mod curent pe piaţa de capital neincluse la pct. 1.17.2.1 investiţii directe, la pct. 1.17.2.5 - operaţiuni cu valori mobiliare şi alte instrumente tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetara ori la pct. 1.17.2.6 - operaţiuni cu unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC:
litera a)
admiterea valorilor mobiliare româneşti pe o piaţa de capital străină prin:
litera a)
a1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar;
litera a)
a2) admitere la cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;
litera b)
admiterea valorilor mobiliare străine pe piaţa de capital românească prin:
litera b)
b1) emisiune prin oferta publică sau vânzarea de către emitent, în mod direct ori printr-un intermediar;
litera b)
b2) admitere la cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;
litera c)
tranzacţii ale nerezidentilor cu valori mobiliare româneşti pe piaţa de capital:
litera c)
c1) achizitionare de valori mobiliare româneşti tranzacţionate la bursa;
litera c)
c2) achizitionare de valori mobiliare româneşti tranzacţionate în afară bursei;
litera d)
tranzacţii ale rezidenţilor cu valori mobiliare străine pe piaţa de capital:
litera d)
d1) achizitionare**) de valori mobiliare străine tranzacţionate la bursa;
litera d)
d2) achizitionare**) de valori mobiliare străine tranzacţionate în afară bursei.
Paragraf 1
7.2.5. Operaţiuni cu valori mobiliare şi alte instrumente tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetara:
litera a)
admiterea valorilor mobiliare şi a altor instrumente româneşti pe o piaţa monetara străină prin:
litera a)
a1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar, pe o piaţa monetara;
litera a)
a2) acces pe o piaţa monetara, în conformitate cu proceduri specifice, după caz;
litera b)
admiterea valorilor mobiliare străine pe piaţa monetara românească prin:
litera b)
b1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar;
litera b)
b2) acces pe piaţa monetara, în conformitate cu proceduri specifice, după caz;
litera c)
tranzacţii - achizitionare - ale nerezidentilor cu valori mobiliare şi alte instrumente româneşti pe piaţa monetara;
litera d)
tranzacţii - achizitionare**) - ale rezidenţilor cu valori mobiliare şi cu alte instrumente străine pe piaţa monetara.
Paragraf 1
7.2.6. Operaţiuni cu unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC:
litera a)
admiterea unităţilor organismelor de plasament colectiv - OPC româneşti pe o piaţa de capital străină prin:
litera a)
a1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct sau printr-un intermediar;
litera a)
a2) admitere la cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;
litera b)
admiterea unităţilor organismelor de plasament colectiv OPC străine pe piaţa de capital românească prin:
litera b)
b1) emisiune prin oferta publică sau vânzare de către emitent, în mod direct ori printr-un intermediar;
litera b)
b2) admitere la cota unei burse în conformitate cu proceduri specifice;
litera c)
tranzacţii ale nerezidentilor cu unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC româneşti pe piaţa de capital:
litera c)
c1) achiziţionarea de unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC româneşti tranzacţionate la bursa;
litera c)
c2) achiziţionarea de unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC româneşti tranzacţionate în afară bursei;
litera d)
tranzacţii ale rezidenţilor cu unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC străine pe piaţa de capital:
litera d)
d1) achiziţionarea **) de unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC străine tranzacţionate la bursa;
litera d)
d2) achiziţionarea **) de unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC străine tranzacţionate în afară bursei.
Paragraf 1
7.2.7.*) Credite legate de comerţul internaţional în care participa un rezident:
litera a)
acordate de nerezidenti rezidenţilor;
litera b)
acordate de rezidenţi nerezidentilor.
Paragraf 1
7.2.8.*) Creditele şi împrumuturile financiare neincluse la pct. 1.17.2.1 - investiţii directe, la pct. 1.17.2.7 - credite legate de comerţul internaţional în care participa un rezident şi la pct. 1.17.2.14 lit. a) - împrumuturi cu caracter personal:
litera a)
acordate de nerezidenti rezidenţilor;
litera b)
acordate de rezidenţi nerezidentilor.
Paragraf 1
7.2.9.**) Garanţii:
litera a)
acordate de nerezidenti rezidenţilor;
litera b)
acordate de rezidenţi nerezidentilor.
Paragraf 1
7.2.10. Operaţiuni în conturi curente:
litera a)
deschise de nerezidenti la bănci şi la alte entităţi stabilite de lege:
litera a)
a1) - în moneda naţionala;
litera a)
a2) - în valută;
litera b)
deschise de rezidenţi în străinătate la bănci şi alte instituţii asimilate acestora:
litera b)
b1) - în moneda naţionala, în ţările cu care România are aranjamente de convertibilitate regionala;
litera b)
b2) - în valută.
Paragraf 1
7.2.11. Operaţiuni în conturi de depozit:
litera a)
deschise de nerezidenti la bănci şi la alte entităţi stabilite de lege:
litera a)
a1) - în moneda naţionala;
litera a)
a2) - în valută;
litera b)
deschise de rezidenţi în străinătate la bănci şi alte instituţii asimilate acestora:
litera b)
b1) - în moneda naţionala în ţările cu care România are aranjamente de convertibilitate regionala;
litera b)
b2) - în valută.
Paragraf 1
7.2.12. Abrogat.
Paragraf 1
7.2.13. Transferurile aferente derulării contractelor de asigurare de viaţa şi de credit - transferuri de capital reprezentând prime, anuitati, sume asigurate, indemnizaţii, decurgând din:
litera a)
contracte de asigurare de viaţa şi de credit, încheiate între rezidenţi şi societăţi de asigurare nerezidente;
litera b)
contracte de asigurare de viaţa şi de credit, încheiate între societăţi de asigurare rezidente şi nerezidenti;
litera c)
alte transferuri decurgând din contracte de asigurare.
Paragraf 1
7.2.14. Transferuri de capital cu caracter personal:
litera a)
împrumuturi;
litera b)
cadouri şi donaţii;
litera c)
dote;
litera d)
moşteniri şi legate;
litera e)
achitarea de către imigranti a datoriilor în ţara în care au avut stabilită anterior reşedinţa;
litera f)
transferuri de active ale rezidenţilor, realizate, în cazul emigrarii acestora, în perioada premergătoare plecării, la data instalării sau pe perioada şederii în străinătate;
litera g)
transferuri de sume reprezentând economii ale imigrantilor, dispuse de aceştia pe perioada şederii în România, având ca destinaţie ţara în care au avut stabilită anterior reşedinţa.
Paragraf 1
7.2.14^1. Import şi export fizic de active financiare:
litera a)
valori mobiliare şi alte titluri negociabile;
litera b)
instrumente de plată.
Paragraf 1
7.2.15. Alte miscari de capital:
litera a)
impozite şi taxe aferente mostenirilor;
litera b)
despăgubiri rezultate din operaţiuni de capital;
litera c)
restituiri de sume în cazul anulării ori rezilierii contractelor sau restituiri de sume necuvenite, decurgând din operaţiuni de capital;
litera d)
transferuri de sume rezultând din valorificarea drepturilor de proprietate intelectuală - patente, desene, mărci, invenţii;
litera e)
transferuri de sume în valută reprezentând prestări de servicii, neincluse la pct. 1.17.2.10 - operaţiuni în conturi curente;
litera f)
alte transferuri de natura operaţiunilor de capital, care nu pot fi încadrate în categoriile prevăzute la pct. 1.17.2.
Paragraf 1
8. Bănci - societăţile bancare/sucursalele băncilor străine autorizate de Banca Naţionala a României sa funcţioneze în România.
Paragraf 1
9. Unităţi bancare - sucursalele, agenţiile băncilor.
Paragraf 1
20. Piaţa valutară - piaţa pe care sunt executate, oricând în cursul unei zile de tranzactionare, operaţiuni de schimb valutar la cursuri de schimb determinate - cotate liber de intermediari autorizaţi.
Paragraf 1
21. Piaţa valutară interbancara este acel segment al pieţei valutare care priveşte operaţiunile şi raporturile principalilor intermediari autorizaţi ai pieţei valutare - băncile.
Paragraf
Litera a3) a pct. 1.1 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera b2) a pct. 1.1 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera b3) a pct. 1.1 al art. 1 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera b2) a pct. 1.2 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera b3) a pct. 1.2 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Punctul 1.17.1.4 al art. 1 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Partea introductivă a pct. 1.17.2.4 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Partea introductivă a pct. 1.17.2.5 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Partea introductivă a pct. 1.17.2.8 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Partea introductivă a pct. 1.17.2.13 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera f) a pct. 1.17.2.14 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Punctul 1.3 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 25 din 29 decembrie 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 514 din 30 decembrie 1998.
Paragraf
Punctul 1.3 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.5 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.6 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.7 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.8^1 al art. 1 a fost introdus de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.12 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.13 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctele 1.16^1-1.16^7 ale art. 1 au fost introduse de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.1 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.2 al art. 1 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.3 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.4 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.5 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.6 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.7 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.8 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.9 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.12 al art. 1 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.13 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.14 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.17.2.14^1 al art. 1 a fost introdus de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.14.2.15 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Punctul 1.20 al art. 1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Litera a) a pct. 1.17.1 al art. 1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
Paragraf
*) A se vedea CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999 care prevede:
Paragraf
"Începând cu data publicării în Monitorul Oficial al României a prezentei circulare nu se mai supun autorizării Băncii Naţionale a României operaţiunile valutare de capital privind creditele de comerţ internaţional cu termen de rambursare mai mare de un an, creditele şi împrumuturile financiare cu termen de rambursare mai mare de un an, inclusiv leasing financiar, acordate de nerezidenti rezidenţilor, prevăzute în Regulamentul nr. 3/1997 la pct. 1.17.2.7 lit. a) şi la pct. 1.17.2.8 lit. a), cu reflectarea corespunzătoare în Normele privind modul de autorizare şi de raportare a operaţiunilor valutare de capital - N.R.V.3, pct. 3 lit. f)."
Paragraf
**) CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999 prevede:
Paragraf
"Începând cu aceeaşi dată nu se mai supun autorizării Băncii Naţionale a României operaţiunile privind garanţiile, avalurile, facilităţile financiare auxiliare prevăzute la pct. 1.17.2.9 lit. a1) şi lit. b1):
Paragraf
- în cazuri legate direct de comerţul internaţional în care participa un rezident, cu scadenţa mai mare de un an, acordate de nerezidenti în favoarea rezidenţilor;
Paragraf
- în cazuri legate direct de operaţiuni valutare de capital sub forma creditelor şi împrumuturilor financiare cu termen de rambursare mai mare de un an, inclusiv leasing financiar, cu reflectarea corespunzătoare în Normele privind modul de autorizare şi de raportare a operaţiunilor valutare de capital - N.R.V.3, pct. 3 lit. g)."
Paragraf
CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 prevede:
Paragraf 1
"Începând cu data intrării în vigoare a prezentei circulare nu mai sunt supuse autorizării următoarele operaţiuni de capital:
litera a)
investiţii directe în străinătate ale rezidenţilor pct. 1.17.2.1 lit. b) din regulament;
litera b)
investiţii imobiliare în străinătate ale rezidenţilor pct. 1.17.2.3 lit. b) din regulament;
litera c)
admiterea valorilor mobiliare şi a unităţilor organismelor de plasament colectiv - OPC româneşti pe o piaţa de capital străină - pct. 1.17.2.4 lit. a) şi pct. 1.17.2.6 lit. a) din regulament;
litera d)
credite legate de comerţul internaţional, pe termen mediu şi lung, acordate de rezidenţi nerezidentilor pct. 1.17.2.7 lit. b) din regulament;
litera e)
garanţii acordate de nerezidenti rezidenţilor pct. 1.17.2.9 lit. a) din regulament;
litera f)
transferuri aferente derulării contractelor de asigurare pct. 1.17.2.13 din regulament;
litera g)
transferuri de capital cu caracter personal reprezentând împrumuturi pe termen scurt acordate de nerezidenti rezidenţilor - pct. 1.17.2.14 lit. a) din regulament;
litera h)
transferuri de capital cu caracter personal reprezentând cadouri şi donaţii, dote, moşteniri şi legate, transferuri de active ale emigrantilor - pct. 1.17.2.14 lit. b), c), d) şi f) din regulament;
litera i)
import şi export fizic de active financiare - valori mobiliare şi alte titluri negociabile şi instrumente de plată, mai puţin cele sub forma de numerar - pct. 1.17.2.14^1 lit. a) şi b) din regulament;
litera j)
alte miscari de capital - pct. 1.17.2.15 lit. a)-c), e) şi f) din regulament."
Paragraf 2
"Începând cu data de 1 ianuarie 2003 nu se mai supun autorizării următoarele operaţiuni de capital:
litera a)
tranzacţii ale rezidenţilor cu valori mobiliare şi cu unităţi ale organismelor de plasament colectiv - OPC străine pct. 1.17.2.4 lit. d) şi pct. 1.17.2.6 lit. d) din regulament;
litera b)
credite şi împrumuturi financiare pe termen scurt, acordate de nerezidenti rezidenţilor - pct.1.17.2.8 lit. a) din regulament;
litera c)
credite şi împrumuturi financiare şi împrumuturi cu caracter personal, acordate de rezidenţi nerezidentilor pct.1.17.2.8 lit. b) şi pct. 1.17.2.14 lit. a) din regulament;
litera d)
garanţii acordate de rezidenţi nerezidentilor pct. 1.17.2.9 lit. b) din regulament."
Paragraf 3
"Începând cu data de 1 ianuarie 2004 nu se mai supun autorizării următoarele operaţiuni de capital:
litera a)
admiterea valorilor mobiliare şi a unităţilor organismelor de plasament colectiv - OPC străine pe piaţa de capital românească - pct. 1.17.2.4 lit. b) şi pct. 1.17.2.6 lit. b) din regulament;
litera b)
operaţiunile în conturi de depozit în lei deschise de nerezidenti în România - pct. 1.17.2.8 lit. a1) din regulament;
litera c)
importul şi exportul de active financiare - instrumente de plată sub forma de numerar - pct. 1.17.2.14^1 lit. b) din regulament."
Paragraf 4
"Până cel târziu la data aderării României la Uniunea Europeană nu se vor mai supune autorizării următoarele operaţiuni de capital:
litera a)
operaţiunile cu valori mobiliare şi cu alte instrumente tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetara pct. 1.17.2.5 lit. a)-d) din regulament;
litera b)
operaţiunile în conturi curente şi conturi de depozit, deschise de rezidenţi în străinătate - pct. 1.17.2.10 lit. b) şi pct. 1.17.2.11 lit. b) din regulament."
Paragraf
CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002 prevede:
Paragraf
"Începând cu data intrării în vigoare a prezentei circulare nu mai sunt supuse autorizării următoarele operaţiuni de capital:
Paragraf
- Credite şi împrumuturi financiare pe termen mediu şi lung acordate de rezidenţi nerezidentilor - pct. 1.17.2.8 lit. b) din regulament."
ART
Articolul 1^1
Paragraf
Operaţiunile valutare, astfel cum sunt definite la pct. 1.17.1 şi 1.17.2, realizate de persoane fizice şi entităţi cu sau fără personalitate juridică, vor fi interpretate într-un sens larg, astfel încât acestea sa acopere, după caz, şi fără a fi limitative:
litera a)
încheierea şi derularea tranzacţiilor, dar şi transferurile decurgând din acestea;
litera b)
accesul la toate tehnicile financiare disponibile pe piaţa pentru realizarea unei anumite operaţiuni - tranzacţii la vedere sau la termen, tranzacţii swap, tranzacţii cu optiuni, deschiderea conturilor şi plasarea fondurilor în conturi, tranzacţii forward cu valută în conturi;
litera c)
lichidarea sau cesionarea activelor dobândite în urma investiţiilor sau a altor operaţiuni, repatrierea profiturilor rezultate sau utilizarea acestora;
litera d)
rambursarea creditelor şi împrumuturilor.
Paragraf
Art. 1^1 a fost introdus de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
CAPITOL
Capitolul 1 Deţinerea şi utilizarea activelor în valută
ART
Articolul 2
litera
(1) În România, rezidentii şi nerezidentii au dreptul sa dobândească, să deţină şi sa utilizeze instrumente de plată, valori mobiliare, precum şi orice alte active exprimate în valută, în condiţiile legii, ale regulamentului şi ale normelor de aplicare a acestora.
litera
(2) Rezidentii şi nerezidentii pot deschide conturi în valută la bănci, precum şi la orice alte entităţi stabilite de lege.
Paragraf
Alin. (1) al art. 2 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
ART
Articolul 3
Paragraf
Rezidentii au dreptul sa cumpere şi sa vândă în mod liber sume în valută contra lei pe piaţa valutară din România prin intermediarii autorizaţi. Persoanele juridice rezidente, pentru operaţiunile de cumpărare de valuta, au obligaţia de a proba cu documente natura operaţiunii valutare şi suma solicitată.
Paragraf
Accesul pe piaţa valutară se face în conformitate cu Normele privind funcţionarea pieţei valutare - N.R.V.1 şi Normele privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României - N.R.V.2.
ART
Articolul 4
Paragraf
Rezidentii pot efectua în mod liber şi fără restrictii operaţiuni valutare curente, asa cum sunt ele definite la pct. 1.17.1, în condiţiile legii, ale regulamentului şi ale normelor de aplicare a acestora.
Paragraf
Art. 4 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
ART
Articolul 5
litera
(1) Regimul operaţiunilor valutare de capital, astfel cum sunt definite la pct. 1.17.2, este cel prevăzut în prezentul regulament, cu excepţia cazului în care printr-o lege specială ori printr-un act normativ dat în aplicarea legii se instituie un regim derogatoriu.
litera
(2) Sunt supuse autorizării prealabile a Băncii Naţionale a României următoarele operaţiuni de capital, dacă acestea nu sunt de natura datoriei publice externe;
litera a)
admiterea valorilor mobiliare şi a unităţilor organismelor de plasament colectiv - OPC străine pe piaţa de capital românească, prevăzută la pct. 1.17.2.4 lit. b) şi la pct. 1.17.2.6 lit. b);
litera b)
tranzacţii ale rezidenţilor cu valori mobiliare şi unităţi ale organismelor de plasament - OPC străine, prevăzute la pct. 1.17.2.4 lit. d) şi la pct. 1.17.2.6 lit. d);
litera c)
operaţiuni cu valori mobiliare şi cu alte instrumente tranzacţionate în mod curent pe piaţa monetara, prevăzute la pct. 1.17.2.5 lit. a)-d);
litera d)
credite şi împrumuturi financiare acordate de rezidenţi nerezidentilor, prevăzute la pct. 1.17.2.8 lit. b), mai puţin operaţiunile de leasing financiar pe termen scurt;
litera e)
credite şi împrumuturi financiare, pe termen scurt, acordate de nerezidenti rezidenţilor, prevăzute la pct. 1.17.2.8 lit. a), mai puţin operaţiunile de leasing financiar pe termen scurt;
litera f)
garanţii acordate de rezidenţi nerezidentilor, prevăzute la pct. 1.17.2.9 lit. b), în cazul în care operaţiunea de baza aferentă garanţiei are loc între doi nerezidenti;
litera g)
operaţiuni în conturi curente şi de depozit deschise de rezidenţi în străinătate, prevăzute la pct. 1.17.2.10 lit. b)2 şi la pct. 1.17.2.11 lit. b)2;
litera h)
operaţiuni în conturi de depozit în lei deschise de nerezidenti în România, prevăzute la pct. 1.17.2.11 lit. a1);
litera i)
transferuri de capital cu caracter personal reprezentând împrumuturi acordate de rezidenţi nerezidentilor, prevăzute la pct. 1.17.2.14 lit. a);
litera j)
importul şi exportul de active financiare - instrumente de plată sub forma de numerar, prevăzute la pct. 1.17.2.14^1 lit. b).
litera
(3) Procedura de autorizare a operaţiunilor de capital prevăzute la alin. 2 şi documentaţia necesară sunt prevăzute în Normele privind modul de autorizare şi de raportare a operaţiunilor valutare de capital - N.R.V.3, în Normele privind autorizarea deschiderii şi funcţionarii conturilor în străinătate ale rezidenţilor - N.R.V.5 şi, respectiv, în Normele privind sumele în numerar în valută şi în moneda naţionala (leu) care pot fi introduse şi scoase în/din România - N.R.V.7. În cazul transferurilor cu caracter personal reprezentând împrumuturi acordate de rezidenţi nerezidentilor se aplică în mod corespunzător prevederile referitoare la credite şi împrumuturi financiare.
litera
(4) În scopul evidentei statistice operaţiunile de capital din care rezultă obligaţii externe derivând din angajamente cu termene mai mari de un an, altele decât cele de natura datoriei publice externe, se înregistrează la Banca Naţionala a României în Registrul datoriei private externe a României.
Paragraf
Alin. (1) al art. 5 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera b) a alin. (2) al art. 5 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera e) a alin. (2) al art. 5 a fost introdusă de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Art. 5 a fost modificat de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Literele e), f) şi g) ale alin. (2) al art. 5 au fost modificate de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
ART
Articolul 5^1
Paragraf
Fac excepţie de la prevederile de autorizare prevăzute la art. 5 alin. 2 băncile, pentru următoarele operaţiuni de capital efectuate în nume şi în cont propriu:
litera a)
tranzacţii cu valori mobiliare şi alte instrumente pe piaţa monetara, prevăzute la pct. 1.17.2.5 lit. d);
litera b)
acordarea de garanţii prevăzute la pct. 1.17.2.9 lit. b), mai puţin garanţiile acordate în favoarea nerezidentilor în cazuri nelegate direct de comerţul internaţional sau de miscari internaţionale de capital ori în care nici un rezident nu participa la operaţiunea de baza garantată;
litera c)
operaţiuni în conturi curente şi de depozit în valută, deschise în străinătate, prevăzute la pct. 1.17.2.10 lit. b) şi la pct. 1.17.2.11 lit. b);
litera d)
credite şi împrumuturi financiare pe termen scurt, prevăzute la pct. 1.17.2.8.
Paragraf
Art. 5^1 a fost introdus de CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001.
Paragraf
Litera d) a art. 5^1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
ART
Articolul 6
Paragraf
Plăţile externe pentru importurile de mărfuri, executarea de lucrări şi prestările de servicii se vor efectua în conformitate cu Normele privind efectuarea plăţilor externe pentru importurile de mărfuri, executarea de lucrări şi prestările de servicii - N.R.V.4.
ART
Articolul 7
Paragraf
La solicitarea efectuării unei plati externe, rezidentii au obligaţia de a proba cu documente, inclusiv autorizaţia în cazul operaţiunilor supuse autorizării Băncii Naţionale a României, natura operaţiunii în valută şi suma transferata.
Paragraf
Pentru efectuarea unei plati externe, rezidentii vor completa formularul «DISPOZIŢIE DE PLATA EXTERNA» (DPE) pus la dispoziţie de banca prin intermediul căreia urmează a se efectua operaţiunea sau prezentat băncii de către ordonatorul plăţii.
