AcasăDocument
LEGE nr. 297 din 28 iunie 2004
privind piața de capital
În vigoare
Previzualizare publică. Creează cont gratuit pentru versiuni istorice și notificări.
Jurisprudență și comentarii disponibile în Ortexo Pro.
Paragraf
Parlamentul României adoptă prezenta lege.
Titlul I DISPOZIȚII GENERALE
Articolul 1
Alineatul (1)
Prezenta lege reglementează înființarea și funcționarea Fondului de compensare a investitorilor și a organismelor de plasament colectiv, altele decât organismele de plasament colectiv în valori mobiliare.
Alineatul (2)
Prezenta lege se aplică activităților și operațiunilor prevăzute la alin. (1), desfășurate pe teritoriul României.
Alineatul (3)
Comisia Națională a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., este autoritatea competentă care aplică prevederile prezentei legi, prin exercitarea prerogativelor stabilite în statutul său.
Alineatul (3^1)
Abrogat.
Alineatul (3^2)
Abrogat.
Alineatul (4)
Abrogat.
Alineatul (5)
Abrogat.
Articolul 2
Alineatul (1)
În înțelesul prezentei legi, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:
punctul 1
Abrogat;
punctul 1^1.
Abrogat.
punctul 1^2.
Abrogat.
punctul 2.
Abrogat.
punctul 3.
Abrogat.
punctul 4.
Abrogat;
punctul 5.
entități reglementate - persoanele fizice și juridice, precum și entitățile fără personalitate juridică a căror activitate este reglementată și/sau supravegheată de către C.N.V.M.;
punctul 6.
Abrogat;
punctul 6^1
Abrogat;
punctul 7.
fond de investiții - organism de plasament colectiv fără personalitate juridică;
punctul 8.
fond deschis de investiții - organism de plasament colectiv în valori mobiliare, fără personalitate juridică, ale cărui unități de fond fac obiectul unei emisiuni și răscumpărări continue;
punctul 9.
Abrogat;
punctul 9^1.
Abrogat;
punctul 10.
Abrogat;
punctul 11.
Abrogat;
punctul 12.
Abrogat;
punctul 13.
Abrogat;
punctul 14.
Abrogat;
punctul 15.
Abrogat;
punctul 16.
legături strânse - situația în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate prin:
litera A)
participare, care înseamnă deținerea în mod direct sau indirect a 20% sau mai mult din drepturile de vot sau din capitalul social al unei societăți comerciale;
litera B)
control, care înseamnă relația dintre societatea-mamă și o filială sau o relație similară între orice persoană fizică sau juridică și o societate comercială; orice filială a unei filiale va fi considerată o filială a societății-mamă, care este în fapt entitatea care controlează aceste filiale; se consideră legătură strânsă și situația în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate permanent de una și aceeași persoană printr-o relație de control;
punctul 17.
Abrogat;
punctul 18.
Abrogat;
punctul 19.
Abrogat;
punctul 19^1.
Abrogat.
punctul 20.
organisme de plasament colectiv - entități organizate, cu sau fără personalitate juridică, denumite în continuare O.P.C., care atrag în mod public sau privat resurse financiare ale persoanelor fizice și/sau juridice, în scopul investirii acestora, în conformitate cu dispozițiile prezentei legi și reglementările C.N.V.M.;
punctul 20^1.
Abrogat.
punctul 21.
Abrogat;
punctul 22.
persoane implicate:
litera A)
persoane care controlează sau sunt controlate de către un emitent sau care se găsesc sub un control comun;
litera B)
persoane care participă direct sau indirect la încheierea unor acorduri în vederea obținerii sau exercitării în comun a drepturilor de vot, dacă acțiunile, obiect al acordului, pot conferi o poziție de control;
litera C)
persoane fizice din cadrul societății emitente care au atribuții de conducere sau control;
litera D)
soții, rudele și afinii până la gradul al doilea ale persoanelor fizice menționate lalit. a)- c);
litera E)
persoane care pot numi majoritatea membrilor consiliului de administrație în cadrul unui emitent;
punctul 23.
Abrogat;
punctul 24.
Abrogat.
punctul 25.
Abrogat;
punctul 26.
Abrogat;
punctul 27.
Abrogat;
punctul 28.
state membre - statele membre ale Uniunii Europene și celelalte state aparținând Spațiului Economic European;
punctul 29.
Abrogat.
punctul 30.
Abrogat.
punctul 31.
sucursală - structură organizată, fără personalitate juridică separată a unei societăți comerciale, care prestează unul sau toate serviciile pentru care societatea a fost autorizată, în conformitate cu mandatul dat de aceasta. Toate sediile înființate în România de către o societate cu sediul social sau central situat într-un stat membru vor fi tratate ca fiind o singură sucursală;
punctul 32.
titluri de participare - unități de fond sau acțiuni emise de organisme de plasament colectiv, în funcție de modul de constituire al acestora;
punctul 33.
Abrogat;
punctul 34.
Abrogat;
punctul 35.
Abrogat.
punctul 36.
Abrogat;
punctul 37.
administrare de portofolii individuale - gestionarea discreționară și individualizată de portofolii incluzând unul sau mai multe instrumente financiare, în cadrul unui mandat acordat de client.
punctul 38.
Abrogat.
Alineatul (2)
C.N.V.M. poate emite, din oficiu sau la cererea unei părți interesate, acte administrative care să cuprindă aprecieri motivate în legătură cu calificarea unei persoane, instituții, situații, informații, operațiuni, acte juridice ori instrumente negociabile cu privire la includerea în, sau excluderea din sfera termenilor și expresiilor cu semnificația stabilită la alin. (1).
Alineatul (3)
Orice persoană fizică sau juridică, dacă se consideră vătămată în drepturile sale recunoscute de lege printr-un act administrativ sau prin refuzul nejustificat al C.N.V.M. de a-i rezolva cererea referitoare la un drept recunoscut de lege, se poate adresa în contencios administrativ la Curtea de Apel București.
Alineatul (3^1)
Actele C.N.V.M. sunt executorii.
Alineatul (4)
Se consideră refuz nejustificat de rezolvare a cererii referitoare la un drept recunoscut de lege și faptul de a nu răspunde petiționarului în termenele prevăzute de legislația în vigoare, de la data înregistrării cererii.
Alineatul (4^1)
A.S.F. exercită atribuții de supraveghere, investigare și control, pentru a căror realizare poate acționa în oricare dintre următoarele moduri: direct, în colaborare cu alte entități ale pieței, cu alte autorități prin sesizarea organelor judiciare competente.
