AcasăDocument
ORDIN nr. 2 din 29 aprilie 2008
privind raportarea expunerilor mari de către instituţiile de credit
Abrogat
Previzualizare publică. Creează cont gratuit pentru versiuni istorice și notificări.
Jurisprudență și comentarii disponibile în Ortexo Pro.
Paragraf
Având în vedere prevederile art. 165 şi ale art. 169 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007, şi ale art. 8 din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006,
Paragraf
în temeiul art. 48 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naţionale a României şi al art. 420 alin. (1) din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007,
Paragraf
Banca Naţională a României emite următorul ordin:
ART
Articolul 1
Paragraf
Prezentul ordin stabileşte forma şi conţinutul formularului de raportare aferent expunerilor mari la nivel individual şi, după caz, consolidat, de către instituţiile de credit prevăzute la art. 1 alin. (2) din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/2006 privind expunerile mari ale instituţiilor de credit şi ale firmelor de investiţii, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/2006.
ART
Articolul 2
Paragraf
Instituţiile de credit prevăzute la art. 1 transmit Băncii Naţionale a României formularul de raportare care face obiectul prezentului ordin prin intermediul reţelei de comunicaţii interbancare, precum şi în formă letrică, după cum urmează:
litera a)
pentru raportările transmise la nivel individual, în termen de cel mult 30 de zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care acestea se întocmesc;
litera b)
pentru raportările transmise la nivel consolidat, pentru sfârşitul exerciţiului financiar, până la data de 15 iunie a exerciţiului financiar următor;
litera c)
pentru raportările transmise la nivel consolidat, întocmite pentru sfârşitul primului semestru al exerciţiului financiar, până la data de 30 septembrie a respectivului exerciţiu financiar.
ART
Articolul 3
Paragraf
Casele centrale ale cooperativelor de credit completează formularul de raportare prevăzut în anexă atât pe bază individuală, cât şi la nivelul reţelei cooperatiste de credit din care fac parte.
ART
Articolul 4
Paragraf
În cadrul formularului de raportare prezentat în anexă, instituţiile de credit completează şi raportează doar poziţiile evidenţiate în alb.
ART
Articolul 5
Paragraf
Prima raportare la nivel individual aferentă anului 2008 va fi transmisă în termen de cel mult 45 de zile calendaristice de la sfârşitul perioadei pentru care aceasta se întocmeşte.
ART
Articolul 6
Paragraf
Nerespectarea prevederilor prezentului ordin atrage aplicarea măsurilor şi/sau a sancţiunilor prevăzute la art. 226, respectiv la art. 229 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 99/2006 privind instituţiile de credit şi adecvarea capitalului, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 227/2007.
ART
Articolul 7
Paragraf
Anexa face parte integrantă din prezentul ordin.
Paragraf
Preşedintele Consiliului de administraţie
Paragraf
al Băncii Naţionale a României,
Paragraf
Mugur Constantin Isărescu
Paragraf
Bucureşti, 29 aprilie 2008.
Paragraf
Nr. 2.
ANX
Anexa
PRE PRE_97
[Text Preformatat S_PRE ID: N/A]
Linie PRE 1
Denumirea clienţilor şi a grupurilor de clienţi aflaţi în legătură, faţă de care se înregistrează expuneri mari
Linie PRE 2
Denumirea clienţilor şi a grupurilor de clienţi aflaţi în legătură, faţă de care se înregistrează expuneri mariînainte de după aplicarea aplicarea prevederilor din Limita prevederilorart. 14 din Regu-apliart. 14 din lamentul Băncii cabilă RegulamentulNaţională a (%) Băncii Naţi-României şi al onale a Comisiei Naţionale României şi a Valorilor Moal Comisiei biliare nr. 16./ Naţionale a 21/2006, aprobat Valorilor prin Ordinul Mobiliare Băncii Naţionale nr. 16/21/ a României şi al 2006,aprobatComisiei Naţioprin Ordinulnale a Valorilor Băncii Naţi-Mobiliare nr. 13/ onale a 110./2006 (expuRomâniei şi nere supusă al Comisiei limitării) Naţionale a Valorilor valoarea% din FP Mobiliare absolută nr. 13/110/ 2006
Linie PRE 3
Valoarea expunerii
Linie PRE 4
înainte de aplicarea prevederilor art. 14 din Regulamentul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16/21/ 2006,aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/110/ 2006
Linie PRE 5
înainte de după aplicarea aplicarea prevederilor din Limita prevederilorart. 14 din Regu-apliart. 14 din lamentul Băncii cabilă RegulamentulNaţională a (%) Băncii Naţi-României şi al onale a Comisiei Naţionale României şi a Valorilor Moal Comisiei biliare nr. 16./ Naţionale a 21/2006, aprobat Valorilor prin Ordinul Mobiliare Băncii Naţionale nr. 16/21/ a României şi al 2006,aprobatComisiei Naţioprin Ordinulnale a Valorilor Băncii Naţi-Mobiliare nr. 13/ onale a 110./2006 (expuRomâniei şi nere supusă al Comisiei limitării) Naţionale a Valorilor valoarea% din FP Mobiliare absolută nr. 13/110/ 2006
Linie PRE 6
după aplicarea prevederilor din Limita art. 14 din Regu-aplilamentul Băncii cabilă Naţională a (%) României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 16./ 21/2006, aprobat prin Ordinul Băncii Naţionale a României şi al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 13/ 110./2006 (expunere supusă limitării) valoarea% din FP absolută
Linie PRE 7
valoarea absolută
Linie PRE 8
% din FP
NTA
Notă
Vrei mai mult?
Accesează jurisprudența, primește notificări la modificări și folosește AI-ul complet.
Începe gratuit