Paragraf
Formularul «DISPOZIŢIE DE PLATA EXTERNA», prezentat în anexa, se completează în doua exemplare, dintre care unul pentru banca şi celălalt pentru ordonatorul plăţii.
Paragraf
Pentru persoanele fizice rezidente, în situaţia în care scopul transferului extern nu poate fi probat cu documente, este suficienta completarea pe principiul bunei-credinţe a formularului băncii.
Paragraf
Art. 7 a fost modificat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ART
Articolul 8
Paragraf
Nerezidentii pot transfera în străinătate fără restrictii disponibilităţile valutare deţinute în conturi deschise la bănci în condiţiile legii, ale regulamentului şi ale normelor de aplicare a acestora.
Paragraf
Art. 8 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
CAPITOL
Capitolul 2 Conturi în lei ale nerezidentilor
ART
Articolul 9
litera
(1) În România nerezidentii pot dobândi, deţine şi utiliza instrumente de plată, valori mobiliare, precum şi orice alte active exprimate în lei, în condiţiile legii, ale regulamentului şi ale normelor emise în aplicarea acestora.
litera
(2) Nerezidentii pot deschide la bănci conturi curente în moneda naţionala (leu), (conturi tip A şi conturi tip B - purtătoare de dobânda la vedere):
Paragraf
- Conturi tip A - în aceste conturi se pot efectua:
Paragraf
încasări din:
litera a)
vânzări de sume în valută contra lei;
litera b)
operaţiuni valutare curente cu rezidenţi;
litera c)
transferuri din contul tip B;
litera d)
dobânzi bonificate la disponibilităţile în conturile tip A şi B;
Paragraf
plati pentru:
litera a)
operaţiuni valutare curente cu rezidenţi;
litera b)
cumpărări de valuta;
litera c)
transferuri în contul tip B.
Paragraf
- Conturi tip B - în aceste conturi se pot efectua:
Paragraf
încasări din:
litera a)
vânzări de valuta contra lei;
litera b)
operaţiuni valutare de capital prevăzute de lege sau prin prezentul regulament;
litera c)
operaţiuni valutare de capital autorizate de Banca Naţionala a României;
litera d)
transferuri din contul tip A;
Paragraf
plati pentru:
litera a)
operaţiuni valutare de capital prevăzute de lege sau prin prezentul regulament;
litera b)
operaţiuni valutare de capital autorizate de Banca Naţionala a României;
litera c)
cumpărări de valuta contra lei;
litera d)
transferuri în contul tip A.
litera
(3) Nerezidentii pot transfera sume între cele doua conturi, cu condiţia respectării prevederilor de mai sus privind încasările şi plăţile din aceste conturi.
Paragraf
Partea introductivă a alin. (2) al art. 9 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera b) a alin. (2) Conturi tip A al art. 9 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera a) a alin. (2) al art. 2 de la rubrica "plati pentru" a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Art. 9 a fost modificat de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
ART
Articolul 10
Paragraf
Abrogat.
Paragraf
Alin. (1) al art. 10 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Prima liniuţa a alin. (2) al art. 10 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
A treia liniuţa a alin. (2) al art. 10 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Art. 10 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
ART
Articolul 11
Paragraf
Sumele în lei deţinute de nerezidenti în conturile tip A şi B pot fi convertite în valută prin intermediul pieţei valutare.
Paragraf
Litera a) a alin. (1) al art. 11 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (2) al art. 11 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (3) al art. 11 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Art. 11 a fost modificat de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
CAPITOL
Capitolul 3 Piaţa valutară
ART
Articolul 12
Paragraf
Organizarea şi funcţionarea pieţei valutare în România sunt prevăzute în Normele privind funcţionarea pieţei valutare - N.R.V.1 şi în Normele privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României - N.R.V.2.
ART
Articolul 13
Paragraf
Operaţiunile de vânzare şi/sau cumpărare de valuta pe piaţa valutară se pot efectua numai prin intermediarii autorizaţi de către Banca Naţionala a României, în condiţiile stabilite prin regulament şi normele de aplicare a acestuia. Fac excepţie operaţiunile de schimb valutar efectuate între persoane fizice în mod incidental.
ART
Articolul 14
Paragraf
În aplicarea prevederilor legale privind statutul sau, Banca Naţionala a României:
litera a)
reglementează şi supraveghează piaţa valutară;
litera b)
autorizeaza şi supraveghează intermediarii pieţei valutare;
litera c)
comunică zilnic, spre publicare, lista cursurilor pieţei valutare.
CAPITOL
Capitolul 4 Obligaţia de repatriere
ART
Articolul 15
Paragraf
Rezidentii sunt obligaţi sa transfere sau sa repatrieze în valută convertibilă şi/sau moneda naţionala toate sumele dobândite din operaţiuni cu strainatatea, mai puţin taxele, comisioanele şi alte cheltuieli aferente (corespunzător cu uzanţele bancare internaţionale), în conformitate cu reglementările legale, prevederile regulamentului şi ale normelor de aplicare ale acestora.
Paragraf
În acest scop, rezidentii vor întreprinde toate demersurile necesare pentru convertirea în valută convertibilă sau în moneda naţionala a sumelor obţinute în alte valute.
Paragraf
Fac excepţie de la obligaţia de repatriere:
litera a)
băncile - pentru activităţile desfăşurate în baza autorizaţiei de funcţionare;
litera b)
rezidentii - persoane juridice autorizate de Banca Naţionala a României să deţină conturi valutare în străinătate;
litera c)
rezidentii - persoane fizice care realizează venituri în valută în străinătate.
ART
Articolul 16
Paragraf
Abrogat.
Paragraf
Art. 16 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ART
Articolul 17
Paragraf
Rezidentii pot deschide şi menţine conturi în valută şi/sau în moneda naţionala în străinătate numai cu autorizarea prealabilă a Băncii Naţionale a României. Autorizaţia Băncii Naţionale a României se va elibera potrivit cu prevederile din Normele privind autorizarea deschiderii şi funcţionarii conturilor în străinătate ale rezidenţilor - N.R.V.5.
Paragraf
Fac excepţie de la obligaţia de obţinere a autorizaţiei Băncii Naţionale a României pentru deschiderea conturilor în valută următoarele categorii de rezidenţi:
litera a)
băncile - pentru activitatea desfăşurată în baza autorizaţiei de funcţionare;
litera b)
reprezentantele, agenţiile, birourile persoanelor juridice române care nu sunt înregistrate ca persoane juridice în străinătate - pentru cheltuielile curente necesare desfăşurării activităţii acestora;
litera c)
ambasadele, consulatele sau alte reprezentante ale României în străinătate;
litera d)
rezidentii - persoane fizice şi juridice ce deţin proprietăţi imobiliare, asa cum sunt definite la pct. 1.17.2.3, pentru sumele reprezentând cheltuieli şi taxe aferente întreţinerii şi administrării proprietăţii pe perioada deţinerii de drept;
litera e)
rezidentii - persoane fizice pe perioada şederii în străinătate; pentru rezidentii - persoane fizice prevăzute la acest alineat, cat şi la art. 15 lit. c), excepţia se referă şi la menţinerea conturilor după încheierea şederii/activităţii în străinătate;
litera f)
rezidentii - pentru sumele în valută a căror repatriere este obstructionata temporar în baza unor prevederi legale în vigoare în ţara respectiva.
CAPITOL
Capitolul 5 Operaţiuni valutare efectuate pe teritoriul României
ART
Articolul 18
litera
(1) Pe teritoriul României încasările şi plăţile între rezidenţi se realizează în moneda naţionala (leu).
litera
(2) Fac excepţie de la prevederile alineatului precedent următoarele categorii de rezidenţi autorizate prin regulament să efectueze operaţiuni valutare pe teritoriul României:
litera a)
băncile - pentru operaţiuni valutare prevăzute în autorizaţia de funcţionare;
litera b)
persoanele juridice - care efectuează plati în valută decurgând din contracte de comerţ exterior (export, import de bunuri), pe baza contractelor de comision între comisionar şi comitent şi a contractelor de comerţ exterior respective;
litera c)
persoanele fizice şi juridice - pentru operaţiuni valutare reprezentând taxe sau care decurg din acte de comerţ derulate în zone libere, porturi, aeroporturi, puncte de control al trecerii frontierei de stat, trenuri internaţionale, la bordul aeronavelor şi navelor, pe parcurs extern;
litera d)
persoanele fizice şi juridice - care beneficiază de prevederi legale exprese ce le dau dreptul de a efectua operaţiuni valutare pe teritoriul României;
litera e)
persoanele fizice - pentru operaţiuni valutare între ele, cu caracter incidental.
litera f)
persoanele juridice - pentru operaţiuni valutare ce decurg din organizarea sau prestarea de lucrări şi/sau servicii externe, cum ar fi transportul internaţional de mărfuri şi de persoane, turismul internaţional.
Paragraf
Litera b) a alin. (2) al art. 18 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera c) a alin. (2) al art. 18 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera f) a alin. (2) al art. 18 a fost introdusă de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
ART
Articolul 19
litera
(1) Operaţiunile valutare între categoriile de rezidenţi, menţionate la art. 18 se pot efectua numai pe baza acordului de voinţa al părţilor.
litera
(2) Băncile vor credita conturile clienţilor acestora cu sumele în valută încasate de la rezidenţi în condiţiile încadrării corecte în prevederile art. 18 sau în baza copiei de pe autorizaţia Băncii Naţionale a României, după caz.
Paragraf
Alin. (2) al art. 19 a fost introdus de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
ART
Articolul 20
Paragraf
Persoanele fizice şi juridice care pot fundamenta necesitatea operaţiunilor valutare între rezidenţi pot solicita autorizarea Băncii Naţionale a României în conformitate cu Normele privind modul de autorizare a operaţiunilor valutare pe teritoriul României - N.R.V.6.
CAPITOL
Capitolul 6 Controlul valutar
ART
Articolul 21
Paragraf
Rezidentii şi nerezidentii sunt obligaţi să efectueze operaţiuni valutare în conformitate cu prevederile regulamentului.
Paragraf
Băncile răspund de aplicarea corecta a regulamentului pentru operaţiunile dispuse de clienţii acestora. În acest scop, băncile pot solicita clienţilor lor informaţiile necesare şi orice document justificativ.
ART
Articolul 22
Paragraf
Banca Naţionala a României va supraveghea şi va controla respectarea prevederilor regulamentului de către rezidenţi şi nerezidenti.
ART
Articolul 23
Paragraf
Nerespectarea prevederilor regulamentului atrage după sine aplicarea sancţiunilor prevăzute de lege.
CAPITOL
Capitolul 7 Dispoziţii finale
ART
Articolul 24
Paragraf
Introducerea sau scoaterea în/din România de sume în valută efectivă (în numerar), precum şi de sume în moneda naţionala efectivă se efectuează în limitele şi în condiţiile prevăzute în Normele privind sumele în numerar în valută şi în lei care pot fi introduse şi scoase în/din România - N.R.V.7.
ART
Articolul 25
Paragraf
În cazul existenţei unor incertitudini privind încadrarea tranzacţiilor în categoria operaţiunilor valutare curente sau de capital, persoanele fizice şi juridice se pot adresa Băncii Naţionale a României.
ART
Articolul 25^1
Paragraf
Toate prevederile referitoare la bănci se aplică în mod corespunzător caselor centrale ale cooperativelor de credit, în limita obiectului de activitate autorizat.
Paragraf
Art. 25^1 a fost introdus de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
ART
Articolul 26
litera
(1) Banca Naţionala a României îşi rezerva dreptul de a refuza emiterea autorizaţiilor din considerente ce ţin de imperative de politica valutară şi de situaţia balanţei de plati într-o anumită perioada.
litera
(2) Normele numerotate de la N.R.V. 1 la N.R.V. 7 fac parte integrantă din prezentul regulament.
Paragraf 2
^1) Documentele prezentate Băncii Naţionale a României şi care sunt redactate în limbi străine vor fi însoţite de traduceri autorizate ale acestora.
litera
(3) Regulamentul intră în vigoare la 30 de zile de la data publicării în Monitorul Oficial al României, cu excepţia normelor N.R.V.8 şi N.R.V.9 care intră în vigoare la 60 de zile de la data publicării.
litera
(4) La data intrării în vigoare a regulamentului se abroga Regulamentul nr. 7(V/10.813)/1994 privind efectuarea operaţiunilor valutare, emis de Banca Naţionala a României la data de 18 august 1994 şi publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 263 din 19 septembrie 1994, cu modificările ulterioare, precum şi orice alte dispoziţii contrare.
Paragraf
Alin. (2^1) al art. 26 a fost introdus de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (2) al art. 26 a fost modificat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
PREŞEDINTELE
Paragraf
CONSILIULUI DE ADMINISTRAŢIE
Paragraf
AL BĂNCII NAŢIONALE A ROMÂNIEI,
Paragraf
MUGUR ISARESCU,
Paragraf
GUVERNATOR
POR
NORME
Paragraf
privind funcţionarea pieţei valutare - N.R.V.1
Paragraf
I. Condiţii de participare
Paragraf 1
Rezidentii - persoane juridice, în vederea desfăşurării unei activităţi de intermediere pe piaţa valutară din România, trebuie să obţină autorizaţia de la Banca Naţionala a României.
Paragraf 2
Condiţiile minimale ce trebuie să fie îndeplinite, pentru participarea pe piaţa valutară ca intermediar autorizat, sunt următoarele:
litera a)
existenta unui capital social adecvat;
litera b)
existenta unei autorizaţii de funcţionare; nu poate fi autorizata participarea pe piaţa valutară a intermediarilor faţă de care a fost initiata procedura legală de reorganizare şi lichidare judiciară;
litera c)
existenta unei structuri organizatorice distincte şi a unui spaţiu specific pentru activitatea de intermediere valutară;
litera d)
reglementarea prin norme proprii privind:
Paragraf
- procedurile de lucru cu clienţii;
Paragraf
- relaţia cu alţi intermediari (modul de comunicare, de confirmare şi de decontare a tranzacţiilor);
Paragraf
- competentele şi limitele valorice până la care se poate angaja fiecare arbitrajist, precum şi limitele de lucru cu ceilalţi intermediari autorizaţi;
Paragraf
- penalizările convenite în relaţia cu clienţii, precum şi cu alţi intermediari, în cazul nerespectării termenelor de decontare a tranzacţiilor;
Paragraf
- sistemul de evidenţa contabilă a operaţiunilor valutare;
litera e)
desemnarea personalului implicat în activitatea de schimb valutar, respectiv lista nominală a arbitrajistilor, vechimea în profesie, inclusiv vechimea în activitatea de schimb valutar, precum şi nominalizarea arbitrajistului-şef;
litera f)
relaţii de corespondent stabilite prin conturi deschise în străinătate pentru cel puţin următoarele patru valute: USD, EUR, GBP, CHF;
litera g)
existenta unui sistem operational specific, respectiv:
Paragraf
- echipament informaţional specific tip Reuters sau Dow Jones;
Paragraf
- echipamente tehnice specifice pentru plati şi comunicaţii (linii telefonice interne şi internaţionale, sistem de înregistrare a convorbirilor telefonice, telex, SWIFT, fax etc.).
Paragraf
II. Principii de desfăşurare a tranzacţiilor pe piaţa valutară interbancara
litera a)
Principii generale
Paragraf 3
Piaţa valutară interbancara din România funcţionează în fiecare zi lucrătoare între orele 9,00 şi 14,00.
Paragraf 4
(1) Intermediarii autorizaţi sa participe pe piaţa valutară sunt obligaţi sa afiseze permanent, în timpul orelor de funcţionare a pieţei valutare interbancare, cursurile de schimb informative ale leului (vânzare/cumpărare), la vedere (spot) şi la termen (forward):
litera a)
prin sisteme de difuzare a informatiei tip Reuters sau Telerate, pentru cel puţin următoarele valute:
Paragraf
- dolarul american (USD);
Paragraf
- euro (EUR);
Paragraf
- lira sterlina (GBP);
Paragraf
- francul elvetian (CHF);
litera b)
la ghiseele de lucru cu clienţii vor fi afişate, pe lângă cursurile valutelor menţionate la lit. a), cel puţin şi cele ale valutelor ţărilor participante la euro.
litera
(2) Cotatia este directa şi are ca baza unitatea monetara a României - leul (fără subdiviziuni).
litera
(3) Cursul de schimb informativ la termen va fi cotat pentru cel puţin următoarele scadente:
Paragraf
- o luna (1M);
Paragraf
- trei luni (3M);
Paragraf
- şase luni (6M);
Paragraf
- noua luni (9M);
Paragraf
- douasprezece luni (12M).
Paragraf 5
Intermediarii autorizaţi sa participe pe piaţa valutară interbancara au obligaţia sa coteze, atât pentru clienţi, cat şi pentru ceilalţi intermediari autorizaţi, cursuri de schimb ferme sau informative, la solicitarea acestora.
Paragraf
În situaţia în care cotatia ferma, suma în valută şi data valutei sunt acceptate de client sau de intermediarul autorizat, tranzacţia este considerată încheiată şi se executa necondiţionat.
Paragraf 6
Marja dintre cursurile de vânzare şi cele de cumpărare va fi determinata liber pe piaţa valutară interbancara.
Paragraf 7
Cursurile cotate de bănci pot fi diferite în funcţie de natura operaţiei (operaţie în cont sau cu numerar) sau de raporturile cu clienţii, precum şi în concordanta cu politica proprie de trezorerie.
Paragraf 8
Intermediarii autorizaţi au obligaţia de a contribui permanent la creşterea standardului profesional şi a reputaţiei pieţei valutare interbancare din România.
litera b)
Principii în relaţia intermediar - client
Paragraf 9
Ordinele de vânzare/cumpărare de valuta ale clienţilor (rezidenţi şi nerezidenti - persoane fizice şi juridice), titulari de conturi, se completează conform modelelor anexate (formularele nr. 1 şi 2). Ordinele de cumpărare la vedere şi la termen ale persoanelor juridice rezidente şi ale nerezidentilor vor fi însoţite de documentaţia justificativă.
Paragraf
Pentru operaţiunile valutare de capital documentaţia aferentă ordinului de cumpărare se va completa şi cu autorizaţia Băncii Naţionale a României, după caz.
Paragraf
Rezidentii pot participa la piaţa valutară interbancara cu ordine de cumpărare de valuta pentru rambursarea creditelor şi achitarea dobânzilor şi comisioanelor aferente unui credit sau împrumut în valută acordat de o banca rezidenţă.
Paragraf
Pentru sumele în valută cumpărate pe piaţa valutară şi neutilizate în termen de 30 de zile de la data expirării termenelor de plată, conform destinaţiei iniţiale sau pentru alte operaţiuni valutare curente, băncile vor proceda la cumpărarea sumelor respective la cursul pieţei din ziua efectuării operaţiunii.
Paragraf 10
În situaţia în care clientul nu accepta cotatia ferma a intermediarului, acesta poate opta pentru un ordin de vânzare/cumpărare la curs limitat; valabilitatea în timp a unui astfel de ordin va fi indicată în mod expres de către client.
Paragraf 11
Tranzacţiile încheiate se executa necondiţionat de către intermediari şi se confirma clienţilor prin extras de cont. Pentru tranzacţiile încheiate pe bază de ordine la curs limitat, intermediarii pot percepe clienţilor comisioane.
Paragraf 12
Intermediarii autorizaţi pot accepta primirea ordinelor de cumpărare/vânzare la vedere sau la termen de la clienţi şi prin alte modalităţi de teletransmisie (fax, SWIFT etc.), prin sistem computerizat, cu condiţia comunicării aceloraşi elemente cuprinse în modelele anexate (formularele nr. 1 şi 2) şi în documentaţia aferentă.
Paragraf
Documentaţia aferentă operaţiunii va fi înaintată băncilor în maximum 5 zile bancare.
Paragraf
Acceptarea ordinelor de vânzare/cumpărare în aceste condiţii se va face doar pentru clienţii agreati.
Paragraf 13
Intermediarii autorizaţi şi arbitrajistii acestora au obligaţia de a asigura executarea cu prioritate a ordinelor clienţilor în timpul orelor de funcţionare a pieţei valutare interbancare şi de a nu concura executarea ordinelor acestora cu ordinele în nume şi în cont propriu.
Paragraf 14
Confidenţialitatea este esenţială pentru păstrarea reputaţiei şi creşterea eficientei pieţei valutare interbancare.
Paragraf
În conformitate cu prevederile legislaţiei în vigoare, intermediarii autorizaţi au obligaţia de a păstra secretul profesional şi de a nu dezvălui identitatea clientului.
Paragraf 15
Intermediarii autorizaţi vor stabili procedurile care să le permită verificarea îndeplinirii de către clienţi a prezentelor norme şi a celorlalte prevederi legale şi vor inainta Băncii Naţionale a României toate informaţiile şi orice document solicitat de către aceasta.
litera c)
Principii în relaţia intermediar - intermediar
Paragraf 16
Conducerile executive ale intermediarilor autorizaţi sa opereze pe piaţa valutară interbancara din România vor controla activitatea personalului implicat în astfel de operaţiuni; totodată vor răspunde pentru modul în care acest personal cunoaşte şi respecta prevederile prezentelor norme şi ale celorlalte reglementări legale.
Paragraf 17
Conducerile executive ale intermediarilor autorizaţi sa opereze pe piaţa valutară interbancara din România vor delimita clar autoritatea şi răspunderea personalului implicat şi, în acelaşi timp, vor asigura ca fiecare persoana care tranzactioneaza în numele instituţiei să aibă autoritatea şi pregătirea necesare sa angajeze instituţia, prin fiecare tranzacţie încheiată, din punct de vedere legal (inclusiv patrimonial) şi profesional.
Paragraf 18
Conducerile executive ale intermediarilor autorizaţi vor lua măsuri pentru elaborarea de norme proprii prin care vor fi reglementate domeniile prevăzute la pct. 2 lit. d).
Paragraf 19
Conducerile executive ale intermediarilor autorizaţi vor lua măsuri ca personalul implicat (de regula, arbitrajistii) sa nu încheie, pe baza unor înţelegeri cu caracter oneros sau pentru profit personal, tranzacţii la cursuri de schimb în afară pieţei valutare interbancare.
Paragraf 20
Conducerile executive ale intermediarilor autorizaţi vor lua măsuri ca personalul implicat, în special arbitrajistii:
Paragraf
- sa nu dezvaluie elemente aferente unor tranzacţii valutare încheiate cu clienţi sau cu alţi intermediari;
Paragraf
- sa nu se viziteze reciproc la locul de muncă (sala de arbitraj) fără aprobarea expresă a conducerilor executive.
Paragraf 21
Conducerile executive ale intermediarilor autorizaţi vor lua măsuri pentru delimitarea atribuţiilor şi departajarea activităţilor de piaţa valutară pe compartimente distincte, conform practicilor internaţionale (front office, back office, cifru şi corespondenta bancară).