Alineatul (5)
În scopul exercitării atribuțiilor de supraveghere, investigare și control, A.S.F. poate:
litera A)
să verifice modul de îndeplinire a atribuțiilor și obligațiilor legale și statutare ale administratorilor, directorilor, directorilor executivi, precum și ale altor persoane în legătură cu activitatea entităților reglementate;(la 15-01-2015,
Lit. a) a alin. (5) al art. 2 a fost modificată depct. 5 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 7^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera B)
să solicite consiliului de administrație al entităților reglementate, prevăzute lalit. a), întrunirea membrilor acestuia sau, după caz, convocarea adunării generale a acționarilor, stabilind problemele ce trebuie înscrise pe ordinea de zi;
litera C)
să solicite tribunalului competent să dispună convocarea de adunări generale ale acționarilor, în cazul în care nu sunt respectate prevederilelit. b). Instanța va soluționa aceste cereri de urgență și cu precădere.(la 30-06-2012,
Lit. c) a alin. (5) al art. 2 a fost modificată depct. 8 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera D)
să solicite informații și/sau să examineze orice documente, să obțină copii, extrase și să ridice orice documente ale entităților reglementate, ale emitenților sau ale altor entități care desfășoară activități sau care efectuează operațiuni în legătură cu piața de capital și cu instrumentele financiare;(la 15-01-2015,
Lit. d) a alin. (5) al art. 2 a fost modificată depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^1 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera E)
să efectueze inspecții și/sau controale la sediul entităților reglementate și al celor care desfășoară activități sau efectuează operațiuni în legătură cu piața de capital și cu instrumentele financiare și să solicite, dacă se impune, concursul instituțiilor/autorităților/organelor competente pentru exercitarea acestui drept;(la 15-01-2015,
Lit. e) a alin. (5) al art. 2 a fost modificată depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^1 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera F)
să audieze orice persoană și să solicite informații în legătură cu activitățile desfășurate de aceasta pe piața de capital și/sau în legătură cu solicitări de asistență formulate de autorități similare A.S.F., în baza acordurilor internaționale la care A.S.F. este parte.(la 15-01-2015,
Lit. f) a alin. (5) al art. 2 a fost modificată depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^1 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera G)
să sigileze orice încăpere care aparține entităților ce desfășoară activități sau care efectuează operațiuni în legătură cu piața de capital în care se află documente sau alte evidențe legate de activitatea acestora, pe durata investigației și în măsura în care aceasta se impune;(la 15-01-2015,
Lit. g) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera H)
să dispună măsurile necesare astfel încât entitățile ce desfășoară activități sau care efectuează operațiuni în legătură cu piața de capital și cu instrumentele financiare să se încadreze în prevederile prezentei legi, ale reglementărilor A.S.F. și ale celorlalte acte normative privind piața de capital;(la 15-01-2015,
Lit. h) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera I)
să solicite încetarea oricărei activități care este contrară prevederilor prezentei legi, reglementărilor A.S.F. și celorlalte acte normative privind piața de capital;(la 15-01-2015,
Lit. i) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera J)
să interzică exercitarea temporară a activității profesionale;(la 15-01-2015,
Lit. j) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera K)
să solicite informații auditorilor entităților care desfășoară activități sau care efectuează operațiuni în legătură cu piața de capital și cu instrumentele financiare;(la 15-01-2015,
Lit. k) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera L)
să suspende tranzacțiile cu instrumente financiare și/sau să retragă de la tranzacționare instrumentele financiare;(la 15-01-2015,
Lit. l) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera M)
să sesizeze organele judiciare competente;(la 15-01-2015,
Lit. m) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera N)
să solicite entităților reglementate și celor care desfășoară activități sau efectuează operațiuni în legătură cu piața de capital și cu instrumentele financiare să permită efectuarea de verificări de către auditori sau de către experți, la cererea motivată a acestora;(la 15-01-2015,
Lit. n) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
litera O)
să solicite și să fie în drept să primească de la instituțiile de credit autorizate de către Banca Națională a României informații necesare investigațiilor A.S.F., precum și pentru a răspunde solicitărilor de asistență primite de A.S.F. în baza acordurilor internaționale la care A.S.F. este parte.(la 15-01-2015,
Lit. o) a alin. (5) al art. 2 a fost introdusă depct. 6 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 8^2 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
Alineatul (6)
Abrogat.
Alineatul (7)
Prestarea neautorizată a oricăror activități care cad sub incidența prezentei legi, utilizarea neautorizată a sintagmelor servicii și activități de investiții, societate de servicii și activități de investiții, agent pentru servicii și activități de investiții, societate de administrare a investițiilor, societate de investiții, fond deschis de investiții, piață reglementată și bursă de valori, asociate cu oricare din instrumentele financiare definite la alin. (2) pct. 11, cu mărfuri, sau a oricărei combinații între acestea, fără respectarea condițiilor legale, atrage răspunderea potrivit legii.
Titlul II INTERMEDIARI
Capitolul I
Paragraf
Abrogat.
Articolul 3
Paragraf
Abrogat.
Articolul 4
Paragraf
Abrogat.
Capitolul II
Paragraf
Abrogat.
Articolul 5
Paragraf
Abrogat.
Capitolul III
Paragraf
Abrogat.
Articolul 6
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea 1
Paragraf
Abrogată.
Articolul 7
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 8
Paragraf
Abrogat.
Articolul 9
Paragraf
Abrogat.
Articolul 10
Paragraf
Abrogat.
Articolul 11
Paragraf
Abrogat.
Articolul 12
Paragraf
Abrogat.
Articolul 13
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 14
Paragraf
Abrogat.
Articolul 15
Paragraf
Abrogat.
Articolul 16
Paragraf
Abrogat.
Articolul 17
Paragraf
Abrogat.
Articolul 18
Paragraf
Abrogat.
Articolul 19
Paragraf
Abrogat.
Articolul 20
Paragraf
Abrogat.
Articolul 21
Paragraf
Abrogat.
Capitolul IV
Paragraf
Abrogat.
Articolul 22
Paragraf
Abrogat.
Articolul 23
Paragraf
Abrogat.
Articolul 24
Paragraf
Abrogat.
Articolul 25
Paragraf
Abrogat.
Capitolul V
Paragraf
Abrogat.
Articolul 26
Paragraf
Abrogat.
Articolul 27
Paragraf
Abrogat.
Articolul 28
Paragraf
Abrogat.
Capitolul VI
Paragraf
Abrogat.
Articolul 29
Paragraf
Abrogat.
Articolul 30
Paragraf
Abrogat.
Articolul 31
Paragraf
Abrogat.
Articolul 32
Paragraf
Abrogat.
Articolul 33
Paragraf
Abrogat.
Articolul 34
Paragraf
Abrogat.
Capitolul VII
Paragraf
Abrogat.
Articolul 35
Paragraf
Abrogat.
Articolul 36
Paragraf
Abrogat.
Capitolul VIII
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea I
Paragraf
Abrogată.
Articolul 37
Paragraf
Abrogat.
Articolul 38
Paragraf
Abrogat.
Articolul 39
Paragraf
Abrogat.
Articolul 39^1
Paragraf
Abrogat.
Articolul 40
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 41
Paragraf
Abrogat.
Articolul 42
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 43
Paragraf
Abrogat.
Capitolul IX
Paragraf
Abrogat.
Articolul 44
Paragraf
Abrogat.
Articolul 45
Paragraf
Abrogat.
Articolul 46
Paragraf
Abrogat.
Articolul 47
Paragraf
Abrogat.
Articolul 48
Paragraf
Abrogat.
Articolul 49
Paragraf
Abrogat.
Articolul 50
Paragraf
Abrogat.
Articolul 51
Paragraf
Abrogat.
Articolul 52
Paragraf
Abrogat.
Titlul III ORGANISME DE PLASAMENT COLECTIV
Capitolul I SOCIETĂȚILE DE ADMINISTRARE A INVESTIȚIILOR
Secţiunea 1 DISPOZIȚII GENERALE
Articolul 53
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 54
Paragraf
Abrogat.
Articolul 55
Paragraf
Abrogat.
Articolul 56
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 57
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 4-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 58
Paragraf
Abrogat.
Articolul 59
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 5-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 60
Paragraf
Abrogat.
Articolul 61
Paragraf
Abrogat.
Articolul 62
Paragraf
Abrogat.
Articolul 63
Paragraf
Abrogat.
Capitolul II
Paragraf
Abrogat.
Articolul 64
Paragraf
Abrogat.
Articolul 65
Paragraf
Abrogat.
Articolul 66
Paragraf
Abrogat.
Articolul 67
Paragraf
Abrogat.
Capitolul III
Paragraf
Abrogat.
Articolul 68
Paragraf
Abrogat.
Capitolul IV
Paragraf
Abrogat.
Paragraf
Cap. IV a fost abrogat de pct. 20 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.
Articolul 69
Paragraf
Abrogat.
Articolul 70
Paragraf
Abrogat.
Articolul 71
Paragraf
Abrogat.
Articolul 72
Paragraf
Abrogat.
Articolul 73
Paragraf
Abrogat.
Articolul 74
Paragraf
Abrogat.
Articolul 75
Paragraf
Abrogat.
Capitolul V
Paragraf
Abrogat.
Paragraf
Cap. V a fost abrogat de pct. 20 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.
Secţiunea 1
Paragraf
Abrogată.
Articolul 76
Paragraf
Abrogat.
Articolul 77
Paragraf
Abrogat.
Articolul 78
Paragraf
Abrogat.
Articolul 79
Paragraf
Abrogat.
Articolul 80
Paragraf
Abrogat.
Articolul 81
Paragraf
Abrogat.
Articolul 82
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 83
Paragraf
Abrogat.
Articolul 84
Paragraf
Abrogat.
Articolul 85
Paragraf
Abrogat.
Articolul 86
Paragraf
Abrogat.
Articolul 87
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 88
Paragraf
Abrogat.
Articolul 89
Paragraf
Abrogat.
Articolul 90
Paragraf
Abrogat.
Articolul 91
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 4-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 92
Paragraf
Abrogat.
Articolul 93
Paragraf
Abrogat.
Articolul 94
Paragraf
Abrogat.
Articolul 95
Paragraf
Abrogat.
Articolul 96
Paragraf
Abrogat.
Articolul 97
Paragraf
Abrogat.
Articolul 98
Paragraf
Abrogat.
Articolul 99
Paragraf
Abrogat.
