AcasăDocument
REGULAMENT nr. 4 din 1 aprilie 2005 (**republicat**)
privind regimul valutar
În vigoare
Previzualizare publică. Creează cont gratuit pentru versiuni istorice și notificări.
Jurisprudență și comentarii disponibile în Ortexo Pro.
Paragraf
**) Republicat în temeiul art. III din Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 5/2006 pentru modificarea și completarea Regulamentului Băncii Naționale a României nr. 4/2005 privind regimul valutar, cu modificările și completările ulterioare, precum și abrogarea Normei Băncii Naționale a României nr. 7/2005 privind măsurile de salvgardare care pot fi luate ca urmare a liberalizării operațiunilor în conturi de depozit în moneda națională (leu), publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 800 din 22 septembrie 2006, dându-se textelor o nouă numerotare.
Paragraf
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2005 privind regimul valutar a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 297 din 8 aprilie 2005.
Paragraf
Ulterior emiterii a mai fost modificat și completat prin:
-
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 6/2005, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 636 din 20 iulie 2005;
-
Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 4/2006, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 695 din 15 august 2006.
CAPITOL
Capitolul I Dispoziții generale
ART
Articolul 1
Alineatul (1)
Prezentul regulament stabilește regimul efectuării operațiunilor valutare.
Alineatul (2)
Pentru scopurile prezentului regulament, termenii, expresiile și clasificarea operațiunilor valutare sunt cele prevăzute în anexa nr. 1 "Nomenclator".
CAPITOL
Capitolul II Regimul valutar
SECTIUNE
Secţiunea I Operațiuni valutare între rezidenți și nerezidenți
ART
Articolul 2
Paragraf
Operațiunile valutare curente și de capital, așa cum sunt prevăzute în Nomenclator, se efectuează în mod liber între rezidenți și nerezidenți, în valută și în moneda națională (leu).
SECTIUNE
Secţiunea a II-a Operațiuni valutare între rezidenți
ART
Articolul 3
Alineatul (1)
Plățile, încasările, transferurile și orice alte asemenea operațiuni care decurg din vânzări de bunuri și prestări de servicii între rezidenți, indiferent de raportul juridic care le reglementează, se realizează numai în moneda națională (leu), cu excepția operațiunilor prevăzute în anexa nr. 2 «Categorii de rezidenți care pot efectua operațiuni în valută», care se pot efectua și în valută.
Alineatul (1^1)
Plățile, încasările, transferurile și orice alte asemenea operațiuni între rezidenți care decurg din remunerarea muncii prestate, indiferent de raportul juridic care le reglementează, se realizează numai în moneda națională (leu).
Alineatul (2)
Toate celelalte operațiuni între rezidenți care nu fac obiectul alin. (1) și (1^1) pot fi efectuate în mod liber, fie în moneda națională (leu), fie în valută. În cadrul acestor operațiuni se includ, fără a avea caracter limitativ, operațiunile reprezentând fluxuri financiare generate de acordarea de credite, constituirea de depozite, tranzacțiile cu titluri de valoare și repartizarea de dividende.
Alineatul (3)
Operațiunile prevăzute la alin. (2) și în anexa nr. 2 la prezentul regulament se pot efectua și în valută, numai pe baza acordului de voință al părților.
SECTIUNE
Secţiunea a III-a Regimul aplicabil nerezidenților
ART
Articolul 4
Alineatul (1)
Nerezidenții au dreptul să dobândească, să dețină și să utilizeze active financiare exprimate în valută și în moneda națională (leu).
Alineatul (2)
Sumele în moneda națională (leu) și în valute cotate, deținute de nerezidenți, pot fi convertite prin intermediul pieței valutare.
Alineatul (3)
Nerezidenții pot deschide și menține conturi în valută și în moneda națională (leu) la instituții de credit.
Alineatul (4)
Nerezidenții pot repatria și pot transfera activele financiare deținute.
SECTIUNE
Secţiunea a IV-a Regimul aplicabil rezidenților
ART
Articolul 5
Alineatul (1)
Rezidenții au dreptul să dobândească, să dețină și să utilizeze active financiare exprimate în valută.
Alineatul (2)
Sumele în moneda națională (leu) și în valute cotate, deținute de rezidenți, pot fi convertite prin intermediul pieței valutare.
Alineatul (3)
Rezidenții pot deschide conturi în valută și în moneda națională (leu) la instituții de credit și la alte instituții asimilate acestora.
SECTIUNE
Secţiunea a V-a Piața valutară
ART
Articolul 5^1
Alineatul (1)
Piața valutară cuprinde următoarele segmente:
litera a)
piața valutară interbancară pe care se efectuează tranzacții valutare de către instituțiile de credit, precum și de Banca Națională a României, conform reglementărilor emise în acest sens de Banca Națională a României;
litera b)
piața valutară a entităților autorizate să efectueze activități de schimb valutar.