Paragraf 22
Tranzacţiile între intermediari se încheie în nume propriu, prin confirmare între arbitrajisti (telefonic, telex, Reuters dealing) şi reconfirmari letrice şi telex sau SWIFT, codificate corespunzător (letric - specimene de semnături, telex - chei telegrafice, SWIFT - chei SWIFT). Reconfirmarea trebuie să includă cel puţin următoarele elemente:
Paragraf
- partenerul de tranzacţie;
Paragraf
- data încheierii tranzacţiei;
Paragraf
- data valutei;
Paragraf
- valuta (valutele) tranzactionata(e);
Paragraf
- sumele tranzacţionate;
Paragraf
- tipul tranzacţiei;
Paragraf
- cursul de schimb la vedere (spot) sau la termen (forward);
Paragraf
- corespondenţii părţilor;
Paragraf
- modalitatea de încheiere a tranzacţiei (telefon, telex, Reuters dealing).
Paragraf 23
Instrucţiunile de plată şi decontare vor fi transmise în cel mai scurt timp, de regula în aceeaşi zi. Banca Naţionala a României recomanda folosirea instrucţiunilor standard de plată între parteneri pentru preîntâmpinarea apariţiei unor eventuale diferenţe sau erori în decontarea sumelor tranzacţionate.
Paragraf 24
La primire, documentele de mai sus se verifica şi, pentru eventuale diferenţe, părţile vor lua legătură în vederea soluţionării situaţiei pe cale amiabila. În caz de litigiu, părţile pot recurge la instanţe de arbitraj preconvenite.
Paragraf
Banca Naţionala a României poate arbitra litigii apărute în aplicarea prevederilor prezentelor norme, dar numai după ce părţile implicate dovedesc ca au epuizat toate posibilităţile de soluţionare pe cale amiabila.
Paragraf
În astfel de cazuri, părţile trebuie să recunoască, în prealabil, în scris, principiul acceptării neconditionate a deciziei de soluţionare a litigiului, adoptată de Banca Naţionala a României.
Paragraf 25
Conducerile executive ale intermediarilor autorizaţi sa opereze pe piaţa valutară interbancara din România vor asigura asimilarea şi utilizarea de către personalul implicat şi de către arbitrajisti, în special, a expresiilor uzuale, precum şi cunoaşterea intelesurilor general acceptate în practica internationala, conform nomenclatorului anexat la prezentele norme.
Paragraf
III. Dispoziţii finale
Paragraf 26
(1) În aplicarea prevederilor legale băncile vor raporta Băncii Naţionale a României operaţiunile de vânzare şi cumpărare de valuta efectuate de rezidenţi şi nerezidenti.
litera
(2) Raportarea se va efectua zilnic între orele 16,00 - 17,00 ale zilei curente pentru ziua curenta de lucru.
litera
(3) În cazul operaţiunilor de vânzare de valuta ale nerezidentilor pentru coloana "cod fiscal" se vor transmite următoarele menţiuni:
Paragraf
- NCRT (în scopul efectuării de operaţiuni valutare curente prevăzute la pct. 1.17.1 din regulament);
Paragraf
- NDIR (în scopul efectuării de operaţiuni valutare de capital reprezentând investiţii directe prevăzute la pct. 1.17.2.1 din regulament);
Paragraf
- NPORT (în scopul efectuării de operaţiuni valutare de capital reprezentând investiţii de portofoliu prevăzute la pct. 1.17.2.4, 1.17.2.5, 1.17.2.6, 1.17.2.10, 1.17.2.11 din regulament);
Paragraf
- NIMB (în scopul efectuării de operaţiuni valutare de capital reprezentând investiţii imobiliare prevăzute la pct. 1.17.2.3 din regulament);
Paragraf
- NALT (alte operaţiuni valutare de capital).
litera
(4) Băncile vor raporta letric, în primele 5 zile ale fiecărei luni, disponibilităţile în lei existente în conturile de tip A şi B ale nerezidentilor, cuprinzând următoarele rubrici: tipul contului, denumire/nume client, sediul/adresa deţinătorului contului, suma existenta în cont în ultima zi a lunii precedente.
Paragraf 27
Pentru fiecare zi de întârziere în decontarea operaţiunilor desfăşurate pe piaţa valutară interbancara, partea lezata (client sau intermediar) poate pretinde compensaţii materiale (atât în lei, cat şi în valută) pentru daunele produse.
Paragraf 28
Tranzacţiile valutare efectuate în afară orelor oficiale şi, în special, în alte locuri decât cele desemnate (front office) vor fi permise numai în situaţii excepţionale, cu aprobarea prealabilă a conducerilor executive ale intermediarilor autorizaţi.
Paragraf 29
Intermediarii autorizaţi, precum şi salariaţii acestora (arbitrajisti) pot înfiinţa asociaţii profesionale având drept scop ridicarea standardelor profesionale, stabilirea şi impunerea unor reguli de conduita şi etica profesională în desfăşurarea operaţiunilor pe piaţa valutară interbancara din România, scop în care pot emite, cu avizul Băncii Naţionale a României, coduri de conduita.
Paragraf
Punctul 3 al N.R.V.1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera f) a pct. 2 al N.R.V.1 a fost modificată de CIRCULARA nr. 25 din 29 decembrie 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 514 din 30 decembrie 1998.
Paragraf
Alin. (1) al pct. 4 al N.R.V.1 a fost modificat de CIRCULARA nr. 25 din 29 decembrie 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 514 din 30 decembrie 1998.
Paragraf
Alin. (1) şi (2) ale pct. 26 al al N.R.V.1 au fost modificate de CIRCULARA nr. 26 din 27 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 487 din 8 octombrie 1999.
Paragraf
Pct. 9 şi 12 ale literei b) a cap. 2 al N.R.V. 1 au fost modificate de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
POR
NOMENCLATOR
Paragraf
Prezentul nomenclator cuprinde expresii uzuale şi înţelesul lor general acceptat; folosirea lor va duce la evitarea neintelegerilor ce ar putea aparea în timpul încheierii unei tranzacţii.
Paragraf
În toate cazurile, valuta/valutele tranzactionata(e) trebuie clar specificată(e).
Paragraf
În anumite cazuri, evidente, unii termeni pot fi utilizaţi atât pentru operaţiuni de fructificare de fonduri, cat şi pentru operaţiuni de schimb valutar.
Paragraf
Operaţiuni la vedere (spot)
Paragraf
O operaţiune de vânzare/cumpărare valute cu decontare după doua zile de la data încheierii tranzacţiei, la cursul de schimb stabilit între părţi (curs spot). În cazul în care ziua de decontare este o zi nelucrătoare, decontarea are loc în următoarea zi lucrătoare. (Fac excepţie cazurile în care între părţi exista alte convenţii).
Paragraf
Operaţiuni la termen (forward)
Paragraf
O operaţiune de vânzare/cumpărare valute cu decontare după mai mult de doua zile de la data încheierii tranzacţiei la cursul de schimb stabilit între părţi (curs forward). În cazul în care ziua de decontare este o zi nelucrătoare, decontarea are loc în următoarea zi lucrătoare. (Fac excepţie cazurile în care între părţi exista alte convenţii).
Paragraf
Operaţiuni swap
Paragraf
O operaţiune de cumpărare şi vânzare simultană a aceleiaşi sume în valută cu decontarea la doua date de valuta diferite (de regula spot şi forward) la cursuri de schimb stabilite (spot şi forward) la data tranzacţiei.
Paragraf
Data tranzacţiei
Paragraf
Data la care se încheie tranzacţia.
Paragraf
Data valutei (value date)
Paragraf
Data la care se face decontarea tranzacţiei:
Paragraf
- value today (same day value) - data valutei este aceeaşi cu data tranzacţiei;
Paragraf
- value tomorrow - data valutei este ziua lucrătoare următoare faţă de data tranzacţiei;
Paragraf
- spot - data valutei este doua zile lucrătoare de la data tranzacţiei;
Paragraf
- forward - orice data a valutei ulterioară decontării spot.
Paragraf
Poziţie deschisă
Paragraf
Diferenţa dintre totalul tranzacţiilor la vedere şi totalul tranzacţiilor la termen efectuate într-o valuta sau dintre totalul activelor şi pasivelor în valută pentru care se asuma un risc valutar.
Paragraf
Poziţie închisă
Paragraf
Cumpărări şi vânzări într-o valuta sau active şi pasive valutare care se echilibreaza pe total, negenerand o poziţie deschisă.
Paragraf
Cotatie ferma (firm quotation)
Paragraf
Cotarea unui preţ ferm care angajează banca. Este recomandată adăugarea unor restrictii de timp sau de suma ("ferm pentru un minut" sau "ferm pentru un milion").
Paragraf
Cotatie orientativa (for info only)
Paragraf
Cotaţii care nu sunt ferme, datorită imposibilităţii de a tranzacţiona din anumite motive (depăşirea limitei de expunere etc.).
Paragraf
Cotatie directa
Paragraf
O cotatie este directa atunci când moneda naţionala este exprimată în funcţie de o unitate monetara a altei valute, numita de baza (ex. USD/DEM, USD valuta de baza).
Paragraf
Cotatie indirecta
Paragraf
O cotatie este indirecta când o valuta este exprimată în funcţie de o unitate monetara naţionala, numita de baza (ex. GBP/USD, GBP valuta de baza).
Paragraf
Ordin la curs limitat
Paragraf
Ordin ce trebuie executat până la cursul limita indicat de client.
Paragraf
Înţelesul termenului limitat este "vindeti cu cel puţin" în cazul unui ordin de vânzare şi "cumpăraţi cu cel mult" în cazul unui ordin de cumpărare. Ordinele trebuie să specifice perioada pentru care sunt valabile (numărul de zile).
Paragraf
Punct (pip)
Paragraf
Ultima cifra a unei cotaţii.
PRE PRE_1237
[Text Preformatat S_PRE ID: N/A]
Linie PRE 1
FORMULARUL NR. 1
Linie PRE 2
---------------------------------- ----------------------------------------
Linie PRE 3
| Denumire/Nume client ........... | | ACCEPTAT/RESPINS (motivul) ........... |
Linie PRE 4
| ................................ | | .....................................) |
Linie PRE 5
| Adresa/Sediul .................. | | la CURSUL COTAT FERM şi acceptat de |
Linie PRE 6
| Tel./telex ..................... | | client de ....... lei/ .............. |
Linie PRE 7
| Persoane de contact ............ | | sau la CURSUL LIMITAT solicitat de |
Linie PRE 8
| Nr. din Registrul comerţului ... | | client de ....... lei/ .............. |
Linie PRE 9
| Cod fiscal ..................... | | EXECUTAT LA CURSUL de ...... lei/ ... |
Linie PRE 10
| Nerezident *[] | | Semnatura Semnatura |
Linie PRE 11
| | | autorizata clientului |
Linie PRE 12
---------------------------------- | L.S. L.S. |
Linie PRE 13
| Se completează de intermediar la |
Linie PRE 14
| sediul acestuia în prezenta clientului.|
Linie PRE 15
----------------------------------------
Linie PRE 16
ORDIN DE CUMPĂRARE VALUTA [] LA VEDERE /[] LA TERMEN
Linie PRE 17
valabil până la data de ..................
Linie PRE 18
Către ....................................
Linie PRE 19
CUMPĂRAŢI suma de ............/.............. cu data valutei de ..........
Linie PRE 21
Echivalentul în lei îl veţi recupera din contul nostru de disponibil nr. ........ deschis la ...........................................................
Linie PRE 22
Suma în valută cumpărată o veţi vira cu aceeaşi dată de valuta (sus-menţionată) în contul nostru nr. ............. deschis la ................
Linie PRE 23
1. Anexăm următoarele documente care probează natura operaţiunii valutare:
Linie PRE 24
...............................................................................
Linie PRE 25
...............................................................................
Linie PRE 26
...............................................................................
Linie PRE 27
...............................................................................
Linie PRE 28
2. Scopul cumpărării de valuta este:
Linie PRE 29
[] operaţiune valutară curenta;
Linie PRE 30
[] operaţiune valutară de capital reprezentând:
Linie PRE 31
[] investiţie directa;
Linie PRE 32
[] investiţie de portofoliu;
Linie PRE 33
[] investiţie imobiliară;
Linie PRE 34
[] alte operaţiuni valutare de capital.
Linie PRE 35
3. Declaram ca suntem de acord ca sumele în valută cumpărate în baza prezentului ordin şi neutilizate în termen de 30 de zile de la data expirării termenului de plată conform destinaţiei iniţiale sau pentru alte operaţiuni valutare curente să fie cumpărate de banca prin care se executa prezentul ordin.
Linie PRE 36
................ ....................
Linie PRE 37
Data întocmirii Semnatura autorizata
Linie PRE 38
L.S.
Linie PRE 39
Observaţii:
Linie PRE 40
-----------
Linie PRE 41
1. Se marcheaza casutele, după caz.
Linie PRE 42
2. Punctul 2 se completează numai de către rezidenţi, persoane juridice.
Linie PRE 43
3. Punctul 1 şi 2 nu se completează de către persoanele fizice rezidente.
Linie PRE 44
4. Prevederile pct. 3 nu se aplică persoanelor fizice rezidente şi nerezidente.
Linie PRE 45
-------------
Linie PRE 46
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 1.2 din regulament.
Linie PRE 47
FORMULARUL NR. 2
Linie PRE 48
---------------------------------- ----------------------------------------
Linie PRE 49
| Denumire/Nume client ........... | | ACCEPTAT/RESPINS (motivul) ........... |
Linie PRE 50
| ................................ | | .....................................) |
Linie PRE 51
| Adresa/Sediul .................. | | la CURSUL COTAT FERM şi acceptat de |
Linie PRE 52
| Tel./telex ..................... | | client de ....... lei/ .............. |
Linie PRE 53
| Persoane de contact ............ | | sau la CURSUL LIMITAT solicitat de |
Linie PRE 54
| Nr. din Registrul comerţului ... | | client de ....... lei/ .............. |
Linie PRE 55
| Cod fiscal ..................... | | EXECUTAT LA CURSUL de ...... lei/ ... |
Linie PRE 56
| Nerezident *[] | | Semnatura Semnatura |
Linie PRE 57
| | | autorizata clientului |
Linie PRE 58
---------------------------------- | L.S. L.S. |
Linie PRE 59
| Se completează de intermediar la |
Linie PRE 60
| sediul acestuia în prezenta clientului.|
Linie PRE 61
----------------------------------------
Linie PRE 62
ORDIN DE VÂNZARE VALUTA [] LA VEDERE /[] LA TERMEN
Linie PRE 63
valabil până la data de ..................
Linie PRE 64
Către ....................................
Linie PRE 65
VINDETI suma de ............/.............. cu data valutei de ..........
Linie PRE 67
din contul nostru valutar nr. ......... deschis la ...........................
Linie PRE 68
Contravaloarea în lei se va vira cu aceeaşi dată a valutei în contul nostru în lei nr. ......... deschis la ...............................................
Linie PRE 69
1. Scopul schimbului valutar este:
Linie PRE 70
[] operaţiune valutară curenta;
Linie PRE 71
[] operaţiune valutară de capital, reprezentând:
Linie PRE 72
[] investiţie directa;
Linie PRE 73
[] investiţie de portofoliu;
Linie PRE 74
[] investiţie imobiliară;
Linie PRE 75
[] alte operaţiuni valutare de capital.
Linie PRE 76
................ ....................
Linie PRE 77
Data întocmirii Semnatura autorizata
Linie PRE 78
L.S.
Linie PRE 79
Observaţii:
Linie PRE 80
-----------
Linie PRE 81
1. Se marcheaza casutele după caz.
Linie PRE 82
2. Punctul 1 se completează numai de către nerezidenti.
Linie PRE 83
-------------
Linie PRE 84
*) Nerezident din punct de vedere valutar, conform pct. 1.2 din regulament.
POR
NORME
Paragraf
privind efectuarea operaţiunilor de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice pe teritoriul României - N.R.V.2
Paragraf
I. Categorii de persoane juridice care pot fi autorizate de Banca Naţionala a României să efectueze schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice
Paragraf 1
Operaţiunile de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul României pot fi efectuate legal numai de următoarele categorii de persoane juridice:
litera a)
bănci;
litera b)
case de schimb valutar, organizate ca persoane juridice conformLegii nr. 31/1990privind societăţile comerciale, cu modificările ulterioare, având ca obiect unic de activitate schimbul valutar, autorizate de Banca Naţionala a României;
litera c)
alţi intermediari autorizaţi.
Paragraf
II. Condiţii pentru acordarea autorizaţiilor de funcţionare persoanelor juridice menţionate la cap. I
Paragraf 2
Condiţiile generale obligatorii de autorizare a operaţiunilor de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice sunt:
litera a)
a1) - solicitantul să facă dovada posesiei spaţiului de lucru destinat exclusiv schimbului valutar, cu acces public direct şi adresa identificabila. Se considera în posesia casei de schimb valutar acele spaţii dobândite pe baze contractuale, cu condiţia ca totalitatea operaţiunilor legate de activitatea de schimb valutar să fie efectuate numai de persoana juridică autorizata de Banca Naţionala a României. La contractele de închiriere cu persoane fizice este necesară dovada înregistrării acestora la organele teritoriale ale Ministerului Finanţelor;
litera a)
a2) - în cazul în care contractul prin care s-a dobândit spaţiul nu este încheiat cu proprietarul acestuia, sunt necesare consimţământul scris al proprietarului, privitor la activitatea de schimb valutar în spaţiul respectiv, precum şi dovada deţinerii în proprietate a spaţiului. În cazul în care spaţiul se afla în clădiri cu destinaţie de locuinta, consimţământul va fi dat de asociaţia de locatari;
litera a)
a3) - nu pot fi înfiinţate puncte de schimb valutar amplasate în garaje, chioscuri, alte construcţii similare, în locuri izolate, la etajele sau subsolurile clădirilor cu destinaţie de locuinta;
litera b)
solicitantul sa notifice numele şi sediul băncilor unde are deschis contul (conturile);
litera c)
personalul de conducere şi cel angajat al societăţii trebuie să prezinte certificatul de cazier judiciar;
litera d)
solicitantul trebuie să aibă asigurata, pentru fiecare punct de schimb valutar în parte, dotarea necesară derulării activităţii de schimb valutar. Prin dotare se înţelege următoarele:
litera d)
d1) - ghiseu care să asigure izolarea casierului de ceilalţi lucrători ai casei de schimb valutar, precum şi de clienţi;
litera d)
d2) - tehnica de calcul şi programe care să asigure emiterea bonurilor fiscale de schimb valutar sau buletinelor de schimb valutar, evidenta operaţiunilor şi întocmirea raportarilor în forma şi în structura solicitată de Banca Naţionala a României;
litera d)
d3) - aparat de verificare a autenticităţii bancnotelor;
litera d)
d4) - condiţii necesare păstrării în deplina securitate a valorilor (casa de bani);
litera e)
abrogată.
Paragraf 3
Condiţiile specifice fiecărei categorii de persoane juridice autorizate sunt:
Paragraf 3
1. pentru bănci:
Paragraf
- băncile pot efectua operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice, în incinta tuturor sediilor băncilor (centrale, sucursale, agenţii), cu înregistrările corespunzătoare aferente operaţiunilor şi cu respectarea prezentelor norme;
Paragraf 3
2. pentru case de schimb valutar:
litera a)
obiectul unic de activitate, conform actului constitutiv, îl constituie schimbul valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice;
litera b)
solicitantul, constituit conformLegii nr. 31/1990, cu modificările ulterioare, trebuie să prezinte dovada existenţei capitalului social vărsat şi a disponibilităţilor în lei/valuta convertibilă în contul casei de schimb valutar. Disponibilităţile totale vărsate nu pot fi mai mici de 500 milioane în lei sau în echivalent valuta convertibilă, după caz.
Paragraf
Evaluarea disponibilităţilor în valută convertibilă existente în conturi bancare se va face la cursul de schimb înscris pe extrasele de cont bancare; dovada existenţei capitalului social, respectiv a disponibilităţilor (în lei sau în valută convertibilă) se va face prin prezentarea unui document bancar (extras de cont) care să ateste existenta sumei în contul casei de schimb valutar. Data extrasului de cont va fi aceeaşi cu data depunerii documentaţiei pentru autorizare la sucursala Băncii Naţionale a României.
Paragraf
Prin disponibilitati proprii se înţelege: fondurile totale declarate la autorizare, cele rezultate din activitatea de schimb valutar şi majorările ulterioare de capital. Disponibilităţile proprii ale unei case de schimb valutar nu pot fi mai mici decât cele prevăzute la cap. II pct. 3.2. lit. b);
litera c)
în cazul în care casa de schimb valutar înfiinţează un punct de schimb valutar situat în cadrul unui spaţiu comercial (altele decât cele din hoteluri sau agenţii de turism) în care se desfăşoară şi alte activităţi, amplasarea punctului de schimb valutar va fi strict delimitata de restul spaţiului prin pereţi despartitori care să asigure manipularea şi păstrarea în deplina siguranţa a valorilor;
Paragraf 3
pentru alţi intermediari - societăţi comerciale care deţin în administraţie unităţi hoteliere:
Paragraf
- licenta de turism şi certificatul de clasificare, emise de Ministerul Turismului, care să ateste dreptul de a caza turişti străini.
Paragraf
III. Autorizarea persoanelor juridice care pot efectua schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice
Paragraf 4
Casele de schimb valutar vor depune o cerere scrisă la sucursala Băncii Naţionale a României din judeţul în care îşi au sediul social, dacă sunt îndeplinite condiţiile prevăzute la cap. II pct. 2 şi pct. 3.2; cererea va fi însoţită de următoarele documente (în fotocopie, în doua exemplare):
litera a)
certificatul de înmatriculare eliberat de Registrul comerţului, însoţit de: actul constitutiv al societăţii comerciale, cererea de înscriere de menţiuni, dacă este cazul, şi hotărârea judecătorească de înfiinţare;
litera b)
dovada posesiei spaţiului, cu respectarea condiţiilor prevăzute la cap. II pct. 2 lit. a1), a2), a3) şi pct. 3.2 lit. c);
litera c)
dovada (extrasul de cont) existenţei în cont la o societate bancară a disponibilităţilor minime prevăzute la pct. 3.2 lit. b);
litera d)
certificatul de cazier judiciar, asa cum este prevăzut la cap. II pct. 2 lit. c);
litera e)
orice acte sau documente justificative, solicitate de către Banca Naţionala a României în vederea autorizării.
Paragraf 5
Societăţile comerciale care deţin în administrare unităţi hoteliere clasificate şi avizate de Ministerul Turismului, pentru a primi turişti străini, vor depune la sucursala Băncii Naţionale a României din judeţul în care îşi au sediul social, dacă sunt îndeplinite condiţiile prevăzute la cap. II pct. 2 lit. b), d2), d3), d4) şi pct. 3.3, o cerere scrisă, însoţită de documentele (în fotocopie, în doua exemplare), prevăzute la cap. III pct. 4 lit. a), d) şi e).