Articolul 100
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 5-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 101
Paragraf
Abrogat.
Articolul 102
Paragraf
Abrogat.
Articolul 103
Paragraf
Abrogat.
Articolul 104
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 6-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 105
Paragraf
Abrogat.
Articolul 106
Paragraf
Abrogat.
Articolul 107
Paragraf
Abrogat.
Articolul 108
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 7-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 109
Paragraf
Abrogat.
Articolul 110
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 8-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 111
Paragraf
Abrogat.
Articolul 112
Paragraf
Abrogat.
Articolul 113
Paragraf
Abrogat.
Capitolul VI ORGANISME DE PLASAMENT COLECTIV, ALTELE DECÂT O.P.C.V.M.
Secţiunea 1 DISPOZIȚII GENERALE
Articolul 114
Paragraf
Abrogat.
Articolul 115
Paragraf
Abrogat.
Articolul 116
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a FONDURILE ÎNCHISE DE INVESTIȚII
Articolul 117
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a SOCIETĂȚILE DE INVESTIȚII DE TIP ÎNCHIS
Articolul 118
Paragraf
Abrogat.
Articolul 119
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 4-a SOCIETĂȚILE DE INVESTIȚII FINANCIARE
Articolul 120
Paragraf
Abrogat.
Capitolul VII PROTECȚIA DEȚINĂTORILOR DE TITLURI DE PARTICIPARE
Articolul 121
Paragraf
Abrogat.
Articolul 122
Paragraf
Abrogat.
Articolul 123
Paragraf
Abrogat.
Titlul IV PIEȚELE REGLEMENTATE DE INSTRUMENTE FINANCIARE ȘI DEPOZITARUL CENTRAL
Capitolul I
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea 1
Paragraf
Abrogată.
Articolul 124
Paragraf
Abrogat.
Articolul 125
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 126
Paragraf
Abrogat.
Articolul 127
Paragraf
Abrogat.
Articolul 128
Paragraf
Abrogat.
Articolul 129
Paragraf
Abrogat.
Articolul 130
Paragraf
Abrogat.
Articolul 131
Paragraf
Abrogat.
Articolul 132
Paragraf
Abrogat.
Articolul 133
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 134
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 4-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 135
Paragraf
Abrogat.
Articolul 136
Paragraf
Abrogat.
Articolul 137
Paragraf
Abrogat.
Articolul 138
Paragraf
Abrogat.
Capitolul II
Paragraf
Abrogat.
Articolul 139
Paragraf
Abrogat.
Articolul 140
Paragraf
Abrogat.
Articolul 141
Paragraf
Abrogat.
Articolul 142
Paragraf
Abrogat.
Capitolul III COMPENSAREA ȘI DECONTAREA TRANZACȚIILOR CU INSTRUMENTE FINANCIARE ALTELE DECÂT CELE DERIVATE
Articolul 143
Alineatul (1)
Condițiile generale privind operațiunile de compensare și decontare, precum și cele de decontare brută pentru tranzacțiile cu instrumente financiare, altele decât cele derivate, care pot avea loc în cadrul sistemului de compensare-decontare, sunt stabilite de către C.N.V.M. împreună cu Banca Națională a României și cu alte autorități competente, după caz.
Alineatul (2)
Prevederile din prezentul capitol nu se aplică sistemelor de compensare și decontare a operațiunilor cu instrumente ale pieței monetare și nici celor cu titluri de stat efectuate în afara pieței reglementate definite de prezenta lege, precum și celor derulate în sistemele de tranzacționare autorizate de Banca Națională a României și organizate de instituțiile de credit.
Notă
Paragraf
Potrivit alin. (2) al art. 286 din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018, la data reautorizării depozitarului central potrivit prevederilor Regulamentului (UE) nr. 909/2014 se abrogă art. 143-150, art. 151 alin. (1)-(3), art. 152-156 și art. 272 alin. (1) lit. j) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 144
Alineatul (1)
Autorizarea și supravegherea sistemului la care se face referire la art. 143 și a societății ce administrează acest sistem se va face de către C.N.V.M. împreună cu Banca Națională a României și cu alte autorități competente, după caz.
Alineatul (2)
În acest scop, C.N.V.M. va putea solicita administratorilor sistemului de compensare-decontare, angajaților societății ce administrează sistemul de compensare-decontare și participanților la sistemul de compensare-decontare să furnizeze informațiile necesare referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor.
Alineatul (3)
C.N.V.M. poate efectua inspecții la sediul societății care administrează sistemul de compensare și decontare a tranzacțiilor.
Notă
Articolul 145
Alineatul (1)
Transferul dreptului de proprietate privind instrumentele financiare, altele decât cele derivate, are loc, la data decontării, în cadrul sistemului de compensare-decontare, pe baza principiului livrare contra plată.
Alineatul (2)
Valorile mobiliare cumpărate pot fi înstrăinate începând cu momentul cumpărării lor, conform regulilor pieței pe care se tranzacționează respectivele valori mobiliare și regulilor depozitarului central.
Notă
Capitolul IV DEPOZITARUL CENTRAL
Secţiunea 1 DISPOZIȚII GENERALE
Articolul 146
Alineatul (1)
Depozitarul central este acea persoană juridică, constituită sub forma societății pe acțiuni, emitentă de acțiuni nominative, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare, autorizată și supravegheată de A.S.F., care efectuează operațiunile de depozitare a instrumentelor financiare, altele decât cele derivate, precum și orice operațiuni în legătură cu acestea.
Alineatul (2)
Depozitarul central va efectua operațiuni de compensare-decontare a tranzacțiilor cu instrumente financiare, altele decât cele derivate, în conformitate cu prevederile art. 143.
Notă
Paragraf
Potrivit alin. (3) al art. 155 din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017, la data prevăzută la art. 69 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare și de modificare a Directivelor 98/26/CE și 2014/65/UE și a Regulamentului (UE) nr. 236/2012, publicat în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, seria L, nr. 257 din 28 august 2014, cu modificările ulterioare, prevederile art. 146 alin. (2), art. 148, art. 151 alin. (1) și (2) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare se abrogă.
Paragraf
Reproducem mai jos prevederile alin. (2) al art. 69 din Regulamentul (UE) nr. 909/2014
Paragraf
"(2) CSD-urile solicită toate autorizațiile care sunt necesare în scopurile prezentului regulament și notifică conexiunile relevante dintre CSD-uri în termen de șase luni de la data intrării în vigoare a tuturor standardelor tehnice de reglementare adoptate în temeiul articolelor 17, 26, 45, 47 și 48 și, atunci când este cazul, al articolelor 55 și 59."
Alineatul (3)
Prevederile prezentului titlu nu se aplică depozitarului titlurilor de stat.
Alineatul (4)
Emitenții pentru care se efectuează operațiuni de depozitare încheie contracte cu depozitarul central, care efectuează și operațiuni de registru pentru aceștia, furnizând informații, în conformitate cu prevederile prezentului articol sau la solicitarea acestora. Depozitarul central este competent să furnizeze informații autorităților competente cu privire la acționarii emitenților, cu respectarea prevederilor Legii nr. 677/2001 pentru protecția persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal și libera circulație a acestor date, cu modificările și completările ulterioare.
Alineatul (4^1)
Acționarii sau, după caz, intermediarii au obligația de a transmite depozitarului central copia cărții de identitate pentru persoane fizice, copia certificatului de înregistrare sau un document din care să rezulte constituirea entității sau un document similar conform dreptului național al acționarului.
Alineatul (5)
Depozitarul central va furniza emitenților informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare depozitate, putând presta servicii pentru îndeplinirea obligațiilor emitentului față de deținătorii de instrumente financiare.
Alineatul (5^1)
Abrogat.
Alineatul (6)
În vederea determinării structurii acționariatului unui emitent, la o anumită dată de referință, intermediarii vor raporta depozitarului central titularii subconturilor individualizate deținute de aceștia.
Alineatul (7)
Raportarea prevăzută la alin. (6) se va efectua astfel:
litera A)
pentru un anumit instrument financiar, în termen de 3 zile lucrătoare de la data solicitării depozitarului central;
litera B)
pentru toate instrumentele financiare, în termen de 3 zile lucrătoare de la datele de 30 iunie și 31 decembrie.(la 15-01-2015,
Alin. (7) al art. 146 a fost modificat depct. 10 al art. I din LEGEA nr. 10 din 8 ianuarie 2015, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 22 din 12 ianuarie 2015, care introduce pct. 26^1 al art. 203 din ORDONANȚA DE URGENȚĂ nr. 32 din 27 iunie 2012 publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.)