Alineatul (2)
Entitățile prevăzute la alin. (1) lit. b) cuprind:
litera a)
entitățile autorizate să desfășoare activitate de schimb valutar pentru persoanele fizice, respectiv entitățile specializate organizate sub forma caselor de schimb valutar, și entitățile care dețin în administrare structuri de primire turistice cu funcțiuni de cazare turistică și au în obiectul de activitate operațiuni de cumpărare de valute; și
litera b)
entitățile care desfășoară activitate de schimb valutar pe baza unor prevederi legale exprese și au stipulate activitățile de schimb valutar în actele constitutive care le reglementează înființarea și funcționarea.
ART
Articolul 5^2
Paragraf
Este interzisă desfășurarea activității de schimb valutar de către alte entități decât cele prevăzute la art. 5^1 alin. (2).
CAPITOL
Capitolul III Măsuri de salvgardare
ART
Articolul 6
Alineatul (1)
În situațiile în care fluxuri de capital pe termen scurt de o amploare deosebită exercită presiuni puternice asupra pieței valutare și provoacă perturbări grave în aplicarea politicii monetare și a cursului de schimb, având ca efect, în special, variații semnificative ale lichidității interne și dezechilibre semnificative ale balanței de plăți, Banca Națională a României poate să ia măsuri de salvgardare privind operațiunile valutare de capital prevăzute în anexa nr. 3.
Alineatul (2)
Banca Națională a României va informa Comisia Europeană și celelalte state membre asupra adoptării unor astfel de măsuri până cel târziu la data intrării în vigoare a acestora.
Alineatul (3)
Perioada de aplicare a măsurilor de salvgardare adoptate conform prevederilor prezentului articol nu poate depăși, de regulă, 6 luni.
Alineatul (4)
Măsurile de salvgardare vor fi aplicate atât pentru rezidenți, cât și pentru nerezidenți.
Alineatul (5)
În situațiile prevăzute la alin. (1), Banca Națională a României poate lua una sau mai multe dintre măsurile de salvgardare privind operațiunile de capital, prevăzute în anexa nr. 4.
Alineatul (6)
Banca Națională a României va proceda la modificarea, înlocuirea sau încetarea măsurilor de salvgardare luate în conformitate cu alin. (1), la solicitarea expresă a Comisiei Europene.
CAPITOL
Capitolul IV Dispoziții comune
ART
Articolul 7
Alineatul (1)
În aplicarea prezentului regulament, Banca Națională a României poate elabora norme și circulare.
Alineatul (2)
Pentru situații care excedează cadrului reglementat de prezentul regulament, pe bază de fundamentare, Banca Națională a României se pronunță în conformitate cu principiile stabilite prin regulament și prin celelalte dispoziții legale aplicabile.
Alineatul (3)
Nerespectarea prevederilor art. 3, art. 5^2 și ale art. 7^1 alin. (2)-(4) din prezentul regulament se sancționează conform prevederilor art. 57 din Legea nr. 312/2004 privind Statutul Băncii Naționale a României.
ART
Articolul 7^1
Alineatul (1)
Rezidenții, astfel cum sunt definiți la art. 4 pct. 4.2 din anexa nr. 1, răspund pentru aplicarea prevederilor prezentului regulament pentru operațiunile valutare efectuate.
Alineatul (2)
Următoarele instituții au obligația verificării respectării prevederilor art. 3 pentru operațiunile valutare dispuse de clienții acestora:
litera a)
instituțiile de credit pentru care Banca Națională a României este autoritate competentă potrivitOrdonanței de urgență a Guvernului nr. 99/2006privind instituțiile de credit și adecvarea capitalului, aprobată cu modificări și completări prinLegea nr. 227/2007, cu modificările și completările ulterioare;
litera b)
instituțiile emitente de monedă electronică pentru care Banca Națională a României este autoritatea responsabilă cu supravegherea respectării dispozițiilor în sensulLegii nr. 210/2019privind activitatea de emitere de monedă electronică;
litera c)
instituțiile de plată pentru care Banca Națională a României este autoritatea responsabilă cu supravegherea respectării dispozițiilor în sensulLegii nr. 209/2019privind serviciile de plată și pentru modificarea unor acte normative;
litera d)
instituțiile financiare nebancare în sensulLegii nr. 93/2009privind instituțiile financiare nebancare, cu modificările și completările ulterioare, înscrise în Registrul general;
litera e)
sucursalele din România ale instituțiilor străine menționate lalit. a)-d).
Alineatul (3)
Operațiunile valutare se efectuează de către instituțiile prevăzute la alin. (2) în conformitate cu normele proprii emise în acest scop și cu celelalte dispoziții legale în vigoare.
Alineatul (4)
Normele prevăzute la alin. (3) vor conține prevederi cel puțin cu privire la documentele și informațiile necesare pentru încadrarea operațiunilor în categoria celor care se pot efectua și în valută, conform prevederilor art. 2, art. 3 alin. (2) și anexei nr. 2 la prezentul regulament.