Paragraf 6
În termen de 7 zile de la primirea documentaţiei complete solicitate de Banca Naţionala a României, sucursala judeteana a Băncii Naţionale a României va analiza documentaţia şi va verifica cele prezentate. Un exemplar din documentaţia prezentată de solicitant, semnat şi stampilat, pe fiecare fila, pentru conformitate cu originalul, împreună cu referatul întocmit de sucursala Băncii Naţionale a României, vizat de consilierul juridic al acesteia şi cu avizul semnat de conducerea sucursalei, vor fi remise Băncii Naţionale a României.
Paragraf 7
În baza documentaţiei prezentate, Banca Naţionala a României va transmite sucursalei judeţene autorizaţia de funcţionare sau îi va comunică respingerea cererii.
Paragraf 8
În cazul încetării definitive a activităţii de schimb valutar, persoanele juridice autorizate vor transmite sucursalei/agenţiei Băncii Naţionale a României în raza căreia îşi are sediul social originalul autorizaţiei de funcţionare, în cel mult 5 zile calendaristice de la data încetării activităţii; în situaţia încetării definitive a activităţii unui punct de schimb valutar, persoana juridică autorizata va notifica Băncii Naţionale a României, în termen de 5 zile calendaristice de la data încetării activităţii.
Paragraf 8
^1. Băncile, casele de schimb valutar şi societăţile comerciale care deţin în administrare unităţi hoteliere pot cumpara valuta şi prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar, numai cu autorizarea prealabilă a Băncii Naţionale a României. În situaţia în care se solicita autorizarea operaţiunilor de cumpărare de valuta prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar, se va depune o cerere însoţită de documentaţia tehnica a aparatului respectiv.
Paragraf
IV. Funcţionarea persoanelor juridice autorizate să efectueze operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar
Paragraf 9
Persoanele juridice autorizate pot începe efectuarea operaţiunilor de schimb valutar numai după emiterea autorizaţiei de funcţionare de către Banca Naţionala a României.
Paragraf
Numai personalul angajat în cadrul societăţii solicitante are dreptul să efectueze operaţiuni de schimb valutar.
Paragraf 10
Băncile pot înfiinţa puncte de schimb valutar în alte spaţii decât în incinta sediilor lor, cu îndeplinirea condiţiilor prevăzute la cap. II pct. 2 lit. a1), a2), a3), c), d1), d2), d3), d4). Înfiinţarea acestor puncte de schimb valutar va fi comunicată Băncii Naţionale a României în vederea luării în evidenta prin atribuirea unui cod statistic.
Paragraf 11
Casele de schimb valutar pot avea în cadrul lor un număr nelimitat de puncte de schimb valutar, cu condiţia să fie îndeplinite cerinţele prevăzute la cap. II pct. 2 lit. a1), a2), a3), c), d1), d2), d3), d4) şi pct. 3.2 lit. c) şi sa înştiinţeze Banca Naţionala a României în vederea luării în evidenta prin atribuirea unui cod statistic.
Paragraf 12
Pentru situaţiile în care solicitanţii organizează mai multe puncte de schimb valutar la aceeaşi adresa, vor înştiinţa Banca Naţionala a României cu privire la numărul punctelor de schimb valutar organizate şi specificarea amplasarii în spaţiul respectiv.
Paragraf 13
Băncile şi casele de schimb valutar vor solicita în scris Băncii Naţionale a României luarea în evidenta - prin atribuirea unui cod statistic - a punctelor de schimb valutar, inclusiv a aparatelor automate de schimb valutar ce urmează a fi înfiinţate/instalate atât în sediile proprii, cat şi în afară acestora, transmitand totodată în doua exemplare, lunar, în prima decada, sucursalei/agenţiei Băncii Naţionale a României din judeţul în care îşi au sediul social lista completa cuprinzând sediile/amplasamentele unde se efectuează operaţiuni de schimb valutar pentru persoane fizice. Sucursala/agenţia va transmite un exemplar al listei Băncii Naţionale a României.
Paragraf 14
Băncile pot vinde valuta convertibilă sub forma de numerar şi substitute de numerar, iar casele de schimb valutar pot vinde valuta convertibilă sub forma de numerar contra lei persoanelor fizice rezidente, în conformitate cu prevederile art. 3 din regulament.
Paragraf 15
Băncile şi casele de schimb valutar pot cumpara valuta convertibilă sub forma de numerar şi substitute de numerar contra lei de la persoane fizice rezidente sau nerezidente, cu respectarea prevederilor din regulament.
Paragraf 16
Persoanele fizice nerezidente pot cumpara valuta convertibilă sub forma de numerar şi substitute de numerar contra lei de la bănci, dar numai până la concurenta sumei evidentiate ca fiind schimbată anterior în baza unui bon fiscal de schimb valutar sau buletin de schimb valutar iniţial emis de un intermediar autorizat.
Paragraf
La efectuarea operaţiunilor de restituire de valuta sub forma numerarului sau substitutelor de numerar, banca va menţiona pe versoul bonului sau buletinului datele operaţiunii iniţiale de vânzare de valuta convertibilă de către nerezident, persoana fizica: banca, respectiv unitatea bancară, data operaţiunii, suma în valută convertibilă cumpărată, confirmate cu numele şi semnatura lucrătorului care a făcut menţiunile.
Paragraf
Originalul bonului fiscal de schimb valutar sau buletinului de schimb valutar iniţial va fi reţinut de către banca la efectuarea ultimei operaţiuni de vânzare în scopul restituirii.
Paragraf 17
Societăţile comerciale deţinătoare de unităţi hoteliere pot efectua la recepţia hotelului numai operaţiuni de cumpărare de valuta convertibilă sub forma de numerar şi substitute de numerar contra lei de la persoane fizice, clienţi ai acestora. Sumele în valută convertibilă cumpărate pot fi utilizate de societăţile comerciale în condiţiile regulamentului.
Paragraf 18
Casele de schimb valutar pot cumpara şi vinde în mod liber valuta convertibilă pe piaţa valutară interbancara, prin intermediul băncilor, în limita disponibilităţilor proprii, cu respectarea prevederilor normelor - N.R.V.1.
Paragraf 19
Intermediarii autorizaţi care primesc ordine de vânzare/cumpărare de valuta convertibilă de la casele de schimb valutar au obligaţia să aplice aceleaşi principii de cotare, acceptare şi executare ca şi pentru ceilalţi clienţi. La primirea ordinelor de vânzare sau cumpărare emise de casele de schimb valutar se va verifica înscrierea de către acestea în caseta de identificare a clientului a abrevierii C.S.V. şi a codului primit de casa de schimb valutar la autorizare.
Paragraf
Informaţia referitoare la codul casei de schimb valutar va fi înregistrată pe suport magnetic în fisierul CLIENŢI.DBF în câmpul CODSIC şi este de tip C, având o lungime de 15 caractere.
Paragraf 20
Operaţiunile de vânzare/cumpărare se fac pe bază de buletin de identitate sau pasaport individual, legal valabile. Se interzice înscrierea în buletinul de identitate sau în pasaportul individual a vreunei menţiuni privind efectuarea unei operaţiuni de schimb valutar.
Paragraf 21
Orice bancnota sau moneda falsa prezentată la schimb valutar va fi reţinută pe bază de proces-verbal şi apoi predată organelor de poliţie abilitate, pe bază de adresa semnată şi stampilata de către conducerea societăţii autorizate ori de către împuternicitul acesteia, la care se anexează procesul-verbal de constatare.
Paragraf
Procesul-verbal de constatare va fi întocmit în trei exemplare, semnate şi stampilate de către lucrătorul punctului de schimb valutar care a făcut constatarea falsului; în procesul-verbal se vor menţiona datele personale ale posesorului (nume, prenume, adresa, actul de identitate), precum şi seria, numărul şi caracteristicile falsului pentru fiecare bancnota şi moneda.
Paragraf 22
Societăţile autorizate de Banca Naţionala a României să efectueze operaţiuni de schimb valutar pentru persoane fizice îşi stabilesc în mod liber cursurile de schimb, atât cele de cumpărare, cat şi cele de vânzare. Pentru schimbul valutar pe bază de substitut de numerar se pot stabili cursuri de schimb valutar diferite faţă de cele practicate pentru numerar.
Paragraf 23
Cursurile de schimb valutar pot fi modificate în cursul aceleiaşi zile lucrătoare, cu condiţia afişării listei cursurilor în vigoare şi înregistrării corespunzătoare în toate documentele ce stau la baza operaţiunilor de schimb valutar.
Paragraf 24
Listele cursurilor de vânzare/cumpărare pentru valuta convertibilă şi substitute de numerar vor fi afişate, la loc vizibil, pe perioada programului zilnic de lucru. Afişarea listelor cursurilor de schimb valutar se va face fără includerea comisionului, acesta urmând să fie evidenţiat separat.
Paragraf
Listele cursurilor de schimb valutar, semnate de persoanele împuternicite de conducerea societăţilor autorizate, purtând ştampila acestora, se vor păstra ca documente justificative, urmând ca la sfârşitul zilei de lucru să fie anexate la registrul tranzacţiilor împreună cu bonul fiscal de schimb valutar sau buletinul de schimb valutar.
Paragraf 25
Societăţile autorizate vor lua măsurile corespunzătoare în vederea asigurării disponibilităţilor în lei şi în valută convertibilă, necesare satisfacerii tuturor solicitărilor de cumpărare şi de vânzare de valuta convertibilă.
Paragraf 26
Refuzul nejustificat de efectuare a unei tranzacţii (fie cumpărare, fie vânzare de valuta convertibilă şi substitute de numerar) de către o societate autorizata se sancţionează în conformitate cu prevederile cap. VII pct. 38.
Paragraf 27
Pentru operaţiunile de schimb valutar se pot incasa comisioane numai în lei. Comisioanele practicate vor fi evidentiate distinct în listele de cursuri de schimb valutar. Procentul de comision aplicat asupra cursului de vânzare va fi egal cu cel aplicat cursului de cumpărare.
Paragraf
V. Conturile în valută convertibilă şi în lei ale caselor de schimb valutar
Paragraf 28
Casele de schimb valutar îşi păstrează disponibilităţile proprii în valută convertibilă şi în lei în conturi deschise la bănci autorizate din România şi în casieriile caselor (punctelor) de schimb valutar.
Paragraf 29
Disponibilităţile în valută convertibilă ale unei case de schimb valutar vor fi utilizate numai pentru operaţiuni de schimb valutar.
Paragraf
Evaluarea disponibilităţilor în valută convertibilă se face la data controlului sau raportarii utilizând cursul valutar în conformitate cu prevederile în vigoare.
Paragraf
VI. Cerinţe de evidenta şi raportare privind schimbul valutar pentru persoane fizice
Paragraf 30
Pentru fiecare tranzacţie se vor întocmi bonuri fiscale de schimb valutar sau buletine de schimb valutar, care trebuie să conţină următoarele elemente:
litera a)
denumirea emitentului;
litera b)
adresa emitentului;
litera c)
codul statistic al punctului de schimb valutar;
litera d)
data emiterii;
litera e)
seria şi numărul buletinului/bonului fiscal de schimb valutar;
litera f)
numele şi prenumele clientului;
litera g)
ţara clientului;
litera h)
actul de identitate al clientului: tip, serie, număr;
litera i)
rezident/nerezident;
litera j)
suma încasată de la client (valuta/lei);
litera k)
cursul de schimb;
litera l)
comisionul;
litera m)
suma plătită clientului (valuta/lei);
litera n)
semnatura casierului;
litera o)
ştampila punctului de schimb valutar.
Paragraf
Casele de schimb valutar organizate ca persoane juridice conform Legii nr. 31/1990 privind societăţile comerciale, republicată, cu modificările ulterioare, având ca obiect unic de activitate schimbul valutar, sunt obligate sa elibereze clienţilor bon fiscal emis cu ajutorul aparatelor de marcat electronice fiscale, în conformitate cu prevederile Ordonanţei de urgenta a Guvernului nr. 28/1999 privind obligaţia agenţilor economici de a utiliza aparate de marcat electronice fiscale, aprobată şi modificată prin Legea nr. 64/2002, republicată. Pe perioada în care aparatele de marcat electronice fiscale nu funcţionează, casele de schimb valutar vor emite buletine de schimb valutar, în condiţiile prevăzute de prezentul regulament şi de dispoziţiile legale în materie. Aceste buletine de schimb valutar vor fi preluate ulterior în memoria aparatelor de marcat electronice fiscale, cu efectuarea menţiunilor corespunzătoare pe buletinele de schimb valutar respective.
Paragraf 31
(1) Bonurile fiscale de schimb valutar sau buletinele de schimb valutar vor fi emise, înregistrate, evidentiate şi utilizate ca documente cu regim special, în care scop vor purta în mod obligatoriu antet, serie şi număr de ordine imprimate. Bonurile fiscale de schimb valutar sau buletinele de schimb valutar se întocmesc în doua exemplare, fiind obligatorie completarea lor cu toate datele prevăzute în formular. Pe bonul fiscal de schimb valutar sau buletinul de schimb valutar, la rubrica nr. 1 "Numele şi prenumele", se va trece numele titularului buletinului de identitate sau al pasaportului individual.
litera
(2) Bonurile fiscale de schimb valutar sau buletinele de schimb valutar emise de aparatele automate de schimb valutar vor fi întocmite într-un singur exemplar, fiind obligatorie completarea lor cu toate datele prevăzute în formularul prezentat în anexa nr. 1, cu excepţia datelor prevăzute la rubricile 1 şi 2.
Paragraf 32
Originalul bonului fiscal de schimb valutar sau buletinului de schimb valutar, datât, semnat şi stampilat de punctul de schimb valutar, se înmânează clientului, iar exemplarul 2 se ataşează la registrul tranzacţiilor (folosit ca document primar în înregistrările contabile).
Paragraf 33
Pe bonurile fiscale de schimb valutar sau buletinele de schimb valutar nu se admit corecturi; eventualele buletine completate eronat vor fi anulate prin barare (pe ambele exemplare), sub semnatura lucrătorului şi cu ştampila punctului de schimb valutar. Bonurile fiscale de schimb valutar sau buletinele de schimb valutar anulate se păstrează la locul efectuării operaţiunii.
Paragraf 34
Se va tine un registru zilnic al tranzacţiilor, indicând cumpărările şi vânzările de valuta convertibilă, cecurile de călătorie şi cărţile de credit, pe feluri de valute, sumele în lei plătite, respectiv încasate în cadrul acestor operaţiuni, precum şi comisioanele practicate.
Paragraf 35
Intermediarii autorizaţi să efectueze operaţiuni de schimb valutar au obligaţia sa afiseze la loc vizibil programul de lucru pentru fiecare punct de schimb valutar în parte şi sa-l respecte.
Paragraf 36
(1) Raportarea către Banca Naţionala a României a operaţiunilor de schimb valutar se va face după cum urmează:
Paragraf
*) "Situaţia operaţiunilor de schimb valutar efectuate în luna ....... anul ......, pe total persoana juridică autorizata" - anexa nr. 2 - se întocmeşte în doua exemplare, din care un exemplar se transmite sucursalei Băncii Naţionale a României în raza căreia îşi are sediul social, până la data de 5 a lunii următoare, cel de-al doilea exemplar pastrandu-se la sediul raportorului. Sucursala va transmite, fără a-l prelucra, exemplarul primit, Direcţiei statistica.
litera
(2) Raportarea operaţiunilor de cumpărare de valuta prin intermediul aparatelor automate de schimb valutar se va face distinct la nr. crt. <<5. Alte instrumente de plată>> din anexa nr. 2.
Paragraf 37
Banca Naţionala a României va supraveghea şi va controla respectarea prevederilor prezentelor norme.
Paragraf
VII. Sancţiuni
Paragraf 38
În situaţia încălcării prezentelor norme de către persoanele juridice autorizate de Banca Naţionala a României să efectueze operaţiuni de schimb valutar cu numerar şi substitute de numerar pentru persoane fizice, se pot aplica sancţiunile prevăzute la art. 60 din Legea nr. 101/1998 privind Statutul Băncii Naţionale a României.
Paragraf 39
În cazul suspendării temporare totale a autorizaţiei de funcţionare, autorizaţia va fi depusa pe toată durata sanctionarii la sucursala judeteana a Băncii Naţionale a României în raza căreia societatea sancţionată aere sediul social, iar operaţiunile de schimb valutar vor fi sistate la toate punctele de schimb valutar ale acesteia.
Paragraf 40
În situaţia retragerii de către Banca Naţionala a României a autorizaţiei de funcţionare, societăţile respective au obligaţia de a restitui sucursalei Băncii Naţionale a României în raza căreia au sediul social originalul autorizaţiei de funcţionare ce va fi remis Băncii Naţionale a României.
Paragraf 41
În cazul retragerii autorizaţiei de funcţionare unei case de schimb valutar, actionarii acesteia îşi pierd dreptul de a deschide o alta casa de schimb valutar pentru o perioadă de 5 ani.
Paragraf 42
Casele de schimb valutar a căror autorizaţie de funcţionare a fost suspendată temporar pentru încălcarea prevederilor în vigoare îşi pierd dreptul de a înfiinţa noi puncte de schimb valutar pe perioada următoarelor şase luni de la data sanctionarii.
Paragraf
VIII. Dispoziţii finale
Paragraf 43
Casele de schimb valutar au obligaţia de a respecta programul afişat la toate punctele de schimb valutar. În baza unei comunicări prealabile transmise sucursalei Băncii Naţionale a României pe raza căreia îşi desfăşoară activitatea de către casa de schimb valutar, activitatea unor puncte de schimb valutar poate fi întreruptă din motive obiective pentru o perioadă de maximum 30 de zile calendaristice din momentul încetării activităţii, comunicare ce va fi transmisă Băncii Naţionale a României.
Paragraf
În cazul în care punctele de schimb valutar nu îşi reiau activitatea la expirarea termenului de 30 de zile, punctul de schimb valutar respectiv va fi desfiinţat şi casa de schimb valutar va notifica Băncii Naţionale a României în maximum 5 zile lucrătoare de la expirarea perioadei de 30 de zile.
Paragraf 44
În situaţiile în care conducerea casei de schimb valutar nu se conformează comunicării Băncii Naţionale a României ori scrisoarea recomandată prin care se face comunicarea este returnată, Banca Naţionala a României va retrage autorizaţia de funcţionare a casei de schimb valutar respective, care se va publică în Monitorul Oficial al României, operaţiunile de schimb valutar efectuate după publicare fiind considerate neautorizate legal.
Paragraf 45
Toate prevederile din prezenta norma, referitoare la bănci, se vor aplica în mod corespunzător caselor centrale şi cooperativelor de credit afiliate acestora, în limita obiectului de activitate autorizat.
Paragraf 46
Prevederile cap. II pct. 2 lit. d2), precum şi introducerea noului model de bon fiscal de schimb valutar sau buletin de schimb valutar prezentat în anexa nr. 1 se aplică caselor de schimb valutar autorizate anterior publicării, la 45 de zile calendaristice de la publicarea regulamentului în Monitorul Oficial al României.
Paragraf
Litera e) a pct. 2 al N.R.V.2 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999.
Paragraf
Titlul cap. 3 al N.R.V.2 a fost modificat de CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999.
Paragraf
Pct. 8 al N.R.V.2 a fost modificat de CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999.
Paragraf
Pct. 8^1 al N.R.V.2 a fost introdus de CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999.
Paragraf
Pct. 13 al N.R.V.2 a fost modificat de CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999.
Paragraf
Alin. (2) al pct. 31 al N.R.V.2 a fost introdus de CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999.
Paragraf
Alin. (2) al pct. 36 al N.R.V.2 a fost introdus de CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999.
Paragraf
Pct. 38 al N.R.V.2 a fost modificat de CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999.
Paragraf
Pct. 30 al N.R.V.2 a fost modificat de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
Paragraf
Pct. 45 al N.R.V.2 a fost modificat de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
Paragraf
CIRCULARA nr. 34 din 24 decembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 631 din 24 decembrie 1999 prevede: <<În tot cuprinsul normelor se înlocuieşte denumirea "Direcţia generală operaţiuni monetare valutare şi de credit" cu denumirea "Direcţia politici financiar-bancare", cu excepţia textului de la pct. 36 unde se înlocuieşte cu denumirea "Direcţia statistica".>>
Paragraf
CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002 prevede:
Paragraf
<<În textul normei, cu excepţia ultimelor doua alineate ale punctului 30, denumirea "buletin de schimb valutar" se va înlocui cu formularea "bon fiscal de schimb valutar sau buletin de schimb valutar".>>
ANX
Anexa 1
Paragraf
la N.R.V.2
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Litera g) din anexa nr. 1 la N.R.V.2 a fost introdusă de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Anexa 1 la N.R.V.2 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
ANX
Anexa 2
Paragraf
la N.R.V.2
PRE PRE_1489
[Text Preformatat S_PRE ID: N/A]
Linie PRE 1
Denumirea societăţii autorizate ............
Linie PRE 2
Codul atribuit la autorizare ...............
Linie PRE 3
Sediul ....................................
Linie PRE 4
SITUAŢIA
Linie PRE 5
operaţiunilor de schimb valutar efectuate în luna ......... anul 199 ....., pe total persoana juridică autorizata
Linie PRE 6
------------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 7
| | | Sold |Cumpa- | Cumpa-| Ali- | Van- | Van- | | |
Linie PRE 8
| | Felul |la în-|rari de| rari | men- | zari | zari | Remi-| Sold |
Linie PRE 9
| Nr.| valutei |cepu- |la per-| de la | tari | către | către | teri | final|
Linie PRE 10
|crt.| conver- |tul |soane | bănci | | persoa-| bănci | | |
Linie PRE 11
| | tibile |lunii |fizice | | | ne fi- | | | |
Linie PRE 12
| | | | | | | zice | | | |
Linie PRE 13
|----|------------|------|-------|-------|------|--------|-------|------|------|
Linie PRE 14
| 1. | Dolari SUA | | | | | | | | |
Linie PRE 15
|----|------------|------|-------|-------|------|--------|-------|------|------|
Linie PRE 16
| 2. | ........ | | | | | | | | |
Linie PRE 17
|----|------------|------|-------|-------|------|--------|-------|------|------|
Linie PRE 18
| 3. | Cecuri de | | | | | | | | |
Linie PRE 19
| | călătorie | | | | | | | | |
Linie PRE 20
|----|------------|------|-------|-------|------|--------|-------|------|------|
Linie PRE 21
| 4. | Cărţi de | | | | | | | | |
Linie PRE 22
| | credit | | | | | | | | |
Linie PRE 23
|----|------------|------|-------|-------|------|--------|-------|------|------|
Linie PRE 24
| 5. | Alte în- | | | | | | | | |
Linie PRE 25
| | strumente | | | | | | | | |
Linie PRE 26
| | de plată | | | | | | | | |
Linie PRE 27
------------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 28
Aceasta situaţie se întocmeşte pe total raportor
Linie PRE 29
------------------------------------------------
Linie PRE 30
Sume în lei plătite pentru cumpărări de valuta de la persoane fizice =
Linie PRE 31
- din care, plătite nerezidentilor =
Linie PRE 32
Sume în lei plătite pentru cumpărări de valuta de la bănci =
Linie PRE 33
Sume în lei încasate pentru vânzări de valuta către persoane fizice =
Linie PRE 34
- din care, încasate de la nerezidenti =
Linie PRE 35
Sume în lei încasate pentru vânzări de valuta către bănci =
Linie PRE 36
Curs de cumpărare (de la persoane fizice) pentru un dolar S.U.A.