Notă
Paragraf
Potrivit alin. (2) al art. 286 din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018, la data reautorizării depozitarului central potrivit prevederilor Regulamentului (UE) nr. 909/2014 se abrogă art. 143-150, art. 151 alin. (1)-(3), art. 152-156 și art. 272 alin. (1) lit. j) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 147
Paragraf
Toate clasele de instrumente financiare, altele decât cele derivate, tranzacționate pe o piață reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacționare vor fi depozitate, în mod obligatoriu, la depozitarul central autorizat, în vederea efectuării în mod centralizat a operațiunilor cu instrumente financiare și asigurării unei evidențe unitare a acestor operațiuni.
Notă
Secţiunea a 2-a ÎNFIINȚAREA ȘI FUNCȚIONAREA DEPOZITARULUI CENTRAL
Articolul 148
Alineatul (1)
Condițiile, documentația ce trebuie să însoțească cererea de autorizare, precum și procedura de autorizare a depozitarului central vor fi stabilite prin reglementări emise de către C.N.V.M. și se vor referi cel puțin la:
litera A)
capitalul social minim al societății pe acțiuni;
litera B)
obiectul principal de activitate și activitățile conexe ce pot fi prestate;
litera C)
structura acționariatului;
litera D)
condițiile de integritate, calificare și experiență profesională ce trebuie îndeplinite de administratori și de personalul cu funcții de conducere din cadrul societății;
litera E)
dotarea tehnică și resursele;
litera F)
calitatea acționarilor;
litera G)
auditorii financiari ai societății.
Alineatul (2)
Condițiile care stau la baza acordării autorizației trebuie respectate pe toată durata de funcționare a societății. Orice modificare a acestora trebuie supusă, în prealabil, autorizării C.N.V.M.
Alineatul (3)
Până la data aderării României la Uniunea Europeană, depozitarul central nu va distribui dividende, profitul obținut fiind utilizat, în principal, pentru dezvoltarea propriilor sisteme de operare.
Notă
Notă
Articolul 149
Alineatul (1)
Reglementările privind organizarea și funcționarea depozitarului central vor fi supuse aprobării C.N.V.M., înaintea intrării în vigoare a acestora.
Alineatul (1^1)
Condițiile de calificare, experiență profesională și reputație care trebuie îndeplinite, respectiv cazurile de incompatibilitate și conflict de interese care trebuie evitate de către membrii consiliului de administrație, directorii sau, după caz, membrii consiliului de supraveghere și membrii directoratului sunt stabilite prin reglementări A.S.F.
Alineatul (2)
Nivelul comisioanelor și al tarifelor percepute de depozitarul central va fi aprobat de adunarea generală a acționarilor acestuia și notificat C.N.V.M.
Alineatul (3)
Membrii consiliului de administrație al depozitarului central sunt validați individual de C.N.V.M., înainte de începerea exercitării mandatului de către fiecare dintre aceștia.
Notă
Articolul 150
Alineatul (1)
Acționarii depozitarului central nu pot deține mai mult de 5% din drepturile de vot, excepție făcând operatorii de piață, care pot deține până la 75% din drepturile de vot, cu aprobarea C.N.V.M.
Alineatul (2)
Orice achiziție de acțiuni ale depozitarului central, care va duce la o deținere de 5% din totalul drepturilor de vot, va fi supusă în prealabil aprobării C.N.V.M.
Alineatul (3)
Orice înstrăinare de acțiuni va fi notificată C.N.V.M., în termenul prevăzut de reglementările emise de către aceasta.
Alineatul (4)
În cazul în care nu se respectă cerințele cu privire la integritatea acționarilor sau se omite obținerea aprobării C.N.V.M., drepturile de vot aferente acțiunilor deținute cu nerespectarea cerințelor menționate sunt suspendate de drept, aplicându-se procedura stabilită la art. 283.
Notă
Articolul 151
Alineatul (1)
Conturile de instrumente financiare deschise la depozitarul central de intermediari vor fi evidențiate astfel încât să se asigure separarea instrumentelor financiare deținute în nume propriu de cele deținute în contul clienților acestora.
Notă
Notă
Alineatul (2)
Participanții la sistemul de compensare-decontare au obligația de a ține subconturi individualizate de instrumente financiare deținute în contul clienților lor și de a înregistra zilnic în registrul propriu deținerile, pe fiecare client, pentru fiecare clasă de instrumente financiare.
Notă
Notă
Alineatul (3)
Depozitarul central va fi direct răspunzător pentru asigurarea zilnică a concordanței dintre cantitatea de instrumente financiare înregistrată în conturile de instrumente financiare și cantitatea de instrumente financiare emise.
Notă
Alineatul (4)
Abrogat.
Alineatul (5)
Abrogat.
Alineatul (6)
Abrogat.
Articolul 152
Paragraf
C.N.V.M. va emite reglementări privind operațiunile desfășurate de depozitarul central și entitățile pentru care efectuează aceste operațiuni.
Notă
Secţiunea a 3-a SUPRAVEGHEREA DEPOZITARULUI CENTRAL
Articolul 153
Alineatul (1)
C.N.V.M. supraveghează activitatea depozitarului central pentru a asigura transparența operațiunilor, buna desfășurare a activității și protecția investitorilor.
Alineatul (2)
C.N.V.M. poate solicita modificarea reglementărilor emise de depozitarul central.
Notă
Articolul 154
Paragraf
C.N.V.M. poate solicita depozitarului central să transmită periodic date, informații și documente, poate organiza inspecții la sediul depozitarului central și poate cere să i se pună la dispoziție toate documentele necesare, cu precizarea procedurilor și termenelor de transmitere a acestora.
Notă
Articolul 155
Alineatul (1)
Instrumentele financiare păstrate în conturile deschise la depozitarul central nu vor putea fi considerate ca aparținând patrimoniului acestuia și nu vor putea face obiectul niciunei pretenții din partea creditorilor depozitarului.
Alineatul (2)
Prevederile alin. (1) se aplică inclusiv în cazul falimentului sau lichidării administrative a depozitarului central.
Notă
Articolul 156
Paragraf
În cadrul declanșării procedurii de faliment împotriva depozitarului central, judecătorul-sindic va numi lichidatorul, cu acordul C.N.V.M.
Notă
Capitolul V
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea 1
Paragraf
Abrogată.
Articolul 157
Paragraf
Abrogat.
Articolul 158
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 159
Paragraf
Abrogat.
Articolul 160
Paragraf
Abrogat.
Articolul 161
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 162
Paragraf
Abrogat.
Articolul 163
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 4-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 164
Paragraf
Abrogat.
Articolul 165
Paragraf
Abrogat.
Articolul 166
Paragraf
Abrogat.
Articolul 167
Paragraf
Abrogat.
Capitolul VI
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea 1
Paragraf
Abrogată.
Articolul 168
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogat.
Articolul 169
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 170
Paragraf
Abrogat.
Articolul 171
Paragraf
Abrogat.
Articolul 172
Paragraf
Abrogat.
Titlul V
Paragraf
Abrogat.
Capitolul I
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea 1
Paragraf
Abrogată.
Articolul 173
Paragraf
Abrogat.
Articolul 174
Paragraf
Abrogat.
Articolul 175
Paragraf
Abrogat.
Articolul 176
Paragraf
Abrogat.
Articolul 177
Paragraf
Abrogat.
Articolul 178
Paragraf
Abrogat.
Articolul 179
Paragraf
Abrogat.
Articolul 180
Paragraf
Abrogat.
Articolul 181
Paragraf
Abrogat.
Articolul 182
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 183
Paragraf
Abrogat.
Articolul 184
Paragraf
Abrogat.
Articolul 185
Paragraf
Abrogat.
Articolul 186
Paragraf
Abrogat.
Articolul 187
Paragraf
Abrogat.
Articolul 188
Paragraf
Abrogat.
Articolul 189
Paragraf
Abrogat.
Articolul 190
Paragraf
Abrogat.
Articolul 191
Paragraf
Abrogat.
Articolul 192
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 193
Paragraf
Abrogat.
Articolul 194
Paragraf
Abrogat.
Articolul 195
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 4-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 196
Paragraf
Abrogat.
Articolul 197
Paragraf
Abrogat.
Articolul 198
Paragraf
Abrogat.
Articolul 199
Paragraf
Abrogat.
Articolul 200
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 5-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 201
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 6-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 202
Paragraf
Abrogat.
Articolul 203
Paragraf
Abrogat.