Alineatul (5)
În scopul asigurării respectării prevederilor prezentului regulament, suplimentar documentelor și informațiilor menționate la alin. (4), instituțiile prevăzute la alin. (2) pot solicita clienților orice alte informații și documente justificative prevăzute de normele proprii de la alin. (3), considerate necesare pentru efectuarea operațiunilor în valută dispuse de aceștia.
Alineatul (6)
Constatarea faptelor prevăzute la art. 7 alin. (3) se face de către personalul Băncii Naționale a României, împuternicit în acest sens, pe baza sesizărilor primite ori din oficiu.
CAPITOL
Capitolul V Dispoziții finale
ART
Articolul 8
Alineatul (1)
Prezentul regulament intră în vigoare la data de 11 aprilie 2005.
Alineatul (2)
Anexele nr. 1-4 fac parte integrantă din prezentul regulament.
ART
Articolul 9
Paragraf
La data intrării în vigoare a prezentului regulament se abrogă Regulamentul Băncii Naționale a României nr. 1 din 30 ianuarie 2004 privind efectuarea operațiunilor valutare, publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 117 din 10 februarie 2004, cu modificările și completările ulterioare.
ANX
Anexa nr. 1 nr
REF
Referință
Paragraf
privind clasificarea operațiunilor valutare
ANX
Anexa nr. 2 nr
Paragraf
CATEGORII DE REZIDENȚI
Paragraf
care pot efectua operațiuni în valută
Paragraf
Categoriile de rezidenți și situațiile în care aceștia pot efectua operațiuni în valută cu alți rezidenți sunt prezentate mai jos:
litera a)
persoanele juridice care efectuează plăți și încasări nemijlocite decurgând din contracte de comerț exterior și prestări de servicii externe (export-import de bunuri și servicii), pe baza contractelor de comision încheiate între comisionar și comitent sau între comisionarul unui nerezident și beneficiarul rezident, precum și a contractelor de comerț exterior respective;
litera b)
persoanele juridice care efectuează nemijlocit plăți și încasări pe baza contractelor de subantrepriză decurgând din contracte de colaborare (cooperare) economică internațională, contracte de export al unor obiective complexe și al unor produse cu ciclu lung de fabricație;
litera c)
persoanele fizice, juridice și alte entități, pentru operațiuni care decurg din acte de comerț derulate în porturi, în zonele din aeroporturi și punctele de trecere a frontierei de stat, asimilate zonelor libere*), ori din acte de comerț derulate pe parcurs extern în trenuri internaționale, la bordul aeronavelor și navelor;
Paragraf
*) Prin zone asimilate zonelor libere se înțelege zonele din aeroporturi și punctele de trecere a frontierei de stat pe sensul de intrare în țară, în zona stabilită până la locurile unde se aplică viza de intrare, și pe sensul de ieșire din țară, după locurile stabilite pentru efectuarea controlului vamal.
litera d)
persoanele fizice, juridice și alte entități, pentru operațiuni stipulate de prevederi legale exprese;
litera e)
persoanele fizice, pentru operațiuni efectuate între acestea cu caracter ocazional;
litera f)
persoanele fizice, juridice și alte entități, pentru operațiuni nemijlocite ce decurg din organizarea și/sau prestarea de servicii externe, cum ar fi transportul internațional de mărfuri și de persoane și turismul internațional;
litera g)
persoanele fizice, juridice și alte entități, pentru operațiuni nemijlocite decurgând din contracte externe de prelucrare în regim «lohn», pe baza contractelor de colaborare încheiate între rezidenți și în măsura în care colaboratorii rezidenți sunt nominalizați, dacă este cazul, în autorizația de perfecționare activă.(la 07-08-2020,
Litera g) din Anexa nr. 2 a fost modificată dePunctul 4, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 4 august 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 711 din 07 august 2020)
litera h)
persoanele fizice, juridice și alte entități, pentru operațiuni efectuate în străinătate;
litera i)
persoanele juridice, pentru plățile efectuate către furnizori și subfurnizori, aferente bunurilor și serviciilor care intră în componența produselor exportate, respectiv contribuie la realizarea serviciilor exportate. Nu se includ în această categorie bunurile cumpărate de la furnizori și subfurnizori rezidenți, destinate comercializării la export ca atare/direct, în aceeași formă în care au fost cumpărate, fără ca exportatorul să fi creat valoare adăugată respectivelor bunuri.(la 07-08-2020,
Litera i) din Anexa nr. 2 a fost modificată dePunctul 4, Articolul I din REGULAMENT nr. 7 din 4 august 2020, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 711 din 07 august 2020)
ANX
Anexa nr. 3 nr
Paragraf
LISTA
Paragraf
operațiunilor valutare de capital la care se face referire la art. 6 alin. (1) din regulament
ANX
Anexa nr. 4 nr
Paragraf
LISTA
Paragraf
măsurilor de salvgardare privind operațiunile de capital la care se face referire la art. 6 alin. (5) din regulament
Vrei mai mult?
Accesează jurisprudența, primește notificări la modificări și folosește AI-ul complet.
Începe gratuit