Linie PRE 37
- minimum =
Linie PRE 38
- maximum =
Linie PRE 39
Curs de cumpărare (de la bănci) pentru un dolar S.U.A.
Linie PRE 40
- minimum =
Linie PRE 41
- maximum =
Linie PRE 42
Curs de vânzare (către persoane fizice) pentru un dolar S.U.A.
Linie PRE 43
- minimum =
Linie PRE 44
- maximum =
Linie PRE 45
Curs de vânzare (către bănci) pentru un dolar S.U.A.
Linie PRE 46
- minimum =
Linie PRE 47
- maximum =
Linie PRE 48
Număr de puncte de schimb valutar care au funcţionat în perioada
Linie PRE 49
de raportare =
Linie PRE 50
Sume în valută convertibilă cumpărate în echivalent USD de la
Linie PRE 51
nerezidenti =
Linie PRE 52
Sume în valută convertibilă, vândute în echivalent USD nerezidentilor =
Linie PRE 53
Total disponibilitati băneşti în echivalent lei la data
Linie PRE 54
raportarii =
Linie PRE 55
NOTĂ:
Linie PRE 56
- la felul valutei convertibile se includ atât valutele în cash, cat şi cecurile de călătorie, cărţile de credit sau alte instrumente de plată;
Linie PRE 57
- la alimentari şi remiteri se trec sumele primite/remise de la/către sediul central, alte puncte de schimb valutar şi bănci;
Linie PRE 58
- la cumpărări şi vânzări se includ sumele fără a se include şi comisioanele (dacă se practica), acestea se includ la lei plătiţi şi incasati;
Linie PRE 59
- la cecuri de călătorie, cărţi de credit şi alte instrumente de plată se completează coloanele cumpărări şi remiteri;
Linie PRE 60
- ordinea de înscriere a valutelor în prezentul formular va fi cea din lista comunicată de Banca Naţionala a României.
Linie PRE 61
- coloana j = (col. c + col. d + col. e + col. f) - (col. g + col. h + col. i)
Linie PRE 62
- coloanele situaţiei se marcheaza de la stanga la dreapta cu litere de la a) la j).
Linie PRE 63
Semnatura autorizata
Linie PRE 64
Ştampila
Linie PRE 65
Aceasta situaţie se transmite, lunar, până la data de 5 a fiecărei luni, sucursalei judeţene în raza căreia se afla sediul social al societăţii autorizate.
Paragraf
Ultima liniuţa a notei din anexa nr. 2 a fost introdusă de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
POR
NORME
Paragraf
privind modul de autorizare şi de raportare a operaţiunilor valutare de capital - N.R.V.3
Paragraf 1
Operaţiunile valutare de capital, definite la pct. 1.17.2 din regulament, sunt supuse autorizării Băncii Naţionale a României, în conformitate cu prevederile art. 5 din regulament.
Paragraf 2
Documentaţia necesară pentru autorizarea operaţiunii este prezentată în Lista documentelor necesare obţinerii autorizaţiei - anexa nr. 1.
Paragraf 3
În vederea autorizării operaţiunilor valutare de capital solicitanţii vor depune la Banca Naţionala a României o cerere de autorizare însoţită de documentaţia corespunzătoare prevăzută în anexa nr. 1 alin. D1-D11, astfel:
litera a)
În cazul investiţiilor directe în străinătate ale rezidenţilor, prevăzute la pct. 1.17.2.1 lit. b):
litera a)
a1) - pentru rezidenţi - persoane juridice - D1-D5, D6, D8 şi D11;
litera a)
a2) - pentru rezidenţi - persoane fizice - D4, D5, D6, D8 şi D11.
litera b)
În cazul investiţiilor imobiliare efectuate în străinătate de către rezidenţi, prevăzute la pct. 1.17.2.3 lit. b):
litera b)
b1) - pentru rezidenţi - persoane juridice - D1-D3, D5, D6, D8 şi D11;
litera b)
b2) - pentru rezidenţi - persoane fizice - D5, D6 şi D11.
litera c)
În cazul operaţiunilor cu valori mobiliare specifice pieţei de capital, prevăzute la pct. 1.17.2.4 lit. a), b) şi d):
litera c)
c1) - pentru admiterea valorilor mobiliare româneşti pe pieţe de capital străine prevăzute la lit. a) - D1-D3, D5, D6 şi D11;
litera c)
c2) - pentru admiterea valorilor mobiliare străine pe pieţe de capital româneşti prevăzute la lit. b) - D1, D2, D5, D6, D10 şi D11;
litera c)
c3) - tranzacţii cu valori mobiliare în străinătate de către rezidenţi, prevăzute la lit. d):
Paragraf
- pentru rezidenţi - persoane juridice, în cazurile prevăzute la lit. d1) şi d2) - D1-D3, D5, D6, D9, după caz, şi D11;
Paragraf
- pentru rezidenţi - persoane fizice, în cazurile prevăzute la lit. d1) şi d2) - D5, D6 şi D11.
litera d)
În cazul operaţiunilor cu instrumente specifice pieţei monetare prevăzute la pct. 1.17.2.5 lit. a), b), c) şi d):
litera d)
d1) - pentru admiterea de instrumente ale pieţei monetare româneşti pe pieţe monetare străine prevăzute la lit. a) - D1-D3, D5, D6 şi D11;
litera d)
d2) - pentru admiterea de instrumente ale pieţei monetare străine pe piaţa monetara românească prevăzute la lit. b) - D1, D2, D5, D6, şi D11;
litera d)
d3) - pentru tranzacţii cu instrumente ale pieţei monetare în România de către nerezidenti prevăzute la lit. c) - D1, D2, după caz D5, D11, împreună cu o cerere cu precizări asupra operaţiunii.
litera e)
În cazul operaţiunilor cu instrumente de plasament colectiv prevăzute la pct. 1.17.2.6 lit. a), b) şi d):
litera e)
e1) - pentru admiterea instrumentelor de plasament colectiv româneşti pe pieţe financiare străine prevăzute la lit. a) - D1-D3, D5, D6 şi D11;
litera e)
e2) - pentru admiterea instrumentelor de plasament străine pe piaţa financiară românească, prevăzute la lit. b) - D1, D2, D5, D6, D10 şi D11;
litera e)
e3) - tranzacţii cu instrumente de plasament colectiv în străinătate ale rezidenţilor, prevăzute la lit. d):
Paragraf
- pentru rezidenţi - persoane juridice, în cazurile prevăzute la lit. d1) şi d2) - D1-D3, D5, D6 şi D11;
Paragraf
- pentru rezidenţi - persoane fizice, în cazurile prevăzute la lit. d1) şi d2) - D5, D6 şi D11.
Paragraf
f)*) În cazul creditelor de comerţ internaţional cu termen de rambursare mai mare de un an, al creditelor şi împrumuturilor financiare, inclusiv leasing financiar, cu sau fără participarea unui rezident în tranzacţia respectiva, prevăzute la pct. 1.17.2.7 şi 1.17.2.8 lit. a) şi b):
Paragraf
f1)*) - pentru cele acordate de nerezidenti rezidenţilor prevăzute la pct. 1.17.2.7 lit. a) şi, respectiv, la pct. 1.17.2.8 lit. a):
Paragraf
- pentru rezidenţi - persoane juridice - D1-D3, D5, D6, D9 şi D11;
Paragraf
- pentru rezidenţi - persoane fizice - D5, D6, D9 şi D11;
Paragraf
NOTĂ:
Paragraf
*) CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999 prevede:
Paragraf
"Începând cu data publicării în Monitorul Oficial al României a prezentei circulare nu se mai supun autorizării Băncii Naţionale a României operaţiunile valutare de capital privind creditele de comerţ internaţional cu termen de rambursare mai mare de un an, creditele şi împrumuturile financiare cu termen de rambursare mai mare de un an, inclusiv leasing financiar, acordate de nerezidenti rezidenţilor, prevăzute în Regulamentul nr. 3/1997 la pct. 1.17.2.7 lit. a) şi la pct. 1.17.2.8 lit. a), cu reflectarea corespunzătoare în Normele privind modul de autorizare şi de raportare a operaţiunilor valutare de capital - N.R.V.3, pct. 3 lit. f)."
litera f)
f2) - pentru cele acordate de rezidenţi nerezidentilor prevăzute la pct. 1.17.2.7 lit. b) şi, respectiv, la pct. 1.17.2.8 lit. b):
Paragraf
- pentru rezidenţi - persoane juridice - D1-D3, D6, D8 şi D11;
Paragraf
- pentru rezidenţi - persoane fizice - D6, D8 şi D11.
Paragraf
g)**) În cazul garanţiilor, avalurilor şi altor facilităţi financiare auxiliare, prevăzute la pct. 1.17.2.9 lit. a) - pentru operaţiuni cu termen de peste un an - şi lit. b) şi c), autorizaţia se emite concomitent cu autorizarea operaţiunii de baza, când este cazul, în temeiul documentaţiei prevăzute pentru operaţiunea de baza, precum şi ale următoarelor documente prezentate de emitentii garanţiilor, avalurilor sau altor facilităţi;
litera g)
g1) - pentru rezidenţi - persoane juridice - D1-D3, D5, D6 şi D11;
litera g)
g2) - pentru rezidenţi - persoane fizice - D5, D6 şi D11.
Paragraf
NOTĂ:
Paragraf
**) CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999 prevede:
Paragraf
"Începând cu aceeaşi dată nu se mai supun autorizării Băncii Naţionale a României operaţiunile privind garanţiile, avalurile, facilităţile financiare auxiliare prevăzute la pct. 1.17.2.9 lit. a1) şi lit. b1):
Paragraf
- în cazuri legate direct de comerţul internaţional în care participa un rezident, cu scadenţa mai mare de un an, acordate de nerezidenti în favoarea rezidenţilor;
Paragraf
- în cazuri legate direct de operaţiuni valutare de capital sub forma creditelor şi împrumuturilor financiare cu termen de rambursare mai mare de un an, inclusiv leasing financiar, cu reflectarea corespunzătoare în Normele privind modul de autorizare şi de raportare a operaţiunilor valutare de capital - N.R.V.3, pct. 3 lit. g)."
litera h)
În cazul conturilor curente, precum şi al conturilor de depozit, prevăzute la pct. 1.17.2.10 lit. b2) şi, respectiv, 1.17.2.11 lit. a1) şi b2):
litera h)
h1) - pentru cele prevăzute la lit. b2) de la ambele puncte, autorizarea se emite în conformitate cu Normele privind autorizarea deschiderii şi funcţionarii conturilor în străinătate ale rezidenţilor - N.R.V.5;
litera h)
h2) - pentru conturile de depozit prevăzute la pct. 1.17.2.11 lit. a1):
Paragraf
- pentru nerezidenti - persoane juridice - D2, D5, D6 şi D11, împreună cu o declaraţie privitoare la scopul depozitului;
Paragraf
- pentru nerezidenti - persoane fizice - D5, D6 şi D11, împreună cu o declaraţie privitoare la scopul depozitului.
litera i)
În cazul asigurărilor de viaţa prevăzute la pct. 1.17.2.13 lit. a) şi b), cu excepţia rezidenţilor - persoane fizice, pentru asigurările de viaţa derulate pe perioada şederii în străinătate - D5, D6 şi D11.
litera j)
În cazul transferurilor externe ale persoanelor fizice rezidente prevăzute la pct. 1.17.2.14 - D5, D8 şi D11.
litera k)
În cazul altor transferuri externe prevăzute la pct. 1.17.2.15 lit. d):
litera k)
k1) - pentru rezidenţi - persoane juridice - D1-D3, D5, D6, D8 şi D11;
litera k)
k2) - pentru rezidenţi - persoane fizice - D5, D6, D8 şi D11.
Paragraf 4
Completarea formularelor prevăzute în anexa nr. 3 se va face cu respectarea stricta a machetelor şi a instrucţiunilor de completare, fără prescurtări sau iniţiale.
Paragraf
Formularele vor fi completate în concordanta cu prevederile din angajamentele respective, cu datele din evidenta proprie a beneficiarilor sau alte documente legale referitoare la operaţiunile care fac obiectul autorizării şi/sau raportarii.
Paragraf 5
(1) Urmare analizarii documentaţiei depuse, Banca Naţionala a României va comunică în scris solicitantului autorizarea operaţiunii respective, cu menţionarea numărului alocat din Registrul datoriei private externe.
litera
(2) Pentru angajamentele de natura datoriei private externe, contractate înainte de data intrării în vigoare a regulamentului, rezidentii vor solicita, în baza documentaţiei prevăzute de norme, Băncii Naţionale a României luarea în evidenta a operaţiunii şi comunicarea numărului alocat din Registrul datoriei private externe pentru fiecare tranzacţie.
Paragraf 6
Pentru situaţiile în care, în cadrul unui contract ce reglementează un angajament extern de natura datoriei private, sunt nominalizaţi doi sau mai mulţi împrumutaţi (debitori), responsabilă pentru efectuarea procedurilor de autorizare este persoana juridică rezidenţă, desemnată ca administrator de împrumut.
Paragraf 7
Contractele şi alte înţelegeri care includ operaţiuni valutare de capital supuse autorizării Băncii Naţionale a României devin operationale numai după obţinerea autorizaţiei operaţiunii respective.
Paragraf 8
Abrogat.
Paragraf 9
Banca Naţionala a României înregistrează şi urmăreşte datoria privată externa a României, care reprezintă obligaţiile pecuniare derivând din credite şi împrumuturi financiare, inclusiv leasing financiar, precum şi din alte angajamente externe, cu termene de rambursare mai mari de un an, altele decât cele de natura datoriei publice externe.
litera a)
abrogată;
litera b)
În cazul convenţiilor-cadru pentru deschiderea liniilor de finanţare externa, după autorizare, băncile vor raporta la Banca Naţionala a României numai contractele ferme de credit încheiate şi încadrate în aceste convenţii.
litera c)
Persoanele juridice rezidente, care deţin conturi în străinătate şi care au în autorizaţiile respective prevederi care permit efectuarea de plati directe în contul angajamentelor de natura datoriei publice externe şi/sau datoriei private externe, vor menţiona, în mod expres, contul şi banca străină prin care s-a efectuat plata, în raportarile periodice ce se transmit Băncii Naţionale a României.
Paragraf 10
Băncile vor tine evidenta tuturor operaţiunilor valutare de capital efectuate şi le vor raporta la Banca Naţionala a României până la data de 15 a fiecărei luni, pentru luna anterioară, conform modelului de raportare - anexa nr. 2 la prezentele norme, separat pentru încasări şi separat pentru plati, cu excepţia operaţiunilor de natura datoriei publice externe.
Paragraf 11
Datele individuale privind angajamentele de natura datoriei private externe au caracter confidenţial.
Paragraf
Litera d) a pct. 3 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera f) a pct. 3 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera c3) a pct. 3 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera f1) a pct. 3 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera g) a pct. 3 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera i) a pct. 3 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (2) al pct. 5 al N.R.V.3 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Partea introductivă a pct. 9 al N.R.V.3 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera a) a pct. 9 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Pct. 10 al N.R.V.3 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera f) a pct. 3 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999.
Paragraf
Litera g) a pct. 3 al N.R.V.3 a fost modificată de CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999.
Paragraf
Litera a) a pct. 9 al N.R.V.3 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
Paragraf
Pct. 8 al N.R.V.3 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 1
Paragraf
la N.R.V.3
Paragraf
LISTA
Paragraf
documentelor necesare obţinerii autorizaţiei Băncii Naţionale a României
Paragraf
D1 - actul constitutiv, conform legii, documentele privind înfiinţarea acestuia sau documentele care atesta autorizarea activităţii în condiţiile legii;
Paragraf
D2 - dovada înregistrării persoanei juridice la Oficiul Registrului comerţului şi la Direcţia generală a finanţelor publice şi controlului financiar de stat judeteana sau a municipiului Bucureşti sau alt act de înregistrare la organele abilitate, în cazul persoanelor juridice române; actul de înregistrare la organele abilitate din ţara de origine, în cazul persoanelor juridice străine;
Paragraf
D3 - hotărârea adunării generale a asociaţilor ori acţionarilor/consiliului de administraţie al solicitantului, după caz, cu privire la efectuarea operaţiunii valutare;
Paragraf
D4 - contractul de societate şi statutul societăţii mixte cu sediul în străinătate la care urmează a se face investiţia de capital, în copie şi în traducere autorizata;
Paragraf
D5 - declaraţia solicitantului referitoare la banca prin care urmează să se efectueze operaţiunea valutară şi schimbul valutar;
Paragraf
D6 - contractele/convenţiile externe încheiate cu privire la investiţii, împrumuturi, credite şi depozite, prospectul de emisiune sau alte documente, după caz;
Paragraf
D7 - documentele bancare specifice, care atesta crearea obligaţiei financiare externe (extrase de cont, SWIFT, faxuri etc.);
Paragraf
D8 - declaraţia solicitantului, referitoare la banca străină şi numărul contului în care se face transferul;
Paragraf
D9 - formularele model 1, 1A, 1B, 2, 2A prezentate în anexa nr. 3;
Paragraf
D10 - avizul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare din România;
Paragraf
D11 - orice alte documente solicitate de către Banca Naţionala a României.
ANX
Anexa 2
Paragraf
la N.R.V.3
PRE PRE_1694
[Text Preformatat S_PRE ID: N/A]
Linie PRE 1
BANCA ...................
Linie PRE 2
Codul ...................
Linie PRE 3
Direcţia ................
Linie PRE 4
SITUAŢIA
Linie PRE 5
operaţiunilor valutare de capital, efectuate în luna ........ 199 .....
Linie PRE 6
==============================================================================
Linie PRE 7
|N| Nr.| T | C |Ţara dest./ | Nr., | Tip | Ter- | Su- | V | Data | Nr. | Des-|
Linie PRE 8
|r| au-| i | o | provenienţă | data | o- | men | ma | a | în- | zile | cri-|
Linie PRE 9
| | to-| t | d |-------------| şi | pe- | de | în | l | ca- | în- | ere |
Linie PRE 10
|c| ri-| u | | Denu- | Cod | refe-| ra- | în- | va- | u | sa- | tar- | o- |
Linie PRE 11
|r| za-| l | f | mire | *1) | rinta| ti- | ca- | lu- | t | rii/ | zile- | pe- |
Linie PRE 12
|t| tie| a | i | | | docu-| une | sa- | ta | a | pla- | re | ra- |
Linie PRE 13
| | | r | s | | | ment | *2) | re | |*4)| tii | la | tiu-|
Linie PRE 14
| | | | c | | | ban- | | *3) | | | | încă-| ne |
Linie PRE 15
| | | | a | | | car | | | | | | sare | |
Linie PRE 16
| | | | l | | | | | | | | | | |
Linie PRE 17
|-|----|---|---|-------|-----|------|-----|------|-----|---|------|------|-----|
Linie PRE 18
|0| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10| 11 | 12 | 13 |
Linie PRE 19
==============================================================================
Linie PRE 20
Director,
Linie PRE 21
Observaţii:
Linie PRE 22
-----------
Linie PRE 23
*1) Se va folosi codificarea conform standardului ISO-3166-93.
Linie PRE 24
*2) Se va completa codul corespunzător conform normelor metodologice privind înregistrarea şi raportarea la balanţa de plati emise de Banca Naţionala a României.
Linie PRE 25
*3) Se stabileşte, conform Ordonanţei Guvernului nr. 18/1994 **), pentru încasări dividende, cote-părţi din lichidarea investiţiilor externe etc.; pentru celelalte categorii (rate, dobânzi aferente creditelor externe acordate de rezidenţi nerezidentilor etc.), maximum 5 zile de la termenele prevăzute în contractele externe, conform Ordonanţei Guvernului nr. 15/1996 .
Linie PRE 26
*4) Pentru valute se vor folosi acronimele care apar în lista cursurilor pieţei valutare, comunicată de Banca Naţionala a României.
Linie PRE 27
===========================================================================
Linie PRE 28
|| ŢARA | VALUTA | ACRONIM | COD ||
Linie PRE 29
|| | | VALUTA | ŢARA/VALUTA ||
Linie PRE 30
||=====================|==========================|=========|==============||
Linie PRE 31
|| Austria | Siling austriac | ATS | 040 ||
Linie PRE 32
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 33
|| Australia | Dolar australian | AUD | 036 ||
Linie PRE 34
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 35
|| Belgia | Franc belgian | BEF | 056 ||
Linie PRE 36
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 37
|| Canada | Dolar canadian | CAD | 124 ||
Linie PRE 38
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 39
|| Elvetia | Franc elvetian | CHF | 756 ||
Linie PRE 40
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 41
|| Germania | Marca germană | DEM | 276 ||
Linie PRE 42
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 43
|| Danemarca | Coroana daneza | DKK | 208 ||
Linie PRE 44
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 45
|| Egipt | Lira egipteana | EGP | 818 ||
Linie PRE 46
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 47
|| Spania | Peseta spaniola | ESP | 724 ||
Linie PRE 48
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 49
|| Finlanda | Marca finlandeza | FIM | 246 ||
Linie PRE 50
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 51
|| Franţa | Franc francez | FRF | 250 ||
Linie PRE 52
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 53
|| Marea Britanie | Lira sterlina | GBP | 826 ||
Linie PRE 54
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 55
|| Grecia | Drahma greceasca | GRD | 300 ||
Linie PRE 56
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 57
|| Irlanda | Lira irlandeza | IEP | 372 ||
Linie PRE 58
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 59
|| Italia | Lira italiana | ITL | 380 ||
Linie PRE 60
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 61
|| Japonia | Yen japonez | JPY | 392 ||
Linie PRE 62
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 63
|| Republica Moldova | Leu moldovenesc | MDL | 498 ||
Linie PRE 64
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 65
|| Olanda | Gulden olandez | NLG | 528 ||
Linie PRE 66
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 67
|| Norvegia | Coroana norvegiana | NOK | 578 ||
Linie PRE 68
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 69
|| Portugalia | Escudo portughez | PTE | 620 ||
Linie PRE 70
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 71
|| România | Leu românesc | ROL | 642 ||
Linie PRE 72
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 73
|| Suedia | Coroana suedeza | SEK | 960 ||
Linie PRE 74
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 75
|| Rusia | Rubla | RUR | 643 ||
Linie PRE 76
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 77
|| Turcia | Lira turceasca | TRL | 792 ||
Linie PRE 78
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 79
|| Statele Unite | Dolar SUA | USD | 840 ||
Linie PRE 80
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 81
|| | DST | XDR | 752 ||
Linie PRE 82
||---------------------|--------------------------|---------|--------------||
Linie PRE 83
|| | Euro | EUR | 954 ||
Linie PRE 84
===========================================================================
Paragraf
Codul corespunzător DST de la rubrica Cod/ţara/valuta din anexa nr. 2 a N.R.V.3 a fost modificat din 752 în 960 de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
În N.R.V.3 (anexa nr. 2), ultima poziţie din listele minimale "ECU - XEU - 954" a fost înlocuită cu "Euro - EUR - 954" de CIRCULARA nr. 25 din 29 decembrie 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 514 din 30 decembrie 1998.