Articolul 204
Paragraf
Abrogat.
Articolul 205
Paragraf
Abrogat.
Articolul 205^1
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 7-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 206
Paragraf
Abrogat.
Articolul 207
Paragraf
Abrogat.
Articolul 208
Paragraf
Abrogat.
Titlul VI
Paragraf
Abrogat.
Capitolul I
Paragraf
Abrogat.
Articolul 209
Paragraf
Abrogat.
Articolul 210
Paragraf
Abrogat.
Capitolul II
Paragraf
Abrogat.
Articolul 211
Paragraf
Abrogat.
Articolul 211^1
Paragraf
Abrogat.
Articolul 212
Paragraf
Abrogat.
Capitolul III
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea 1
Paragraf
Abrogată.
Articolul 213
Articolul 214
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 215
Paragraf
Abrogat.
Articolul 216
Paragraf
Abrogat.
Articolul 217
Paragraf
Abrogat.
Articolul 218
Paragraf
Abrogat.
Articolul 219
Paragraf
Abrogat.
Capitolul IV
Paragraf
Abrogat.
Articolul 220
Paragraf
Abrogat.
Articolul 221
Paragraf
Abrogat.
Articolul 222
Paragraf
Abrogat.
Articolul 223
Paragraf
Abrogat.
Capitolul V
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea 1
Paragraf
Abrogată.
Articolul 224
Paragraf
Abrogat.
Articolul 225
Paragraf
Abrogat.
Articolul 226
Paragraf
Abrogat.
Articolul 227
Paragraf
Abrogat.
Articolul 228
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 2-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 229
Paragraf
Abrogat.
Articolul 230
Paragraf
Abrogat.
Articolul 231
Paragraf
Abrogat.
Articolul 232
Paragraf
Abrogat.
Secţiunea a 3-a
Paragraf
Abrogată.
Articolul 233
Capitolul VI
Paragraf
Abrogat.
Articolul 234
Paragraf
Abrogat.
Articolul 235
Paragraf
Abrogat.
Articolul 236
Paragraf
Abrogat.
Articolul 237
Paragraf
Abrogat.
Articolul 238
Paragraf
Abrogat.
Articolul 239
Paragraf
Abrogat.
Articolul 240
Paragraf
Abrogat.
Articolul 240^1
Paragraf
Abrogat.
Articolul 241
Paragraf
Abrogat.
Articolul 242
Paragraf
Abrogat.
Articolul 243
Paragraf
Abrogat.
Articolul 243^1
Paragraf
Abrogat.
Titlul VII
Paragraf
Abrogat.
Articolul 244
Paragraf
Abrogat.
Articolul 245
Paragraf
Abrogat.
Articolul 246
Paragraf
Abrogat.
Articolul 247
Paragraf
Abrogat.
Articolul 248
Paragraf
Abrogat.
Articolul 249
Paragraf
Abrogat.
Articolul 250
Paragraf
Abrogat.
Articolul 251
Paragraf
Abrogat.
Articolul 252
Paragraf
Abrogat.
Articolul 253
Paragraf
Abrogat.
Articolul 254
Paragraf
Abrogat.
Articolul 255
Paragraf
Abrogat.
Articolul 256
Paragraf
Abrogat.
Articolul 257
Paragraf
Abrogat.
Titlul VIII
Paragraf
Abrogat.
Articolul 258
Paragraf
Abrogat.
Articolul 259
Paragraf
Abrogat.
Articolul 260
Paragraf
Abrogat.
Articolul 261
Paragraf
Abrogat.
Articolul 262
Paragraf
Abrogat
Articolul 263
Paragraf
Abrogat.
Titlul IX
Paragraf
Abrogat.
Capitolul I
Paragraf
Abrogat.
Articolul 264
Paragraf
Abrogat.
Capitolul II
Paragraf
Abrogat.
Articolul 265
Paragraf
Abrogat.
Articolul 266
Paragraf
Abrogat.
Articolul 267
Paragraf
Abrogat.
Articolul 268
Paragraf
Abrogat.
Articolul 269
Paragraf
Abrogat.
Capitolul III
Paragraf
Abrogat.
Articolul 270
Paragraf
Abrogat.
Titlul X RĂSPUNDERI ȘI SANCȚIUNI
Articolul 271
Paragraf
Încălcarea dispozițiilor prezentei legi și a reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia atrage răspunderea în condițiile legii.
Articolul 272
Alineatul (1)
Constituie contravenții următoarele fapte săvârșite de către:
litera A)
Abrogată.(la 06-07-2018,
Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018)
litera B)
Abrogată.(la 06-07-2018,
Litera b) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018)
litera C)
Abrogată.(la 06-07-2018,
Litera c) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018)
litera D)
Abrogată.(la 06-07-2018,
Litera d) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018)
litera E)
Abrogată.(la 06-07-2018,
Litera e) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018)
litera F)
Abrogată.(la 06-07-2018,
Litera f) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018)
litera H)
Abrogată.(la 06-07-2018,
Litera h) din Alineatul (1) , Articolul 272 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018)
litera I)
Abrogată;(la 23-07-2020,
Litera i) din Alineatul (1) , Articolul 272 a fost abrogată deLitera b) a alin. (1) al art. 81 din LEGEA nr. 243 din 20 decembrie 2019, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 1035 din 24 decembrie 2019)
litera J)
depozitarii centrali, intermediari și/sau de către membrii consiliului de administrație ori ai consiliului de supraveghere, directorii ori membrii directoratului, precum și de către persoanele fizice care exercită de jure sau de facto funcții de conducere în cadrul entităților anterior menționate ori de către alte persoane responsabile, după caz, în legătură cu:
punctul 1.
nerespectarea condițiilor care au stat la baza autorizării și a condițiilor de funcționare la care se face referire la art. 148 alin. (1) și (2);
punctul 2.
refuzul de a furniza A.S.F. informațiile solicitate, conform prevederilor art. 144 alin. (2), referitoare la compensarea și decontarea tranzacțiilor;
punctul 3.
refuzul de a furniza emitenților informațiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente valorilor mobiliare depozitate conform prevederilor art. 146 alin. (4) și (5);
punctul 4.
refuzul de a raporta depozitarului central titularii subconturilor individualizate deținute de intermediari conform prevederilor art. 146 alin. (6);
punctul 5.
nerespectarea de către intermediari a obligațiilor de raportare în termenele prevăzute la art. 146 alin. (7);
punctul 6.
nerespectarea obligațiilor privind evidențierea valorilor mobiliare și a sarcinilor asupra acestora prevăzute la art. 151;
punctul 7.
refuzul de a duce la îndeplinire solicitările A.S.F. prevăzute la art. 153 alin. (2);
punctul 8.
nerespectarea de către persoanele responsabile a obligațiilor privind achiziția, deținerea și înstrăinarea acțiunilor depozitarului central conform prevederilor art. 150;
punctul 9.
neacordarea în mod nejustificat a accesului intermediarilor din state membre.
Notă
Paragraf
Potrivit alin. (2) al art. 286 din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018, la data reautorizării depozitarului central potrivit prevederilor Regulamentului (UE) nr. 909/2014 se abrogă art. 143-150, art. 151 alin. (1)-(3), art. 152-156 și art. 272 alin. (1) lit. j) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare.
litera K)
persoanele responsabile din partea Fondului de compensare a investitorilor în legătură cu:
punctul 1.
nerespectarea obligațiilor de efectuare a plăților compensatorii conform art. 47 și de publicare a informațiilor prevăzute la art. 48;
punctul 2.
nerespectarea reglementărilor Fondului de compensare a investitorilor aprobate de A.S.F.;
punctul 3.
nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la Fondul de compensare a investitorilor.
Alineatul (2)
Constituie contravenții următoarele fapte:
litera A)
nerespectarea măsurilor stabilite prin actele de autorizare, supraveghere, reglementare și control sau în urma acestora;
litera B)
nerespectarea prevederilor referitoare la modul de întocmire a situațiilor financiar-contabile și la auditarea acestora, prevăzute la art. 258 alin. (1);
litera E)
Abrogată.
litera F)
nerespectarea obligațiilor prevăzute la art. 286^1;
litera G)
împiedicarea fără drept a exercitării drepturilor conferite de către lege A.S.F., precum și refuzul nejustificat al oricărei persoane de a răspunde solicitărilor A.S.F. în exercitarea atribuțiilor care îi revin conform legii;
litera H)
nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor și finanțării actelor de terorism prin intermediul pieței de capital;
litera I)
nepunerea în aplicare a sancțiunilor internaționale pe piața de capital;
litera J)
nerespectarea reglementărilor și măsurilor emise de A.S.F. cu privire la formarea, pregătirea și perfecționarea profesională, respectiv echivalarea automată a diplomelor, atestatelor și certificatelor emise de organismele internaționale;
litera K)
nerespectarea de către organul statutar competent a obligațiilor prevăzute la art. 283 alin. (1);
litera L)
Abrogată.