Paragraf
**) Ordonanţa Guvernului nr. 18/1994 a fost abrogată de ORDONANTA nr. 34 din 30 ianuarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 62 din 1 februarie 2003.
ANX
Anexa 3
Paragraf
la N.R.V.3
PRE PRE_1712
[Text Preformatat S_PRE ID: N/A]
Linie PRE 1
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 2
| FORMULARUL 1 |
Linie PRE 3
| RAPORT |
Linie PRE 4
| PRIVIND ANGAJAMENTELE DE NATURA DATORIEI PRIVATE |
Linie PRE 5
| |
Linie PRE 6
| Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare ............................. |
Linie PRE 7
| Descrierea angajamentului extern |
Linie PRE 8
| Împrumutător/creditor ........................... |
Linie PRE 9
| Ţara ...................... |
Linie PRE 10
| Data semnării ..................................... |
Linie PRE 11
| Data intrării în vigoare ........ Data estimativă a ultimei trageri ...... |
Linie PRE 12
| Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare .................. |
Linie PRE 13
| |
Linie PRE 14
| |
Linie PRE 15
| Valoarea angajamentului extern .......................................... |
Linie PRE 16
| Valuta de contract ...................................................... |
Linie PRE 17
| Valuta de rambursare .................................................... |
Linie PRE 18
| Tipul angajamentului extern ............................................. |
Linie PRE 19
| |
Linie PRE 20
| Obiectul angajamentului extern .......................................... |
Linie PRE 21
| Categoria beneficiarului final: () regie autonomă (R.A.); |
Linie PRE 22
| () societate pe acţiuni (S.A.); |
Linie PRE 23
| () societate răspundere limitată (S.R.L.); |
Linie PRE 24
| () persoane fizice; |
Linie PRE 25
| () alţi beneficiari |
Linie PRE 26
| |
Linie PRE 27
| |
Linie PRE 28
| Sectorul economic de destinaţie ........................................ |
Linie PRE 29
| |
Linie PRE 30
| Se completează numele garantului/avalistului din partea creditorului/ |
Linie PRE 31
| beneficiarului: ......................................................... |
Linie PRE 32
| |
Linie PRE 33
| Data ............. Semnatura, |
Linie PRE 34
| |
Linie PRE 35
| Numele ....................... |
Linie PRE 36
| Funcţia ...................... |
Linie PRE 37
| Adresa ....................... |
Linie PRE 38
| Telefon ...................... |
Linie PRE 39
| Fax .......................... |
Linie PRE 40
| |
Linie PRE 41
| Numele persoanei care poate fi contactata pentru informaţii ulterioare: |
Linie PRE 42
| |
Linie PRE 43
| Numele .................. Funcţia .................... |
Linie PRE 44
| Adresa .................. Telefon .................... |
Linie PRE 45
| Fax ..................... Telex ...................... |
Linie PRE 46
| |
Linie PRE 47
| ---------------------------------------------------------- |
Linie PRE 48
| | Se completează de către Banca Naţionala a României | |
Linie PRE 49
| | Numărul şi data din Registrul datoriei private externe: | |
Linie PRE 50
| | | |
Linie PRE 51
| | ................................. | |
Linie PRE 52
| ---------------------------------------------------------- |
Linie PRE 53
| |
Linie PRE 54
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 55
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 56
| FORMULARUL 1A |
Linie PRE 57
| SCADENTARUL ESTIMATIV |
Linie PRE 58
| AL TRAGERILOR ŞI AL PLĂŢILOR DE CAPITAL |
Linie PRE 59
| |
Linie PRE 60
| Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare ............................. |
Linie PRE 61
| Descrierea angajamentului extern |
Linie PRE 62
| Împrumutător/creditor ........................... |
Linie PRE 63
| Ţara ...................... |
Linie PRE 64
| Data semnării ..................................... |
Linie PRE 65
| Data estimativă a ultimei trageri ......................... |
Linie PRE 66
| Valoarea angajamentului extern .......................................... |
Linie PRE 67
| Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare .................. |
Linie PRE 68
| Numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe ...... |
Linie PRE 69
| |
Linie PRE 70
| |
Linie PRE 71
| 1. Trageri: |
Linie PRE 72
| a) () pentru toate tragerile din cadrul angajamentului exista o singura |
Linie PRE 73
| schema de amortizare |
Linie PRE 74
| b) () pentru fiecare tragere exista câte o schema de amortizare |
Linie PRE 75
| În cazul b) se raportează câte un formular 1A, 1B şi 2A pentru fiecare |
Linie PRE 76
| tragere |
Linie PRE 77
| |
Linie PRE 78
| Scadentarul estimativ al tragerilor pe următoarele trimestre calendaristice:|
Linie PRE 79
| (se vor completa datele şi sumele exacte în cazul în care acestea sunt |
Linie PRE 80
| cunoscute) |
Linie PRE 81
| |
Linie PRE 82
| Anul curent T1 ................. T2 ................... |
Linie PRE 83
| T3 ................ T4 ................... |
Linie PRE 84
| Anul următor T1 ................. T2 ................... |
Linie PRE 85
| T3 ................ T4 ................... |
Linie PRE 86
| Anul următor T1 ................. T2 ................... |
Linie PRE 87
| T3 ................ T4 ................... |
Linie PRE 88
| |
Linie PRE 89
| Scadentarul estimativ anual al tragerilor pentru perioada rămasă: |
Linie PRE 90
| |
Linie PRE 91
| 199.. ................. |
Linie PRE 92
| 199.. ................. |
Linie PRE 93
| 200.. ................. |
Linie PRE 94
| 200.. ................. |
Linie PRE 95
| 200.. ................. |
Linie PRE 96
| 200.. ................. |
Linie PRE 97
| |
Linie PRE 98
| 2. Rate de capital |
Linie PRE 99
| Atenţie! Sumele se completează exact (la nivel de unităţi şi zecimale) |
Linie PRE 100
| |
Linie PRE 101
| a) Scadenta: |
Linie PRE 102
| - prima rambursare: - data: ............. - suma: .............. |
Linie PRE 103
| - a doua rambursare - data: ............. - suma: .............. |
Linie PRE 104
| - ultima rambursare - data: ............. - suma: .............. | | (pe verso se va prezenta întreg scadentarul - date şi sume) |
Linie PRE 105
| |
Linie PRE 106
| b) Periodicitatea rambursarilor: () lunar; |
Linie PRE 107
| () trimestrial; |
Linie PRE 108
| () semestrial; |
Linie PRE 109
| () anual; |
Linie PRE 110
| () fără periodicitate (se dau explicaţii) |
Linie PRE 111
| |
Linie PRE 112
| .......................................................................... |
Linie PRE 113
| .......................................................................... |
Linie PRE 114
| |
Linie PRE 115
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 116
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 117
| FORMULARUL 1B |
Linie PRE 118
| SCADENTARUL ESTIMATIV |
Linie PRE 119
| AL PLĂŢILOR DE DOBÂNZI ŞI COMISIOANE |
Linie PRE 120
| |
Linie PRE 121
| Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare ............................. |
Linie PRE 122
| Descrierea angajamentului extern |
Linie PRE 123
| Împrumutător/creditor ........................... |
Linie PRE 124
| Ţara ...................... |
Linie PRE 125
| Data semnării ..................................... |
Linie PRE 126
| Data estimativă a ultimei trageri ......................... |
Linie PRE 127
| Valoarea angajamentului extern .......................................... |
Linie PRE 128
| Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare .................. |
Linie PRE 129
| Numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe ...... |
Linie PRE 130
| |
Linie PRE 131
| A. Tipul dobânzilor şi al comisioanelor |
Linie PRE 132
| Dobânda (marcati cu x): |
Linie PRE 133
| - fixa () - rata (%): |
Linie PRE 134
| - flotanta () - tipul: |
Linie PRE 135
| - variabila () - rata 1 (%): interval: - prima data: - ultima data: |
Linie PRE 136
| - rata 2 (%): interval: - prima data: - ultima data: | | - rata 3 (%): interval: - prima data: - ultima data: |
Linie PRE 137
| - taxa |
Linie PRE 138
| scontului () - rata (%): |
Linie PRE 139
| Atenţie! Pentru rata variabila, noţiunea de interval semnifica perioada de |
Linie PRE 140
| aplicabilitate a ratei respective |
Linie PRE 141
| |
Linie PRE 142
| Baza de calcul a dobânzii: () 360 zile/an () 365 zile/an |
Linie PRE 143
| () 30 zile/luna () nr. exact zile/luna |
Linie PRE 144
| |
Linie PRE 145
| Comision de administrare (%): ................................ |
Linie PRE 146
| Comision de angajare (%): .................................... |
Linie PRE 147
| Alte comisioane: ............................................. |
Linie PRE 148
| |
Linie PRE 149
| B. Scadentar |
Linie PRE 150
| 1. Plati de dobânda: |
Linie PRE 151
| Atenţie! Sumele se completează exact (la nivel de unităţi şi zecimale) |
Linie PRE 152
| |
Linie PRE 153
| a) Scadenta: |
Linie PRE 154
| - prima plata: - data: ............. - suma: .............. |
Linie PRE 155
| - a doua plata - data: ............. - suma: .............. |
Linie PRE 156
| - ultima plata - data: ............. - suma: .............. | | |
Linie PRE 157
| b) Periodicitatea plăţilor: () lunar; |
Linie PRE 158
| () trimestrial; |
Linie PRE 159
| () semestrial; |
Linie PRE 160
| () anual; |
Linie PRE 161
| () fără periodicitate (se dau explicaţii) |
Linie PRE 162
| |
Linie PRE 163
| .......................................................................... |
Linie PRE 164
| .......................................................................... |
Linie PRE 165
| |
Linie PRE 166
| 2. Plati de comisioane: |
Linie PRE 167
| Atenţie! Sumele se completează exact (la nivel de unităţi şi zecimale) |
Linie PRE 168
| |
Linie PRE 169
| a) Scadenta: |
Linie PRE 170
| - prima plata: - data: ............. - suma: .............. |
Linie PRE 171
| - a doua plata - data: ............. - suma: .............. |
Linie PRE 172
| - ultima plata - data: ............. - suma: .............. | | |
Linie PRE 173
| b) Periodicitatea plăţilor: () lunar; |
Linie PRE 174
| () trimestrial; |
Linie PRE 175
| () semestrial; |
Linie PRE 176
| () anual; |
Linie PRE 177
| () fără periodicitate (se dau explicaţii) |
Linie PRE 178
| |
Linie PRE 179
| .......................................................................... |
Linie PRE 180
| .......................................................................... |
Linie PRE 181
| |
Linie PRE 182
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 183
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 184
| FORMULARUL 2 |
Linie PRE 185
| |
Linie PRE 186
| SITUAŢIA ANGAJAMENTULUI EXTERN LA DATA DE: .............. |
Linie PRE 187
| |
Linie PRE 188
| Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare ............................. |
Linie PRE 189
| Descrierea angajamentului extern |
Linie PRE 190
| Împrumutător/creditor ........................... |
Linie PRE 191
| Ţara ...................... |
Linie PRE 192
| Data semnării ..................................... |
Linie PRE 193
| Data estimativă a ultimei trageri ......................... |
Linie PRE 194
| Valoarea angajamentului extern .......................................... |
Linie PRE 195
| Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare .................. |
Linie PRE 196
| Numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe ...... |
Linie PRE 197
| |
Linie PRE 198
| |
Linie PRE 199
| Datele calendaristice şi sumele tranzacţiilor efectuate în perioada de |
Linie PRE 200
| raportare |
Linie PRE 201
| Atenţie! Sumele se completează exact (la nivel de unităţi şi zecimale) | | |
Linie PRE 202
| a) Trageri/utilizări: |
Linie PRE 203
| |
Linie PRE 204
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 205
| Data | Suma | Data | Suma | Data | Suma |
Linie PRE 206
|------------|------------|------------|------------|------------|------------|
Linie PRE 207
|------------|------------|------------|------------|------------|------------|
Linie PRE 208
|------------|------------|------------|------------|------------|------------|
Linie PRE 209
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 210
| |
Linie PRE 211
| b) Plati efectuate la scadenta |
Linie PRE 212
| |
Linie PRE 213
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 214
| Rate de capital | Dobânzi | Comisioane |
Linie PRE 215
|----------------------|-------------------------------|----------------------|
Linie PRE 216
| Data | Suma | Data | Suma | Procent | Data | Suma |
Linie PRE 217
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 218
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 219
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 220
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 221
| |
Linie PRE 222
| c) Plati aflate la scadenta şi neefectuate |
Linie PRE 223
| |
Linie PRE 224
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 225
| Rate de capital | Dobânzi | Comisioane |
Linie PRE 226
|----------------------|-------------------------------|----------------------|
Linie PRE 227
| Data | Suma | Data | Suma | Procent | Data | Suma |
Linie PRE 228
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 229
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 230
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 231
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 232
| |
Linie PRE 233
| d) Plati de arierate |
Linie PRE 234
| |
Linie PRE 235
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 236
| Rate de capital | Dobânzi | Comisioane |
Linie PRE 237
|----------------------|-------------------------------|----------------------|
Linie PRE 238
| Data | Suma | Data | Suma | Procent | Data | Suma |
Linie PRE 239
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 240
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 241
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 242
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 243
| |
Linie PRE 244
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 245
-----------------------------------------------------------------------------
Linie PRE 246
| FORMULARUL 2A |
Linie PRE 247
| |
Linie PRE 248
| SITUAŢIA ANGAJAMENTULUI EXTERN LA DATA DE: .............. |
Linie PRE 249
| (se va utiliza în cazul în care pentru fiecare tragere exista câte o schema |
Linie PRE 250
| de rambursare) |
Linie PRE 251
| |
Linie PRE 252
| Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare ............................. |
Linie PRE 253
| Descrierea angajamentului extern |
Linie PRE 254
| Împrumutător/creditor ........................... |
Linie PRE 255
| Ţara ...................... |
Linie PRE 256
| Data semnării ..................................... |
Linie PRE 257
| Data estimativă a ultimei trageri ......................... |
Linie PRE 258
| Valoarea angajamentului extern .......................................... |
Linie PRE 259
| Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare .................. |
Linie PRE 260
| Numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe ...... |
Linie PRE 261
| |
Linie PRE 262
| |
Linie PRE 263
| Datele calendaristice şi sumele tranzacţiilor efectuate în perioada de |
Linie PRE 264
| raportare |
Linie PRE 265
| Atenţie! Sumele se completează exact (la nivel de unităţi şi zecimale) | | |
Linie PRE 266
| a) Tragere efectuată: - în suma de: ................. |
Linie PRE 267
| - la data de: ................. |
Linie PRE 268
| |
Linie PRE 269
| b) Plati efectuate la scadenta |
Linie PRE 270
| |
Linie PRE 271
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 272
| Rate de capital | Dobânzi | Comisioane |
Linie PRE 273
|----------------------|-------------------------------|----------------------|
Linie PRE 274
| Data | Suma | Data | Suma | Procent | Data | Suma |
Linie PRE 275
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 276
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 277
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 278
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 279
| |
Linie PRE 280
| c) Plati aflate la scadenta şi neefectuate |
Linie PRE 281
| |
Linie PRE 282
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 283
| Rate de capital | Dobânzi | Comisioane |
Linie PRE 284
|----------------------|-------------------------------|----------------------|
Linie PRE 285
| Data | Suma | Data | Suma | Procent | Data | Suma |
Linie PRE 286
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 287
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 288
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 289
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 290
| |
Linie PRE 291
| d) Plati de arierate |
Linie PRE 292
| |
Linie PRE 293
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 294
| Rate de capital | Dobânzi | Comisioane |
Linie PRE 295
|----------------------|-------------------------------|----------------------|
Linie PRE 296
| Data | Suma | Data | Suma | Procent | Data | Suma |
Linie PRE 297
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 298
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 299
|------------|---------|--------|--------|-------------|----------|-----------|
Linie PRE 300
|-----------------------------------------------------------------------------|
Linie PRE 301
| |
Linie PRE 302
-----------------------------------------------------------------------------
Paragraf
FORMULARUL 1: Mod de completare
Paragraf
Formularul 1: "Raport privind angajamentele de natura datoriei private externe" se întocmeşte şi se raportează o singură dată, împreună cu celelalte documente necesare autorizării, în conformitate cu prevederile prezentelor norme.
Paragraf
Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare: se înscrie denumirea completa a persoanei juridice/fizice rezidente care raportează angajamentul extern.
Paragraf
Descrierea angajamentului extern: conţine informaţii generale referitoare la angajamentul extern.
Paragraf
Împrumutător/creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului/creditorului. Dacă este un grup de bănci, se va indica acest fapt, precum şi denumirea băncii conducatoare (principale).
Paragraf
În cazul emiterii de obligaţiuni se va menţiona denumirea băncii/instituţiei financiare nerezidente - coordonator şi promotor al emisiunii.
Paragraf
În cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va înscrie denumirea societăţii finanţatoare menţionate pe titlul respectiv, care a efectuat serviciile de lansare/vânzare pe piaţa externa în cauza. Dacă denumirea acestei societăţi nu este cunoscută la momentul autorizării, aceasta va fi comunicată la prima raportare privind derularea operaţiunii.
Paragraf
Ţara: se va înscrie ţara de reşedinţa a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile cu mai mulţi creditori localizati în tari diferite se va înscrie cuvântul "multiple". În cazul împrumuturilor de la organisme internaţionale se va înscrie doar denumirea acestora.
Paragraf
Data semnării: se va înscrie data la care a fost semnat contractul de împrumut/credit sau la care a fost emis titlul de credit.
Paragraf
Data intrării în vigoare: se va înscrie data intrării în vigoare a contractului de împrumut/credit comunicată de instituţia creditoare.
Paragraf
Data estimativă a ultimei trageri: se va înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit. În cazul când aceasta nu este prevăzută în contract, se va trece data primei rambursări.
Paragraf
Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare: se va înscrie numărul de referinţa al contractului de împrumut/credit, dat de instituţia creditoare, în cazul în care acest număr exista şi este comunicat debitorului.
Paragraf
Valoarea angajamentului extern: se completează suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, asa cum este prevăzută în contractul de împrumut/credit sau valoarea nominală a titlurilor de credit.
Paragraf
Valuta de contract: se va înscrie valuta în care se va acorda împrumutul/creditul, asa cum este prevăzută în contractul de împrumut/credit sau valuta în care a fost emis titlul de credit.
Paragraf
Valuta de rambursare: se va înscrie valuta în care se va rambursa împrumutul/creditul, asa cum este prevăzută în contractul de împrumut/credit.
Paragraf
Tipul angajamentului extern: împrumut, credit, emisiune de obligaţiuni, bilet la ordin, cambie etc.
Paragraf
Obiectul angajamentului extern: se va înscrie scopul pentru care a fost contractat creditul: finanţarea de proiecte (investiţii noi, retehnologizare, modernizare, dezvoltare); importuri; reimprumut; împrumut financiar; refinantarea/reorganizarea datoriei externe; finanţarea de consultanţa; finanţarea de asistenţa tehnica; finanţarea de acţiuni de pregătire a personalului; cumpărarea de acţiuni; majorarea capitalului propriu; leasing financiar; finanţarea de reparaţii; scopuri multiple; altele (finanţare, credite de refinantare, credite de trezorerie, capital circulant etc.).
Paragraf
Categoria beneficiarului final: se va înscrie între paranteze semnul X în dreptul categoriei corespunzătoare a beneficiarului final, în cazul liniilor de finanţare contractate de societăţile bancare.
Paragraf
Sectorul economic de destinaţie: se va înscrie sectorul din economie căruia îi este destinat împrumutul/creditul (agricultura, industrie extractiva, industrie petroliera, industrie energetica, industrie siderurgica, industrie chimica, industrie optica, industrie constructoare de maşini, industrie alimentara, industrie textila şi pielarie, industria lemnului, transporturi, telecomunicaţii, comerţ, turism şi servicii recreative, industrie financiar-bancară, apărare, alte servicii, alte sectoare).
Paragraf
În urma autorizării, Banca Naţionala a României va returna persoanei juridice rezidente raportoare o copie de pe Formularul 1 transmis de acesta, având înscris numărul din Registrul datoriei private externe.
Paragraf
FORMULARUL 1A: Mod de completare
Paragraf
Formularul 1A: "Scadentarul estimativ al tragerilor şi al plăţilor de capital" se întocmeşte şi se raportează împreună cu Formularul 1, apoi ori de câte ori intervin modificări în scadentarele de trageri şi/sau rambursări.
Paragraf
Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare: se înscrie denumirea completa a persoanei juridice/fizice rezidente raportoare care raportează angajamentul extern.
Paragraf
Împrumutător/creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului/creditorului. Dacă este un grup de bănci, se va indica acest fapt, precum şi denumirea băncii conducatoare (principale).
Paragraf
În cazul emiterii de obligaţiuni se va menţiona denumirea băncii/instituţiei financiare nerezidente - coordonator şi promotor al emisiunii.
Paragraf
În cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va înscrie denumirea societăţii finanţatoare menţionate pe titlul respectiv, care a efectuat serviciile de lansare/vânzare pe piaţa externa în cauza. Dacă denumirea acestei societăţi nu este cunoscută la momentul autorizării, aceasta va fi comunicată la prima raportare privind derularea operaţiunii.
Paragraf
Ţara: se va înscrie ţara de reşedinţa a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile cu mai mulţi creditori localizati în tari diferite se va înscrie cuvântul "multiple". În cazul împrumuturilor de la organisme internaţionale se va înscrie doar denumirea acestora.
Paragraf
Data semnării: se va înscrie data la care a fost semnat contractul de împrumut/credit sau la care a fost emis titlul de credit.
Paragraf
Data estimativă a ultimei trageri: se va înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit. În cazul când aceasta nu este prevăzută în contract, se va trece data primei rambursări.
Paragraf
Valoarea angajamentului extern: se completează suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, asa cum este prevăzută în contractul de împrumut/credit sau valoarea nominală a titlurilor de credit.
Paragraf
Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare: se va înscrie numărul de referinţa al contractului de împrumut/credit, dat de instituţia creditoare, în cazul în care acest număr exista şi este comunicat debitorului.
Paragraf
Numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe: se completează numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe, comunicat beneficiarului pe copia de pe Formularul 1, primită în urma autorizării angajamentului extern.
Paragraf
Trageri: se va bifa una dintre variantele "a)" sau "b)".
Paragraf
Scadentarul estimativ al tragerilor pe următoarele trimestre calendaristice: se vor înscrie valorile trimestriale totale pe anul în curs şi pentru următorii doi ani.
Paragraf
Scadentarul estimativ anual al tragerilor pentru perioada rămasă: se vor înscrie valorile anuale totale pentru perioada rămasă până la data estimativă a ultimei trageri comunicată în Formularul 1.
Paragraf
Rate capital: se va completa informaţia necesară procesului de monitorizare a datoriei externe, cu sumele exacte, la nivel de unităţi şi zecimale, după cum urmează:
litera a)
Scadenta: se vor completa datele calendaristice şi sumele exacte aferente primei rambursări, celei de-a doua şi ultimei rambursări; pe verso se înscrie scadentarul integral.
litera b)
Periodicitatea rambursarilor: se va bifa una dintre variantele expuse în formular, iar în cazul lipsei periodicitatii se vor da explicaţii (de ex., creditul se rambursează integral, într-o singura rata, la data de ...., prin compensare cu mărfuri, prin investiţii conform legii etc.).
Paragraf
FORMULARUL 1B: Mod de completare
Paragraf
Formularul 1B: "Scadentarul estimativ al plăţilor de dobânzi şi comisioane" se întocmeşte şi se raportează împreună cu Formularul 1, apoi ori de câte ori intervin modificări în scadentarele dobânzilor şi/sau comisioanelor, precum şi în orice alte elemente referitoare la acestea.
Paragraf
Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare: se înscrie denumirea completa a persoanei juridice/fizice rezidente care raportează angajamentul extern.
Paragraf
Împrumutător/creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului/creditorului. Dacă este un grup de bănci, se va indica acest fapt, precum şi denumirea băncii conducatoare (principale).
Paragraf
În cazul emiterii de obligaţiuni se va menţiona denumirea băncii/instituţiei financiare nerezidente - coordonator şi promotor al emisiunii.
Paragraf
În cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va înscrie numele societăţii finanţatoare menţionate pe titlul respectiv, care a efectuat serviciile de lansare/vânzare pe piaţa externa în cauza. Dacă denumirea acestei societăţi nu este cunoscută la momentul autorizării, denumirea va fi comunicată la prima raportare privind derularea operaţiunii.
Paragraf
Ţara: se va înscrie ţara de reşedinţa a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile cu mai mulţi creditori localizati în tari diferite se va înscrie cuvântul "multiple". În cazul împrumuturilor de la organisme internaţionale se va înscrie doar denumirea acestora.
Paragraf
Data semnării: se va înscrie data la care a fost semnat contractul de împrumut/credit sau la care a fost emis titlul de credit.
Paragraf
Data estimativă a ultimei trageri: se va înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit. În cazul când aceasta nu este prevăzută în contract se va trece data primei rambursări.
Paragraf
Valoarea angajamentului extern: se completează suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, asa cum este prevăzută în contractul de împrumut/credit sau valoarea nominală a titlurilor de credit.
Paragraf
Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare: se va înscrie numărul de referinţa al contractului de împrumut/credit dat de instituţia creditoare, în cazul în care acest număr exista şi este comunicat debitorului.
Paragraf
Numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe: se completează numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe, comunicat beneficiarului pe copia de pe Formularul 1 primită în urma autorizării angajamentului extern.
Paragraf
A. TIPUL DOBÂNZILOR ŞI AL COMISIOANELOR: se vor completa informaţiile referitoare la tipul şi procentul dobânzilor şi al comisioanelor practicate pentru angajamentul extern raportat, astfel:
Paragraf
- pentru tipul dobânzii, se va marca cu "x" tipul dobânzii aplicabile pentru angajamentul extern raportat şi se vor completa apoi informaţiile aferente tipului de dobânda aplicat (conform explicatiilor din menţiunea de mai jos).
Paragraf
Menţiune:
Paragraf
* dobânda fixa: se aplică acelaşi procent de dobânda pe toată durata angajamentului extern, procent menţionat, de obicei, în cadrul angajamentului;
Paragraf
* dobânda flotanta: pe durata angajamentului extern se aplică o dobânda stabilită pe pieţele internaţionale de capital plus/minus o marja procentuală (de ex., LIBOR. USD + 1%);
Paragraf
* dobânda variabila: durata angajamentului extern se împarte în doua sau mai multe perioade (cel mai frecvent se utilizează împărţirea în doua perioade - cea de graţie şi cea de rambursare propriu-zisa), perioade pentru care se aplică procente de dobânda diferite (de ex., pentru perioada de graţie - 2%, iar pentru perioada de rambursare - 3%);
Paragraf
* taxa scontului: reprezintă dobânda percepută de banca la emiterea titlului de credit (bilet la ordin, cambie etc.) sau pentru încasarea înainte de scadenta.
Paragraf
Baza de calcul a dobânzii: se bifeaza componentele respective existente în formula de calcul a dobânzii aplicată la angajamentul extern raportat:
Paragraf
- pentru partea de comisioane se completează procentul în cazul comisioanelor de administrare sau de angajare, iar în cazul altor tipuri de comisioane se va înscrie atât tipul, cat şi procentul.
Paragraf
B. SCADENTAR
Paragraf
Atât pentru plăţile de dobânzi, cat şi pentru cele de comisioane, informaţiile se vor completa astfel:
litera a)
Scadenta: se vor completa datele calendaristice şi sumele exacte aferente primei, celei de-a doua şi ultimei plati de dobânda/comision.
litera b)
Periodicitatea plăţilor: se va bifa una dintre variantele expuse în formular, iar în cazul lipsei periodicitatii se vor da explicaţii.
Paragraf
Notă: Informaţiile referitoare la plata comisioanelor se vor transmite, atunci când este cazul, cu stipularea tipului de comision, a procentului şi a sumei respective, în rubricile indicate.
Paragraf
FORMULARUL 2: Mod de completare
Paragraf
Formularul 2: "Situaţia angajamentului extern la data de ...." se întocmeşte şi se raportează lunar, în maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare.
Paragraf
Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare: se înscrie denumirea completa a persoanei juridice/fizice rezidente care raportează angajamentul extern.
Paragraf
Împrumutător/creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului/creditorului. Dacă este un grup de bănci, se va indica acest fapt, precum şi denumirea băncii conducatoare (principale).
Paragraf
În cazul emiterii de obligaţiuni se va menţiona denumirea băncii/instituţiei financiare nerezidente - coordonator şi promotor al emisiunii.
Paragraf
În cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va înscrie denumirea societăţii de valori mobiliare/instituţiei financiare nerezidente, care a efectuat serviciile de lansare/vânzare pe piaţa externa în cauza. Dacă denumirea acestei societăţi nu este cunoscută la momentul autorizării, aceasta va fi comunicată la prima raportare privind derularea operaţiunii.
Paragraf
Ţara: se va înscrie ţara de reşedinţa a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile cu mai mulţi creditori localizati în tari diferite se va înscrie cuvântul "multiple". În cazul împrumuturilor de la organisme internaţionale se va înscrie doar denumirea acestora.
Paragraf
Data semnării: se va înscrie data la care a fost semnat contractul de împrumut/credit sau la care a fost emis titlul de credit.
Paragraf
Data estimativă a ultimei trageri: se va înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit. În cazul când aceasta nu este prevăzută în contract, se va trece data primei rambursări.
Paragraf
Valoarea angajamentului extern: se completează suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, asa cum este prevăzută în contractul de împrumut/credit sau valoarea nominală a titlurilor de credit.
Paragraf
Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare: se va înscrie numărul de referinţa al contractului de împrumut/credit dat de instituţia creditoare, în cazul în care acest număr exista şi este comunicat debitorului.
Paragraf
Numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe: se completează numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe, comunicat beneficiarului pe copia de pe Formularul 1 primită în urma autorizării angajamentului extern.
litera a)
Trageri/utilizări: se completează data calendaristică şi suma exactă pentru fiecare tragere în parte, efectuată în luna de raportare.
litera b)
Plati efectuate la scadenta: se completează data calendaristică şi suma exactă pentru fiecare rata de capital, plata de dobânda sau comision, efectuată în luna de raportare.
litera c)
Plati aflate la scadenta şi neefectuate: se completează data calendaristică şi suma exactă scadenta în luna de raportare, pentru fiecare plata de capital, de dobânda sau comision neefectuata la scadenta.
litera d)
Plati de arierate: se completează în cazul în care una dintre plăţile raportate în lunile anterioare la lit. "c)" a fost efectuată în luna de raportare.
Paragraf
FORMULARUL 2A: Mod de completare
Paragraf
Formularul 2A: "Situaţia angajamentului extern la data de ...." se întocmeşte şi se raportează lunar, în maximum 10 zile de la încheierea lunii de raportare, în cazul împrumuturilor/creditelor care au câte o schema de amortizare pentru fiecare tragere în parte.
Paragraf
Persoana juridică/fizica rezidenţă raportoare: se înscrie denumirea completa a persoanei juridice/fizice rezidente care raportează angajamentul extern.
Paragraf
Împrumutător/creditor: se înscrie denumirea împrumutătorului/creditorului. Dacă este un grup de bănci, se va indica acest fapt, precum şi denumirea băncii conducatoare (principale).
Paragraf
În cazul emiterii de obligaţiuni se va menţiona numele băncii/instituţiei financiare nerezidente - coordonator şi promotor al emisiunii.
Paragraf
În cazul emiterii de bilete la ordin (promissory notes) sau alte titluri de credit similare se va înscrie denumirea societăţii de valori mobiliare/instituţiei financiare nerezidente, care a efectuat serviciile de lansare/vânzare pe piaţa externa în cauza. Dacă denumirea acestei societăţi nu este cunoscută la momentul autorizării, aceasta va fi comunicată la prima raportare privind derularea operaţiunii.
Paragraf
Ţara: se va înscrie ţara de reşedinţa a împrumutătorului/creditorului. Pentru împrumuturile cu mai mulţi creditori localizati în tari diferite se va înscrie cuvântul "multiple". În cazul împrumuturilor de la organisme internaţionale, se va înscrie doar denumirea acestora.
Paragraf
Data semnării: se va înscrie data la care a fost semnat contractul de împrumut/credit.
Paragraf
Data estimativă a ultimei trageri: se va înscrie data estimativă a ultimei trageri prevăzută în contractul de împrumut/credit. În cazul când aceasta nu este prevăzută în contract, se va trece data primei rambursări.
Paragraf
Valoarea angajamentului extern: se completează suma exactă, la nivel de unităţi şi zecimale, asa cum este prevăzută în contractul de împrumut/credit sau valoarea nominală a titlurilor de credit.
Paragraf
Numărul de referinţa al băncii imprumutatoare: se va înscrie numărul de referinţa al contractului de împrumut/credit dat de instituţia creditoare, în cazul în care acest număr exista şi este comunicat debitorului.
Paragraf
Numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe: se completează numărul angajamentului extern din Registrul datoriei private externe, comunicat beneficiarului pe copia de pe Formularul 1 primită în urma autorizării angajamentului extern.
litera a)
Tragere efectuată: se completează data calendaristică şi suma exactă pentru tragerea la care se referă formularul de raportare.
litera b)
Plati efectuate la scadenta: se completează data calendaristică şi suma exactă pentru fiecare rata de capital, plata de dobânda sau comision efectuată în luna de raportare.
litera c)
Plati aflate la scadenta şi neefectuate: se completează data calendaristică şi suma exactă scadenta în luna de raportare, pentru fiecare plata de capital, de dobânda sau comision neefectuata la scadenta.
litera d)
Plati de arierate: se completează în cazul în care una dintre plăţile raportate în lunile anterioare la lit. "c)" a fost efectuată în luna de raportare.
POR
NORME
Paragraf
privind efectuarea plăţilor externe pentru importurile de mărfuri, executarea de lucrări şi prestările de servicii - N.R.V.4
Paragraf
Băncile vor asigura controlul bancar în cazul plăţilor externe în valută şi în lei, efectuate în conformitate cu prevederile regulamentului şi ale prezentelor norme; plăţile externe sunt cele efectuate de rezidenţi în favoarea nerezidentilor.
Paragraf 1
În cazul plăţilor în avans pe bază de ordin de plată
Paragraf 1
Băncile vor executa ordinele de plată la extern în avans pentru importuri de mărfuri, executări de lucrări şi prestări servicii, dispuse prin formularul «DISPOZIŢIE DE PLATA EXTERNA» (DPE) pe bază de documente, respectiv contractul extern sau orice alt document cu astfel de valoare.
Paragraf 1
2. Abrogat.
Paragraf 1
3. Abrogat.
Paragraf 2
În cazul plăţilor în cadrul acreditivelor documentare domiciliate în România şi al scrisorilor de garanţie bancară
Paragraf 2
1. Băncile vor efectua plăţile pentru aceste importuri pe baza documentelor prevăzute în acreditive care să asigure livrarea mărfii pe teritoriul României, din care, în mod obligatoriu, factura externa şi documentul de transport (scrisoare de trasura, conosament maritim sau fluvial, fracht aerian etc.); în cazul achiziţiilor destinate lucrărilor efectuate în străinătate, plata se va efectua în baza aceloraşi documente (factura externa şi documentul de transport) ori a facturii externe şi documentului care atesta recepţia mărfii în cazul achiziţiilor realizate în ţara respectiva; în situaţia efectuării de lucrări şi prestări de servicii, plata externa se va efectua pe baza documentelor ce atesta efectuarea lucrării ori prestarea serviciului.
Paragraf 2
În cazul în care acreditivele documentare sau scrisorile de garanţie prevăd efectuarea unor plati externe fără prezentarea documentelor de transport care să ateste livrarea mărfii pe teritoriul României (ex.: plata contra recipise de depozitare a mărfurilor pe teritoriile străine, contra certificate de preluare spre expediere "prise en charge" sau pe bază de "letter of indemnity"), acestea vor fi considerate plati în avans şi vor fi supuse prevederilor pct. 1 din prezentele norme.
Paragraf 3
În cazul plăţilor contra documente la incasso
Paragraf
Plăţile externe efectuate în baza documentelor transmise la incasso vor fi efectuate de bănci numai contra acestor documente, între care documente de transport care să ateste livrarea mărfii, iar în lipsa documentelor de transport, numai pe baza prezentării de către ordonatorul plăţii a facturii externe şi a Declaraţiei vamale de import pentru mărfurile intrate pe teritoriul României sau a altui document care atesta ajungerea la destinaţie a mărfii.
Paragraf
În situaţia efectuării de lucrări şi prestări de servicii în străinătate, plata externa se va efectua pe baza documentelor ce atesta efectuarea lucrării ori prestarea serviciului.
Paragraf 4
În cazul plăţilor prin ordin de plată a importurilor sosite/achiziţiilor
Paragraf
Băncile vor efectua plăţile externe dispuse de ordonator, numai după prezentarea documentelor care să ateste sosirea mărfii pe teritoriul României, dintre care, în mod obligatoriu, factura externa şi Declaraţia vamală de import ori a documentelor specifice zonelor libere precizate la pct. 1.2 alin. 1, emise pe numele titularului plăţilor externe; la efectuarea plăţilor externe pentru importuri/achiziţii destinate lucrărilor de construcţii-montaj în străinătate/ţara, se va prezenta, în mod obligatoriu, factura externa şi documentul vamal care să ateste intrarea mărfii pe teritoriul tarii respective; în situaţia când achiziţia a fost realizată din ţara unde are loc lucrarea, plata externa se va efectua pe baza facturii externe şi a documentului care atesta recepţia mărfii.
Paragraf 5
În cazul plăţilor pentru mărfuri cumpărate pentru revânzare, fără tranzitarea teritoriului României
Paragraf 5
1. Abrogat.
Paragraf 5
2. În situaţia în care derularea operaţiunii de comerţ internaţional începe prin încasarea integrală în avans de la extern, aceasta va fi evidenţiată de banca ca încasare anticipata pe baza contractului extern ori a facturii pro forma, iar efectuarea plăţii la extern a contravalorii mărfii respective se va efectua pe baza facturii externe definitive.
Paragraf 6
Reglementări comune
Paragraf 6
1. Plăţile externe pentru importurile de mărfuri pot fi dispuse de către persoane rezidente, îndreptăţite să efectueze operaţiuni de comerţ exterior, prin completarea formularului DPE, prevăzut la art. 7 din regulament, care au calitatea de importatori atestata prin înscrierea la pct. 8 din Declaraţia vamală de import şi sunt titularii facturilor externe în baza cărora efectuează aceste plati.
Paragraf
De asemenea, formularul DPE se utilizează şi în cazul celorlalte categorii de plati externe şi de persoane.
Paragraf
În cazul efectuării importurilor prin comisionari, plăţile externe pot fi efectuate atât de comisionari, cat şi de comitenţi pe baza documentelor prevăzute de norme şi a contractului de comision.
Paragraf 6
2. Abrogat.
Paragraf 6
3. Abrogat.
Paragraf 6
4. Băncile vor efectua plăţile externe, prevăzute în prezentele norme, pe bază de documente originale.
Paragraf
Plăţile externe ordonate de clienţi pot fi efectuate de către bănci şi pe baza datelor transmise prin sistem computerizat (Electronic Banking) sau prin alte modalităţi de teletransmisie (fax, SWIFT etc.), urmând ca în maximum 5 zile lucrătoare băncile să între în posesia documentelor originale respective. În vederea efectuării plăţilor externe prin sistem computerizat sau prin alte modalităţi de teletransmisie, clienţii vor transmite în mod obligatoriu informaţiile necesare efectuării transferului extern prevăzute în formularul DPE, precum şi în documentele de plată. Acceptarea efectuării plăţilor în aceste condiţii se va face doar pentru clienţii agreati.
Paragraf 6
5. (1) Pentru toate categoriile de plati externe prevăzute în prezentele norme, băncile vor înscrie pe originalul documentelor ce justifica plata externa, inclusiv pe autorizaţia Băncii Naţionale a României, suma şi data efectuării plăţii externe, pe care le vor confirma cu semnatura lucrătorului bancar şi cu ştampila.
litera
(2) Băncile vor retine la dosarele de plati fotocopii de pe documentele originale prin care s-au justificat plăţile externe şi pe care au făcut menţiunile prevăzute în prezentele norme. În cazul plăţilor contra documente la incasso se va retine doar copia de pe centralizatorul facturilor.
litera
(3) Nerespectarea prevederilor normelor se sancţionează potrivit legii.
litera
(4) Băncile şi ordonatorii de plati externe vor lua măsurile necesare pentru cunoaşterea şi aplicarea întocmai a prevederilor prezentelor norme.
litera
(5) La data intrării în vigoare a prezentelor norme îşi încetează aplicabilitatea Normele nr. 5 privind condiţiile efectuării plăţilor externe pentru importurile de mărfuri şi controlul bancar al acestora, emise de Banca Naţionala a României la data de 6 mai 1997 şi publicate în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 237 din 11 septembrie 1997.
Paragraf
Alin. (3) al pct. 6.1 al N.R.V.4 a fost introdus de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (2) al pct. 6.3 al N.R.V.4 a fost introdus de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (2) al pct. 6.4 al N.R.V.4 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (4) al pct. 6.4 al N.R.V.4 a fost introdus de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (2) al punctului 6.5 al N.R.V.4 a fost completat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Pct. 1.1 al N.R.V.4 a fost modificat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
Pct. 6.1 al N.R.V.4 a fost modificat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
Pct. 6.4 al N.R.V.4 a fost modificat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
Pct. 1.2 al N.R.V.4 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
Pct. 1.3 al N.R.V.4 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
Pct. 5.1 al N.R.V.4 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
Pct. 6.2 al N.R.V.4 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
Pct. 6.3 al N.R.V.4 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
POR
NORME
Paragraf
privind autorizarea deschiderii şi funcţionarii conturilor în străinătate ale rezidenţilor N.R.V.5
Paragraf
I. Emiterea autorizaţiei
Paragraf 1
Potrivit prevederilor cap. IV art. 17 din regulament, rezidentii, cu excepţiile prevăzute, pot deschide şi menţine în străinătate conturi în valută şi/sau în moneda naţionala în conformitate cu prevederile regulamentului.
Paragraf
În vederea obţinerii autorizaţiei, rezidentii completează şi depun la sucursalele Băncii Naţionale a României, în funcţie de sediul social al solicitantului, o documentaţie în doua exemplare, respectiv o cerere-tip conform anexei la prezentele norme, însoţită de documentele care justifica necesitatea deschiderii contului în străinătate, după cum urmează:
Paragraf
- actul constitutiv al solicitantului, conform legii, documente privind înfiinţarea acestuia sau documente care atesta autorizarea activităţii în condiţiile legii;
Paragraf
- dovada înregistrării persoanei juridice la Oficiul Registrului comerţului şi la Direcţia generală a finanţelor publice şi controlului financiar de stat judeteana sau a municipiului Bucureşti sau alt act de înregistrare la organele abilitate;
Paragraf
- cererea de înscriere de menţiuni pentru filialele sau sucursalele înfiinţate ulterior în baza legislaţiei române, după caz;
Paragraf
- actul doveditor al înmatriculării sucursalelor, filialelor din străinătate, inclusiv traducerea autorizata în care se menţionează că sucursalele ori filialele firmelor româneşti în străinătate nu sunt persoane juridice străine;
Paragraf
- contractele externe de prestări de servicii şi lucrări în străinătate, încheiate şi semnate cu partenerii străini, inclusiv traducerea autorizata a acestora în limba română;
Paragraf
- avizul Ministerului Muncii şi Protecţiei Sociale pentru repartizarea plafonului de muncă (în cazul persoanelor juridice române care executa lucrări în străinătate în ţările cu care exista acorduri în acest sens);
Paragraf
- situaţia rezultatelor financiare şi a obligaţiilor fiscale pentru ultima luna (trimestru), vizate de organele fiscale teritoriale;
Paragraf
- declaraţia pe propria răspundere a solicitantului privind totalitatea conturilor deţinute de acesta în străinătate;
Paragraf
- orice acte sau documente justificative ale operaţiunii, solicitate de către Banca Naţionala a României.
Paragraf
Solicitanţii răspund de autenticitatea documentaţiei prezentate.
Paragraf 2
Poate fi autorizata deschiderea şi funcţionarea de conturi în străinătate pentru următoarele situaţii:
litera a)
organizarea şi funcţionarea de santiere de construcţii-montaj şi instalaţii în străinătate sau executarea de lucrări şi prestări de servicii în străinătate;
litera b)
operaţiuni valutare de capital prevăzute la pct. 1.17.2 din regulament;
litera c)
deţinerea şi utilizarea de disponibilitati valutare în străinătate pentru care solicitantul aduce dovezi că nu pot fi efectuate în conformitate cu prevederile valutare în vigoare;
litera d)
litigii între rezidentii prevăzuţi la pct. 1 din prezentele norme şi nerezidenti, aflate în curs de soluţionare sau soluţionate, precum şi regularizări cu autorităţile financiare/judiciare din ţările respective;
litera e)
înfiinţarea şi funcţionarea, cu respectarea cerinţelor legislaţiei române, de filiale şi sucursale ale rezidenţilor, care nu sunt constituite ca persoane juridice în străinătate.