Articolul 272^1
Paragraf
Abrogat.
Articolul 272^2
Paragraf
Abrogat.
Articolul 273
Alineatul (1)
Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 se sancționează după cum urmează:
litera A)
în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. a)-f), lit. h), i), lit. j) pct. 1-9 și 11-17, lit. k) pct. 2 și 3 și la alin. (2) lit. e), h), i), k) și l):
punctul (I)
cu avertisment sau amendă de la 1.000 lei la 50.000 lei, pentru persoanele fizice;
punctul (II)
cu avertisment sau amendă de la 0,1% până la 5% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice;
litera B)
în cazul contravențiilor prevăzute la art. 272 alin. (1) lit. j) pct. 10, lit. k) pct. 1 și alin. (2) lit. a), b), f) și j):
punctul (I)
cu avertisment sau cu amendă de la 1.000 lei la 100.000 lei, pentru persoanele fizice;
punctul (II)
cu amendă de la 0,1% până la 10% din cifra de afaceri netă realizată în anul financiar anterior sancționării, în funcție de gravitatea faptei săvârșite, pentru persoanele juridice.
Alineatul (2)
În cazul în care cifra de afaceri realizată în anul financiar anterior sancționării nu este disponibilă la data sancționării, va fi luată în considerare cea aferentă anului financiar în care persoana juridică a înregistrat cifra de afaceri, an imediat anterior anului de referință. Prin an de referință se înțelege anul anterior sancționării.
Alineatul (3)
Prin excepție de la prevederile art. 8 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, în cazul persoanei juridice care a înregistrat o cifră de afaceri mai mică de 15 milioane lei sau nu a înregistrat cifră de afaceri în anul anterior sancționării, precum și în cazul persoanei juridice a cărei cifră de afaceri nu este accesibilă A.S.F., aceasta va fi sancționată cu:
litera A)
amendă de la 10.000 lei la 1.000.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute laalin. (1) lit. a);
litera B)
amendă de la 15.000 lei la 2.500.000 lei, în cazul contravențiilor prevăzute laalin. (1) lit. b).
Alineatul (4)
C.N.V.M. poate aplica și următoarele sancțiuni contravenționale complementare, aplicate, după caz:
punctul 1.
suspendarea autorizației;
punctul 2.
retragerea autorizației;
punctul 3.
interzicerea pentru o perioadă cuprinsă între 90 de zile și 5 ani a dreptului de a ocupa o funcție, de a desfășura o activitate sau de a presta un serviciu pentru care se impune autorizarea în condițiile prezentei legi.
Alineatul (5)
Abrogat.
Alineatul (6)
În cazul instituțiilor de credit care desfășoară activitatea de depozitare pentru organismele de plasament colectiv autorizate/avizate de A.S.F. cuantumul amenzilor prevăzute la alin. (1) lit. a) pct. (ii) va fi determinat prin aplicarea procentelor respective la cifra de afaceri netă realizată din activitatea de depozitare, cu luarea în considerare a prevederilor alin. (3).
Articolul 273^1
Paragraf
Desfășurarea fără autorizație a oricăror activități sau operațiuni pentru care prezenta lege cere autorizarea constituie infracțiune și se sancționează conform prevederilor art. 348 din Legea nr. 286/2009 privind Codul penal, cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 273^2
Paragraf
Abrogat.
Articolul 274
Alineatul (1)
Săvârșirea contravențiilor prevăzute la art. 272 și 273^2 se constată de către C.N.V.M.
Alineatul (2)
C.N.V.M. poate delega constatarea săvârșirii contravențiilor către agenți împuterniciți să exercite atribuții privind supravegherea, investigarea și controlul respectării dispozițiilor legale și ale reglementărilor aplicabile pieței de capital.
Alineatul (3)
La primirea actelor de verificare rezultate în urma activității de autorizare, supraveghere sau control, în situația în care se constată săvârșirea unei contravenții, C.N.V.M. dispune aplicarea sancțiunilor prevăzute de art. 273 sau 273^2. De asemenea, prin acte individuale, C.N.V.M. poate dispune extinderea investigațiilor, luarea de măsuri conservatorii și/sau audierea persoanelor vizate de actele de verificare.
Alineatul (4)
C.N.V.M. poate face publică orice măsură sau sancțiune impusă pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi și ale reglementărilor adoptate în aplicarea acesteia.
Articolul 275
Alineatul (1)
La individualizarea sancțiunii se va ține seama de circumstanțele personale și reale ale săvârșirii faptei și de conduita făptuitorului.
Alineatul (2)
Abrogat.
Alineatul (3)
În cazul constatării săvârșirii a două sau mai multe contravenții, se aplică sancțiunea cea mai mare, majorată cu până la 50%, după caz.
Articolul 276
Paragraf
Abrogat.
Articolul 277
Paragraf
Abrogat.
Articolul 278
Alineatul (1)
În ceea ce privește procedura de stabilire și constatare a contravențiilor, precum și de aplicare a sancțiunilor, prevederile prezentei legi derogă de la dispozițiile Ordonanței Guvernului nr. 2/2001.
Alineatul (2)
Prin derogare de la prevederile art. 13 din Ordonanța Guvernului nr. 2/2001, termenul de prescripție a constatării, aplicării și executării sancțiunii contravenționale este de 3 ani de la data săvârșirii faptei.
Alineatul (3)
În cazul contravențiilor continue, termenul de prescripție de 3 ani curge de la data constatării faptei.
Articolul 279
Paragraf
Constituie infracțiune și se pedepsește cu închisoarea de la 6 luni la 5 ani și interzicerea unor drepturi:
litera A)
prezentarea cu intenție de către administratorul, directorul sau directorul executiv al societății către acționari de situații financiare inexacte ori de informații nereale privind condițiile economice ale societății;
litera B)
Abrogată;(la 01-04-2017,
Litera b) din Articolul 279 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 155, Titlul VII din LEGEA nr. 24 din 21 martie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 29 martie 2017)
litera C)
Abrogată.(la 06-07-2018,
Litera c) din Articolul 279 , Titlul X a fost abrogată deAlineatul (1), Articolul 286, Titlul XI din LEGEA nr. 126 din 11 iunie 2018, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 521 din 26 iunie 2018)
Articolul 279^1
Paragraf
Abrogat.
Articolul 280
Paragraf
Abrogat.
Titlul XI DISPOZIȚII TRANZITORII ȘI FINALE
Articolul 281
Alineatul (1)
C.N.V.M. va stabili, prin regulament, perioada în care entitatea reglementată de către aceasta trebuie să se încadreze în prevederile prezentei legi, perioadă care nu va depăși 18 luni de la intrarea în vigoare a acesteia.
Alineatul (2)
Autorizațiile emise entităților reglementate înainte de intrarea în vigoare a prezentei legi își păstrează valabilitatea. Entitățile reglementate sunt obligate ca, până la termenul prevăzut la alin. (1), să depună modificări și/sau completări ale documentelor care au stat la baza acordării autorizațiilor, în scopul încadrării în prevederile prezentei legi și al înregistrării acestora în Registrul C.N.V.M.
Articolul 282
Alineatul (1)
Cererile de autorizare nesoluționate și care nu sunt conforme cu prevederile legii trebuie retrase sau completate, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentei legi.
Alineatul (2)
Nerespectarea prevederilor alin. (1) atrage respingerea cererii.
Articolul 283
Alineatul (1)
În cazul dobândirii sau majorării unei participații la capitalul social al unei entități reglementate, efectuată cu încălcarea prevederilor legale și a reglementărilor emise în aplicarea prezentei legi, drepturile de vot aferente respectivei dețineri sunt suspendate de drept.
Paragraf
Acțiunile respective se iau în considerare la stabilirea cvorumului necesar adunării generale a acționarilor.
Alineatul (2)
C.N.V.M. va dispune acționarilor respectivi să-și vândă, în termen de 3 luni, acțiunile aferente participației în legătură cu care C.N.V.M. nu și-a exprimat acordul. După expirarea acestui termen, dacă acțiunile nu au fost vândute, C.N.V.M. dispune entității reglementate anularea acțiunilor respective, emiterea unor noi acțiuni purtând același număr și vânzarea acestora, urmând ca prețul încasat din vânzare să fie consemnat la dispoziția dobânditorului inițial, după reținerea cheltuielilor ocazionate de vânzare.
Alineatul (3)
Consiliul de administrație al entității reglementate este răspunzător de îndeplinirea măsurilor necesare pentru anularea acțiunilor, potrivit alin. (2), și vânzarea acțiunilor nou-emise.
Alineatul (4)
Dacă din lipsă de cumpărători vânzarea nu a avut loc sau s-a realizat numai o vânzare parțială a acțiunilor nou-emise, entitatea reglementată va proceda, de îndată, la reducerea capitalului social, cu diferența dintre capitalul social înregistrat și cel deținut de acționarii cu drept de vot.
Articolul 284
Alineatul (1)
Înființarea depozitarului central va avea loc în termenul prevăzut la art. 281 alin. (1).
Alineatul (2)
Entitățile care prestează servicii de registru sunt obligate să pună la dispoziția depozitarului central registrele societăților tranzacționate pe piețele reglementate sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacționare. Termenele și procedurile vor fi stabilite prin reglementări emise de C.N.V.M.
Alineatul (3)
Prin derogare de la prevederile art. 124, art. 143, art. 146 și art. 157, până la împlinirea termenului stipulat la alin. (1), Bursa de Valori București poate să desfășoare activități de compensare, decontare, depozitare și registru, precum și orice alte activități auxiliare referitoare la valorile mobiliare și instrumentele financiare, prin departamente specializate, independente de activitatea de tranzacționare.
Articolul 285
Alineatul (1)
Prin derogare de la prevederile titlului II cap. I și 3 din Legea nr. 31/1990, începând cu data adunării generale a Asociației Bursei de Valori București, care hotărăște transformarea Bursei de Valori București în societate comercială pe acțiuni, patrimoniul Bursei de Valori București devine patrimoniul S.C. Bursa de Valori București - S.A.
Alineatul (2)
Până la data întrunirii Adunării generale a Asociației Bursei de Valori București, prevăzută la alin. (1), Bursa de Valori București va proceda la inventarierea și reevaluarea patrimoniului. Pe baza hotărârii adoptate de adunarea generală, o parte din activul patrimonial reevaluat al Bursei de Valori București se va transforma în capital social al Societății Comerciale «Bursa de Valori București» - S.A. Capitalul social stabilit va fi repartizat în cote egale, cu titlu gratuit și fără sarcini fiscale, membrilor Asociației Bursei de Valori București înregistrați la data adunării generale prevăzute la alin. (1) și se consideră subscris și vărsat integral de la data acestei adunări generale.
Alineatul (3)
S.C. Bursa de Valori București - S.A. reprezintă continuatorul și succesorul legal în drepturi și obligații al Bursei de Valori București, păstrând aceeași denumire.
Alineatul (4)
La data adunării generale a Asociației Bursei de Valori București, menționate la alin. (1), comitetul Bursei de Valori București devine Consiliul de administrație al S.C. Bursa de Valori București - S.A., având aceeași componență; membrii comitetului Bursei de Valori București devin membri ai Consiliului de administrație al S.C. Bursa de Valori București - S.A., până la expirarea mandatului lor sau până la următoarea adunare generală a acționarilor, dacă perioada mandatului a fost depășită.
Alineatul (5)
Comitetul Bursei de Valori București va desemna o persoană împuternicită să efectueze formalitățile de înregistrare și înmatriculare a S.C. Bursa de Valori București - S.A., până la data întrunirii adunării generale a Asociației Bursei de Valori București, menționate la alin. (1).
Alineatul (6)
La data înregistrării S.C. Bursa de Valori București - S.A. la oficiul registrului comerțului, Asociația Bursei de Valori București se desființează de drept.
Articolul 286
Paragraf
Abrogat.
Articolul 286^1
Paragraf
Abrogat.
Articolul 286^2
Paragraf
Abrogat.
Articolul 286^3
Paragraf
Abrogat.
Articolul 286^4
Paragraf
Condițiile de cvorum și de majoritate de vot necesare desfășurării adunărilor generale extraordinare ale acționarilor unui operator de piață și adoptării hotărârilor sunt cele prevăzute la art. 115 alin. (1) și (2) din Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările și completările ulterioare.
Articolul 287
Paragraf
S.C. Bursa Monetar-Financiară și de Mărfuri - S.A. Sibiu, S.C. Bursa Română de Mărfuri - S.A., precum și societățile de brokeraj ale membrilor acționari ai celor două burse, au obligația să se încadreze în prevederile prezentei legi, în termen de maximum 18 luni de la intrarea în vigoare a acesteia.
Articolul 288
Alineatul (1)
Prevederile următoarelor articole vor intra în vigoare la momentul aderării României la Uniunea Europeană:
litera A)
art. 37 -art. 43;
litera B)
art. 111,art. 112și art. 113 alin. (1);
litera C)
art. 124alin. (4);
litera D)
art. 192.
Alineatul (2)
Până la data aderării României la Uniunea Europeană, entitățile având sediul în statele membre vor putea desfășura activități reglementate de prezenta lege, fără eliberarea unei autorizații în condiții de reciprocitate, în baza acordurilor de cooperare încheiate de C.N.V.M. cu autoritățile competente din statele membre de origine. Supravegherea acestor entități se va realiza în condițiile prevăzute în acordurile respective.
Alineatul (3)
C.N.V.M. va informa Comisia Europeană:
litera A)
cu privire la autorizarea oricărei societăți care este filiala unei societăți-mamă, conform art. 2 alin. (1)pct. 6 și 27, aflate sub jurisdicția unui stat nemembru, precum și cu privire la structura grupului din care societatea-mamă respectivă face parte;
litera B)
ori de câte ori societatea-mamă menționată lalit. a)dobândește o poziție în cadrul unei societăți autorizate de C.N.V.M., care ar deveni astfel filiala respectivei societăți-mamă;
litera C)
cu privire la orice dificultăți întâmpinate de societățile autorizate de C.N.V.M,, care intenționează să se stabilească sau să presteze servicii într-un stat nemembru.
Alineatul (4)
C.N.V.M. va transmite Comisiei Europene, la solicitarea acesteia, informații cu privire la:
litera A)
orice cerere de autorizare a oricărei societăți care este filiala unei societăți-mamă, conform art. 2 alin. (1) pct. 6și 27, aliate sub jurisdicția statului nemembru indicat;
litera B)
orice notificare prin care C.N.V.M. este informată, în conformitate cu art. 18 alin. (2) și art. 61, că societatea-mamă menționată lalit. a)își propune să dobândească o poziție în cadrul unei societăți autorizate de C.N.V.M., astfel încât aceasta din urmă să devină filiala respectivei societăți-mamă.
Alineatul (4^1)
C.N.V.M. cooperează cu Autoritatea Europeană pentru Piețe și Valori Mobiliare și Comitetul European pentru Risc Sistemic și furnizează fără întârziere acestora toate informațiile necesare pentru îndeplinirea sarcinilor care le revin.
Alineatul (5)
Entitățile din statele nemembre care desfășoară în România activități reglementate de prezenta lege nu vor beneficia de un tratament mai favorabil comparativ cu cel aplicat entităților din statele membre.
Articolul 289
Alineatul (1)
Anexa la Ordonanța de urgența a Guvernului nr. 25/2002 privind aprobarea Statutului Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 226 din 4 aprilie 2002, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 514/2002, se modifică și se completează după cum urmează:
punctul 1.
La articolul 1, alineatul (3) va avea următorul cuprins:
Citat
Alineatul (3)
La cerere, C.N.V.M. raportează Comisiilor pentru buget, finanțe și bănci ale Senatului și Camerei Deputaților, Comisiei economice a Senatului și Comisiei pentru politică economică, reformă și privatizare a Camerei Deputaților, asupra activității desfășurate, cu respectarea prevederilor legale privind informațiile confidențiale și cele clasificate.
punctul 2.
Articolul 6 va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 6
Alineatul (1)
C.N.V.M. poate participa la activitatea organizațiilor internaționale de profil și poate deveni membră a acestor organizații.
Alineatul (2)
C.N.V.M. va coopera cu autoritățile competente din statele membre și pe bază de reciprocitate cu autoritățile competente din statele ne membre ori de câte ori este necesar, în scopul îndeplinirii obligațiilor ce le revin, făcând uz de puterile cu care a fost investită de lege.