Paragraf 3
Autorizaţia de deschidere şi funcţionare de conturi în străinătate cuprinde condiţiile de funcţionare a contului respectiv, obligatorii pe toată durata valabilităţii acesteia.
Paragraf
Deţinătorul autorizaţiei are obligaţia sa comunice Băncii Naţionale a României orice modificare a condiţiilor iniţiale de autorizare şi funcţionare a contului, în scopul modificării corespunzătoare a acesteia.
Paragraf 4
Autorizaţiile se emit pe termen de maximum un an, termen după care vor fi reînnoite pe baza documentaţiei prezentate cu 30 de zile înainte de data expirării.
Paragraf
Documentaţia ce se depune în vederea reînnoirii nu va mai cuprinde documentele depuse la autorizarea precedenta şi care n-au suferit modificări (statut, contracte, înregistrare la Oficiul Registrului comerţului, cod fiscal etc.).
Paragraf
II. Controlul privind autorizaţiile emise
Paragraf 5
Sucursalele Băncii Naţionale a României iau în evidenta rezidentii autorizaţi să aibă conturi la bănci în străinătate, verifica modul de respectare a condiţiilor de funcţionare a contului prevăzute în autorizaţie, cel puţin trimestrial, şi raportează Băncii Naţionale a României rezultatele verificării printr-un act constatator.
Paragraf
Obiectivele verificării sunt cele referitoare la respectarea cu stricteţe a condiţiilor de funcţionare a conturilor deschise în străinătate, prevăzute în autorizaţie, precum şi orice fel de nereguli constatate cu privire la disponibilitati şi utilizarea acestora contrar prevederilor autorizaţiei şi regulamentului.
Paragraf 6
În cazul nerespectării condiţiilor prevăzute în autorizaţie, cu excepţia prevederilor pct. 3 alin. 2 şi pct. 4 din prezentele norme, sucursalele Băncii Naţionale a României stabilesc termene de remediere a acestora de către deţinătorul contului în străinătate, în limita a 30 de zile lucrătoare de la data constatării. Măsurile luate vor fi comunicate în scris Băncii Naţionale a României, conform pct. 5 din prezentele norme.
Paragraf 7
Sucursalele propun Băncii Naţionale a României retragerea autorizaţiei în situaţia în care deficientele constatate nu au fost remediate în termenul de 30 de zile lucrătoare de la data actului constatator al organelor de control ale sucursalei.
Paragraf 8
Pe baza actului constatator al sucursalei, Banca Naţionala a României va retrage autorizaţia, după caz, în următoarele situaţii:
litera a)
în cazul refuzului persoanei autorizate de a da tot concursul şi de a pune la dispoziţie organelor Băncii Naţionale a României actele şi documentele necesare verificării şi controlului asupra autorizaţiei emise;
litera b)
în cazul nerespectării prevederilor pct. 3 alin. 2 şi pct. 6 din prezentele norme.
Paragraf 9
Ca urmare a retragerii autorizaţiei, titularul contului care continua sa menţină contul în străinătate intra sub incidenţa prevederilor legale.
Paragraf 10
Nerespectarea termenelor de repatriere a încasărilor în valută prevăzute în autorizaţie se sancţionează conform prevederilor legale.
Paragraf 11
Băncile nu vor efectua operaţiuni valutare în conturile bancare din străinătate ale rezidenţilor neautorizati de Banca Naţionala a României.
ANX
Anexa 1
Paragraf
la N.R.V.5
PRE PRE_1965
[Text Preformatat S_PRE ID: N/A]
Linie PRE 1
Referinţa solicitantului ............
Linie PRE 2
Nr. ......... Data ..................
Linie PRE 3
CERERE DE AUTORIZARE
Linie PRE 4
pentru deschiderea şi funcţionarea unui cont în străinătate
Linie PRE 5
Denumirea/Numele ..........................................................
Linie PRE 6
...........................................................................
Linie PRE 7
Sediul/Adresa: judeţul ............., codul judeţului*) .................., sectorul ............, codul sectorului*) ..............
Linie PRE 8
localitatea .................., codul poştal .............................,
Linie PRE 9
str. ........... nr. ..., bl. ...., sc. ...., ap. ....., telefon ..........
Linie PRE 10
Codul fiscal ..............................................................
Linie PRE 11
Nr. de înregistrare la organele abilitate .................................
Linie PRE 12
...........................................................................
Linie PRE 13
Conturi deschise în străinătate: DA/NU
Linie PRE 14
Felul activităţii derulate prin cont ......................................
Linie PRE 15
...........................................................................
Linie PRE 16
...........................................................................
Linie PRE 17
Codul activităţii*) .......................................................
Linie PRE 18
Ţara ................................... Cod ţara*) .......................
Linie PRE 19
Banca din străinătate .....................................................
Linie PRE 20
Nr. contului ................
Linie PRE 21
Tipul contului ..............
Linie PRE 22
Valuta ................... Cod valuta*) ..........
Linie PRE 23
Justificarea cererii de deschidere a contului: ............................
Linie PRE 24
...........................................................................
Linie PRE 25
...........................................................................
Linie PRE 26
...........................................................................
Linie PRE 27
Alimentarea contului se va face cu: .......................................
Linie PRE 28
...........................................................................
Linie PRE 29
...........................................................................
Linie PRE 30
...........................................................................
Linie PRE 31
Plăţile din cont reprezintă: ..............................................
Linie PRE 32
...........................................................................
Linie PRE 33
...........................................................................
Linie PRE 34
...........................................................................
Linie PRE 35
Numele şi prenumele
Linie PRE 36
Semnatura autorizata
Linie PRE 37
L.S.
Linie PRE 38
NOTĂ:
Linie PRE 39
Codurile marcate cu (*) nu se completează de către solicitant.
Paragraf
Punctul 4 al N.R.V.5 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
POR
NORME
Paragraf
privind modul de autorizare a operaţiunilor valutare pe teritoriul României - N.R.V.6
Paragraf 1
La solicitarea persoanelor juridice şi fizice prevăzute la art. 20 din regulament, Banca Naţionala a României emite autorizaţii în conformitate cu prevederile prezentelor norme.
Paragraf 2
În vederea obţinerii autorizaţiei pentru efectuarea operaţiunilor valutare, solicitantul completează şi depune la Banca Naţionala a României o cerere de autorizare-tip, conform anexei la prezentele norme, însoţită de următoarele documente în fotocopie:
litera a)
actul constitutiv al societăţii comerciale, din care să reiasă obiectul de activitate al societăţii şi elementele de identificare a acesteia (denumire, sediu etc.);
litera b)
dovada înregistrării persoanei juridice la Oficiul Registrului comerţului şi la Direcţia generală a finanţelor publice şi controlului financiar de stat judeteana sau a municipiului Bucureşti sau alt act de înregistrare la organele abilitate;
litera c)
autorizaţia de funcţionare sau licenta emisă de organele abilitate, după caz;
litera d)
orice acte sau documente justificative ale operaţiunii solicitate de Banca Naţionala a României.
Paragraf
În baza analizei efectuate, Banca Naţionala a României va prezenta conducerii executive solicitarea de autorizare şi documentaţia aferentă şi va transmite solicitantului, "urmare deciziei conducerii executive", autorizaţia sau comunicarea respingerii cererii.
Paragraf 3
În situaţia constatării încălcării prevederilor autorizaţiei, Banca Naţionala a României va analiza abaterile şi va comunică măsuri de sancţionare, în baza deciziei conducerii executive a Băncii Naţionale a României, în conformitate cu prevederile legale în vigoare.
Paragraf 4
Nu este necesară autorizarea Băncii Naţionale a României pentru rezidentii care efectuează operaţiuni valutare cu rezidentii autorizaţi de Banca Naţionala a României pentru astfel de operaţiuni.
Paragraf 5
Persoanelor juridice autorizate de Banca Naţionala a României care nu comunică în termen de 15 zile schimbarea de sediu li se retrage autorizaţia, când se constată că persoanele juridice nu se mai afla la sediul declarat; retragerea autorizaţiei va fi publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, de către Banca Naţionala a României.
Paragraf 6
Persoanele juridice care se încadrează în prevederile art. 20 din regulament şi care sunt autorizate de Banca Naţionala a României în temeiul prevederilor pct. 2 din Regulamentul privind efectuarea operaţiunilor valutare nr. 7(V/10.813), emis de Banca Naţionala a României la data de 18 august 1994, vor solicita reautorizarea în maximum 30 de zile de la data intrării în vigoare a prezentului regulament; autorizaţiile pentru care nu se solicita reautorizarea în termenul menţionat îşi pierd valabilitatea după expirarea acestui termen.
Paragraf
Autorizaţiile emise în baza aceluiaşi temei, anterior intrării în vigoare a regulamentului, altele decât cele de la alineatul precedent, îşi pierd valabilitatea la data intrării în vigoare a acestuia.
ANX
Anexa 1
Paragraf
la N.R.V.6
PRE PRE_2003
[Text Preformatat S_PRE ID: N/A]
Linie PRE 1
Referinţa solicitantului ............
Linie PRE 2
Nr. ......... Data ..................
Linie PRE 3
CERERE DE AUTORIZARE
Linie PRE 4
pentru operaţiuni valutare efectuate pe teritoriul României
Linie PRE 5
Denumirea/Numele ..........................................................
Linie PRE 6
Tipul persoanei juridice (S.A./S.R.L./R.A./altele) ........................
Linie PRE 7
Sediul/Adresa: .................... judeţ ............., sector ..........,
Linie PRE 8
Localitatea ................... codul poştal .............................,
Linie PRE 9
str. ........... nr. ..., bl. ...., ap. ...., sc. ....., telefon ........., fax ...............
Linie PRE 10
Codul fiscal .........................
Linie PRE 11
Nr. de înregistrare la organele abilitate .................................
Linie PRE 12
Justificarea cererii de efectuare a operaţiunilor valutare, precizarea categoriei de activitate şi a operaţiunii valutare ............................
Linie PRE 13
...............................................................................
Linie PRE 14
...............................................................................
Linie PRE 15
Locul prestaţiei ..........................................................
Linie PRE 16
Sediul punctului unde se efectuează operaţiunea valutară ..................
Linie PRE 17
Categoria de rezidenţi cu care se efectuează operaţiunea valutară .........
Linie PRE 18
...............................................................................
Linie PRE 19
...............................................................................
Linie PRE 20
Numele şi prenumele
Linie PRE 21
Semnatura autorizata
Linie PRE 22
L.S.
POR
NORME
Paragraf
privind importul şi exportul fizic de instrumente de plată sub forma de numerar - N.R.V.7
Paragraf
I. Sumele în valută efectivă (numerar) care pot fi introduse în România
Paragraf 1
În sensul prezentelor norme, prin valuta efectivă se înţelege numerar sub forma bancnotelor străine şi monedelor străine, în circulaţie.
Paragraf 2
Persoanele fizice pot intră în ţara cu sume în valută efectivă în echivalent de maximum 10.000 dolari S.U.A./persoana/călătorie, fiind obligate sa declare organelor vamale române sumele în valută efectivă aflate asupra lor, care depăşesc echivalentul a 10.000 dolari S.U.A.
Paragraf 3
Sumele în valută efectivă (numerar) ce depăşesc limita a 10.000 dolari S.U.A. se depun la organele vamale din punctele de trecere a frontierei de stat a României.
Paragraf
Pentru aceste sume, organul vamal va întocmi o chitanţa de consemnare în doua exemplare, conţinând elementele necesare de identificare a depunatorului şi a sumei în valută (numele şi prenumele depunatorului, numărul şi seria pasaportului, ţara care l-a eliberat, felul valutei şi suma, data intrării, data iesirii din România). Chitanţa de consemnare se datează şi se semnează de către organul vamal care a întocmit-o şi care va aplica, totodată, pe aceasta ştampila sa personală, originalul fiind înmânat depunatorului.
Paragraf
Organele vamale eliberează sumele consemnate în punctele de control al trecerii frontierei de stat.
Paragraf
Termenul maxim de eliberare a sumelor consemnate de către organele vamale este de 3 ani de la data depunerii. Eliberarea sumelor consemnate se face, pe baza cererii depunatorului, la ieşirea din ţara şi cu reţinerea de la acesta a originalului chitanţei de consemnare. După acest termen sumele în cauza se fac venit la bugetul de stat conform reglementărilor în vigoare. Sumele consemnate nu sunt purtătoare de dobânzi în favoarea depunatorului.
Paragraf
II. Sumele în valută efectivă (numerar) care pot fi scoase din România
Paragraf 4
Persoanele fizice pot ieşi din ţara cu sume în valută efectivă (numerar) echivalente cu maximum 10.000 dolari S.U.A./persoana/călătorie.
Paragraf 5
La ieşirea din România, persoanele fizice sunt obligate sa declare organelor vamale române sumele în valută efectivă aflate asupra lor, care depăşesc echivalentul a 10.000 dolari S.U.A., şi să le depună la organele vamale care vor întocmi chitanţe de consemnare pe numele titularilor, sumele urmând a fi eliberate la întoarcerea în ţara.
Paragraf
Sumele neridicate în termen de 3 ani se fac venit la bugetul de stat conform reglementărilor în vigoare.
Paragraf
III. Introducerea şi scoaterea de sume în lei în/din România
Paragraf 6
Persoanele fizice nu pot introduce sau scoate în/din România sume efective (numerar) mai mari de 500.000 lei/persoana/călătorie, cu excepţia persoanelor fizice rezidente în Republica Moldova ori în România ce pot scoate şi introduce din/în România cu ocazia călătorilor efectuate în cele doua tari sume în numerar până la maximum 4.000.000 lei/persoana/călătorie.
Paragraf
Sunt admise la introducerea/scoaterea în/din România bancnote şi monede, indiferent de valoarea lor nominală.
Paragraf 7
La ieşirea din România, persoanele fizice menţionate la pct. 6 de mai sus au obligaţia sa declare, la solicitarea organelor vamale, sumele în lei care depăşesc plafonul de 500.000 lei, respectiv 4.000.000 lei/persoana/călătorie şi să le depună organelor vamale care vor întocmi chitanţa de consemnare.
Paragraf
Depunatorilor care sunt cetăţeni români sau cetăţeni străini li se restituie aceste sume la întoarcerea din călătorie, respectiv cu ocazia unei noi călătorii în România.
Paragraf
Termenul maxim de restituire este de 3 ani. După expirarea acestui termen, sumele în cauza se fac venit la bugetul de stat.
Paragraf
IV. Alte dispoziţii
Paragraf 8
Abrogat.
Paragraf 9
Sumele în valută şi/sau în lei nedeclarate organelor vamale, pe care le au asupra lor persoanele fizice la intrarea/ieşirea în/din România, care depăşesc limitele stabilite în normele prezente, constituie contravenţie şi se sancţionează conform dispoziţiilor legale în vigoare.
Paragraf 10
Sumele în valută efectivă care depăşesc limitele prevăzute mai sus, introduse sau scoase în/din România de către bănci, în baza documentelor justificative semnate de persoanele legal desemnate de acestea, nu se supun autorizării Băncii Naţionale a României.
Paragraf 11
În situaţii speciale se pot introduce sau scoate sume în valută şi/sau în lei în/din România mai mari decât cele prevăzute anterior numai cu autorizarea prealabilă a Băncii Naţionale a României în conformitate cu prevederile normelor N.R.V.6.
Paragraf
Punctul 1 al N.R.V.7 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Punctul 2 al N.R.V.7 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Punctul 5 al N.R.V.7 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Punctul 8 al N.R.V.7 a fost abrogat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Titlul N.R.V.7 a fost modificat de CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002.
POR
NORME
Paragraf
privind circuitul formularelor "DISPOZIŢIE DE PLATA VALUTARĂ EXTERNA" (DPVE) şi "CERERE DE DESCHIDERE ACREDITIV" (CDA) - N.R.V.8
Paragraf
Abrogate.
Paragraf
Litera a) a alin. (3) al pct. 1 al N.R.V.8 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera b) a alin. (3) al pct. 1 al N.R.V.8 a fost modificată de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (4) al pct. (1) al N.R.V.8 a fost introdus de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (5) al pct. (1) al N.R.V.8 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
N.R.V.8 au fost abrogate de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 1
Paragraf
la N.R.V.8
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Alin. (5) al pct. 2 - litera A al anexei 1 a N.R.V.8 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (6) al pct. 2 - litera A al anexei 1 a N.R.V.8 a fost introdus de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (8) al pct. (2) - litera A - Caseta 21 al anexei 1 a N.R.V.8 a fost introdus de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Anexa 1 la N.R.V.8 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 2
Paragraf
la N.R.V.8
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Codul corespunzător DST de la rubrica Cod/ţara/valuta din anexa nr. 2 a N.R.V.8 a fost modificat din 752 în 960 de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
În N.R.V.8 (anexa nr. 2), ultima poziţie din listele minimale "ECU - XEU - 954" a fost înlocuită cu "Euro - EUR - 954" de CIRCULARA nr. 25 din 29 decembrie 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 514 din 30 decembrie 1998.
Paragraf
Anexa 2 la N.R.V.8 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
POR
NORME
Paragraf
privind controlul valutar asupra încasărilor din exporturi şi din celelalte operaţiuni cu strainatatea - N.R.V.9
Paragraf
Abrogate.
Paragraf
Pct. 13 al N.R.V.9 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Litera c) a pct. 19 al N.R.V.9 a fost introdusă de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Pct. 31 (prima propozitie) al N.R.V.9 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
N.R.V.9 au fost abrogate de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 1
Paragraf
la N.R.V.9
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Literele e) şi f) ale alin. (1) al Casetei 4 - "Fără încasare: - ALT - Altele" a pct. 2 al anexei 1 a N.R.V.9 au fost introduse de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (3) al Casetei 4 - "Fără încasare: - ALT - Altele" a pct. 2 al anexei 1 a N.R.V.9 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Alin. (5) al Casetei 6 a pct. 2 al anexei 1 a N.R.V.9 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Anexa 1 la N.R.V.9 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 2
Paragraf
la N.R.V.9
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Pct. 5 al anexei nr. 2 a N.R.V.9 a fost completat cu ultimele 2 liniute de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Anexa 2 la N.R.V.9 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 3
Paragraf
la N.R.V.9
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Anexa 3 la N.R.V.9 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 4
Paragraf
la N.R.V.9
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Anexa 4 la N.R.V.9 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 5
Paragraf
la N.R.V.9
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Titlul anexei 5 a N.R.V.9 a fost modificat de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
Anexa 5 la N.R.V.9 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
ANX
Anexa 6
Paragraf
la N.R.V.9
Paragraf
Abrogată.
Paragraf
Codul corespunzător DST de la rubrica Cod/ţara/valuta din anexa nr. 6 a N.R.V.9 a fost modificat din 752 în 960 de CIRCULARA nr. 7 din 25 mai 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 201 din 29 mai 1998.
Paragraf
În N.R.V.9 (anexa nr. 6), ultima poziţie din listele minimale "ECU - XEU - 954" a fost înlocuită cu "Euro - EUR - 954" de CIRCULARA nr. 25 din 29 decembrie 1998 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 514 din 30 decembrie 1998.
Paragraf
Anexa 6 la N.R.V.9 a fost abrogată de CIRCULARA nr. 5 din 13 februarie 2003 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 111 din 21 februarie 2003.
Paragraf
NOTĂ:
Paragraf
CIRCULARA nr. 22 din 10 septembrie 1999 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 449 din 15 septembrie 1999 prevede:
Paragraf
"În scopuri statistice şi de informare, persoanele juridice şi fizice rezidente care încheie contracte cu nerezidenti pentru operaţiuni din categoria celor prevăzute la pct. 1 şi 2 de mai sus au obligaţia sa notifice operaţiunea respectiva înaintea începerii derulării contractelor la Direcţia statistica din cadrul Băncii Naţionale a României.
Paragraf
Documentele în baza cărora Direcţia statistica ia nota de operaţiunea respectiva sunt cele prevăzute la pct. D2, D6 şi D9 din Lista cuprinzând documentele necesare obţinerii autorizaţiei Băncii Naţionale a României - anexa nr. 1 la Normele privind modul de autorizare şi de raportare a operaţiunilor valutare de capital - N.R.V.3 din Regulamentul nr. 3/1997, însoţite de o cerere de notificare.
Paragraf
Persoanele juridice şi fizice au, de asemenea, obligaţia notificării la Banca Naţionala a României şi la încetarea operaţiunii (la termen sau înainte de termen) şi în situaţia în care tranzacţia nu s-a materializat sau ori de câte ori intervin modificări ulterioare notificării iniţiale în documentele menţionate mai sus.
Paragraf
Direcţia statistica confirma ca a luat nota de operaţiunea solicitată de o persoană juridică sau fizica rezidenţă, prin restituirea Formularului 1 depus de solicitant, vizat cu semnatura şi ştampila.
Paragraf
Pentru operaţiunile liberalizate raportarile la Banca Naţionala a României, înscrise în Normele privind modul de autorizare şi de raportare a operaţiunilor valutare de capital - N.R.V.3 din Regulamentul nr. 3/1997, rămân în forma şi la termenele prevăzute în anexa, raportări ce urmează să fie transmise Direcţiei statistice."
Paragraf
CIRCULARA nr. 26 din 20 noiembrie 2001 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 769 din 3 decembrie 2001 prevede:
Paragraf
"Prevederile referitoare la autorizarea operaţiunilor de capital, cuprinse în normele din anexa la Regulamentul nr. 3/1997, cu modificările şi completările ulterioare, se vor aplica în mod corespunzător modificărilor aduse prin prezenta circulara şi etapelor de liberalizare prevăzute la art. III, IV şi V.
Paragraf
Operaţiunile de capital liberalizate sunt supuse în continuare obligaţiilor de raportare statistica, în conformitate cu reglementările în vigoare."
Paragraf
CIRCULARA nr. 37 din 17 septembrie 2002 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 700 din 25 septembrie 2002 prevede:
Paragraf
<<În textul întregului Regulament al Băncii Naţionale a României nr. 3/1997 şi în cadrul normelor date în aplicarea acestuia, titlul "Norme privind sumele în numerar în valută şi în moneda naţionala (leu) care pot fi introduse şi scoase în/din România - N.R.V.7" se va înlocui cu titlul "Norme privind importul şi exportul fizic de instrumente de plată sub forma de numerar - N.R.V.7", iar denumirile "Banca Naţionala a României - Direcţia generală politici monetare, valutare şi de credit", "Direcţia generală politici monetare, valutare şi de credit" şi "Direcţia politici financiar bancare" se vor înlocui cu denumirea "Banca Naţionala a României">>.
Vrei mai mult?
Accesează jurisprudența, primește notificări la modificări și folosește AI-ul complet.
Începe gratuit