Alineatul (3)
C.N.V.M. va acorda asistență autorității competente din statele membre, în special în ce privește schimbul de informații și cooperarea în activitățile de investigare. Acest tip de asistență include, fără a se limita la acestea:
litera A)
furnizarea de informații publice sau nesupuse publicității despre ori în legătură cu o persoană fizică sau juridică, subiect al reglementării, supravegherii ori controlului C.N.V.M.;
litera B)
furnizarea de copii ale înregistrărilor ținute de entitățile reglementate;
litera C)
colaborări cu persoanele care dețin informații despre obiectul unei anchete.
Alineatul (4)
C.N.V.M. va emite reglementări privind procedura de cooperare cu autoritățile competente din statele membre, în conformitate cu legislația comunitară în vigoare.
punctul 3.
La articolul 7, după alineatul (2) se introduc alineatele (2^1) și (2^2) cu următorul cuprins:
Citat
Alineatul (2^1)
Obligația de păstrare a secretului de serviciu nu poate fi opusă C.N.V.M. în exercitarea atribuțiilor sale prevăzute de lege.
Alineatul (2^2)
Informațiile de natura secretului profesional primite de către C.N.V.M. în exercitarea atribuțiilor sale pot fi utilizate numai în următoarele situații:
litera A)
în scopul verificării respectării condițiilor impuse pentru acordarea autorizației entităților reglementate, pentru facilitarea supravegherii, pe baze consolidate sau neconsolidate a desfășurării activității entității reglementate, în special a cerințelor de adecvare a capitalului, a procedurilor contabile și administrative și a mecanismelor de asigurare a controlului intern;
litera B)
în scopul impunerii de sancțiuni;
litera C)
în cadrul plângerilor administrative și acțiunilor intentate împotriva actelor individuale emise de C.N.V.M.
punctul 4.
La articolul 7, alineatul (15) va avea următorul cuprins:
Citat
Alineatul (15)
Regulamentele și instrucțiunile emise de către C.N.V.M. sunt aprobate prin ordin al președintelui C.N.V.M. Ordinul de aprobare va fi publicat în Monitorul Oficial al României, Partea. I. Textul integral al regulamentelor și instrucțiunilor aprobate va fi publicat, pentru opozabilitate, în Buletinul C.N.V.M.
punctul 5.
La articolul 11, alineatul (1) va avea următorul cuprins:
Citat
Articolul 11
Alineatul (1)
Membrii și angajații care lucrează sau care au lucrat la C.N.V.M., precum și reprezentanții și salariații entităților cărora C.N.V.M, le-a delegat una sau mai multe din prerogativele cu care a fost investită prin lege au obligația să respecte, în privința informațiilor obținute în cursul sau ca urmare a exercitării atribuțiilor și care nu au devenit publice, regimul juridic aplicabil secretului de serviciu. În sensul prezentei legi, transmiterea de informații în cadrul prevăzut la art. 6 alin. (2) și (3) nu reprezintă o încălcare a acestei obligații.
punctul 6.
La articolul 13, după alineatul (3) se introduc alineatele (4) și (5) cu următorul cuprins:
Citat
Alineatul (4)
Cota prevăzută la alin. (2) lit. a) și e) se aplică și sistemelor alternative de tranzacționare.
Alineatul (5)
Cota prevăzută la alin. (2) lit. b) se aplică și altor organisme de plasament colectiv, altele decât O.P.C.V.M.
punctul 7.
La articolul 14, după alineatul (3) se introduce alineatul (3^1) cu următorul cuprins:
Citat
Alineatul (3^1)
În caz de necesitate, cheltuielile legate de organizarea și funcționarea Comisiei Naționale a Valorilor Mobiliare vor fi finanțate, parțial sau integral, din bugetul de stat sau din fondurile speciale ale Guvernului.
Articolul 290
Alineatul (1)
Prezenta lege intră în vigoare în termen de 30 de zile de la data publicării ei în Monitorul Oficiul al României, Partea I.
Alineatul (2)
C.N.V.M. va emite reglementările în aplicarea prezentei legi, în termen de maximum 12 luni de la intrarea în vigoare a acesteia.
Alineatul (3)
Reglementările emise de C.N.V.M. până la intrarea în vigoare a prezentei legi rămân în vigoare până la adoptarea noilor reglementări emise în temeiul acesteia, cu excepția dispozițiilor contrare.
Alineatul (4)
Dispozițiile legislației referitoare la societățile comerciale sunt aplicabile entităților reglementate de prezenta lege, în măsura în care nu contravin acesteia.
Articolul 291
Alineatul (1)
La data intrării în vigoare a prezentei legi se abrogă:
litera A)
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 26/2002privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 229 din 5 aprilie 2002, aprobată cu modificări și completări prinLegea nr. 513/2002;
litera B)
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 27/2002privind piețele reglementate de mărfuri și instrumente financiare derivate, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 232 din 8 aprilie 2002, aprobată cu modificări și completări prinLegea nr. 512/2002;
litera C)
Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 28/2002privind valorile mobiliare, serviciile de investiții financiare și piețele reglementate, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 238 din 9 aprilie 2002, aprobată cu modificări și completări prinLegea nr. 525/2002, cu modificările și completările ulterioare;
litera D)
art. 2 alin. (4) și art. 7 din Legea nr. 133/1996pentru transformarea Fondurilor Proprietății Private în societăți de investiții financiare, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 273 din 1 noiembrie 1996, și art. 4 alin. (3) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 54/1998pentru finalizarea procesului de privatizare cu titlu gratuit, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 503 din 28 decembrie 1998, aprobată cu modificări prinLegea nr. 164/1999;
litera E)
Ordonanța Guvernului nr. 20/1998privind constituirea și funcționarea fondurilor cu capital de risc, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 41 din 30 ianuarie 1998;
litera F)
art. 162 alin. (1) din Legea nr. 31/1990privind societățile comerciale, republicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 33 din 29 ianuarie 1998, cu modificările și completările ulterioare;
litera G)
Ordonanța Guvernului nr. 24/1993privind reglementarea constituirii și funcționării fondurilor deschise de investiții și a societăților de investiții ca instituții de intermediere financiară, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 210 din 30 august 1993, aprobată prinLegea nr. 83/1994;
litera H)
orice alte dispoziții contrare.
Paragraf
Prezenta lege transpune următoarele directive ale Uniunii Europene:
litera A)
Directiva nr. 93/22/CEE privind serviciile de investiții în domeniul valorilor mobiliare cu modificările ulterioare, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 141/11.06.1993;
litera B)
Directiva nr. 97/9/CEE privind schemele de compensare a investitorilor, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 84/26.03.1997;
litera C)
Directiva nr. 85/611/CEE privind dispozițiile legale, reglementare și administrative cu privire la anumite organisme de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 375/31.12.1985, cu modificările ulterioare;
litera D)
Directiva nr. 98/26/CEE a Parlamentului European și a Consiliului privind caracterul definitiv al decontării în sistemele de plăți și de decontare a instrumentelor financiare, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 166/11.06.1998;
litera E)
Directiva nr. 2003/71/CEE privind prospectele publicate atunci când valorile mobiliare sunt oferite publicului sau admise la tranzacționare, care amendeazăDirectiva 2001/34/CE, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 345/31.12.2003;
litera F)
Directiva nr. 2001/34/CEE privind admiterea valorilor mobiliare la cota oficială a bursei și informațiile ce trebuie publicate cu privire la aceste valori mobiliare, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 184/06.07.2001;
litera G)
Directiva nr. 2003/6/CEE privind abuzul pe piață, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 96/12.04.2003;
litera H)
Directiva nr. 2002/65/CEE privind prestarea serviciilor financiare la distanță, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 271/09.10.2002;
litera I)
Directiva nr. 1993/6/CEE privind adecvarea capitalului firmelor de investiții și instituțiilor de credit, publicată în Jurnalul Oficial al Comunităților Europene nr. 141/11.06.1993.
Paragraf
Această lege a fost adoptată de Parlamentul României, cu respectarea prevederilor articolului 75 și ale articolului 76 alineatul (1) din Constituția României, republicată.
Semnături
Paragraf
PREȘEDINTELE CAMEREI DEPUTAȚILOR
Paragraf
VALER DORNEANU
Paragraf
PREȘEDINTELE SENATULUI
Paragraf
NICOLAE VĂCĂROIU
Paragraf
București, 28 iunie 2004.
Paragraf
Nr. 297.
Vrei mai mult?
Accesează jurisprudența, primește notificări la modificări și folosește AI-ul complet.
Începe gratuit