Ortexo este o platformă AI de cercetare juridică profesională pentru piața din România. Oferă acces instant la peste 500.000 de documente legislative, analiză inteligentă a jurisprudenței și un consultant AI care identifică precedentele relevante pentru dosarul dvs.

Cum funcționează Ortexo?

Ortexo indexează și analizează în profunzime legislația română și jurisprudența instanțelor. Prin combinarea unui motor de căutare semantică cu un sistem RAG (Retrieval-Augmented Generation), formulează răspunsuri juridice în limbaj natural și citează automat sursele din legislație și deciziile instanțelor relevante.

Ortexo oferă acces gratuit la funcționalitățile de bază. Planuri premium sunt disponibile pentru profesioniști care necesită capabilități avansate, precum analiza dosarelor cu AI, compararea versiunilor legislative și accesul complet la jurisprudența instanțelor superioare.

Ce legislație acoperă Ortexo?

Ortexo acoperă întreaga legislație primară și secundară din România: Codul Civil, Codul Penal, Codul de Procedură Civilă, Codul de Procedură Penală, Codul Muncii, Legea Insolvenței (Legea 85/2014), hotărâri de guvern, ordine ministeriale și decizii ale instanțelor superioare (ÎCCJ, Curtea Constituțională). Baza de date este sincronizată continuu cu Monitorul Oficial.

Este Ortexo sigur din punct de vedere al confidențialității datelor?

Da. Ortexo este conform GDPR și nu stochează conținutul căutărilor tale pe termen nedeterminat. Datele sunt procesate în centre de date localizate în Uniunea Europeană. Consultă politica noastră de confidențialitate la https://ortexo.com/privacy-policy pentru detalii complete.

Cât de precise sunt răspunsurile Ortexo?

Ortexo folosește un sistem RAG (Retrieval-Augmented Generation) care extrage răspunsuri direct din baza de date legislativă verificată, nu din memorie generativă. Fiecare răspuns include citarea exactă a articolului și actului normativ, eliminând riscul de halucinații. Ortexo nu înlocuiește consultanța unui avocat, ci accelerează cercetarea juridică.

Când se lansează Ortexo?

Ortexo este planificat pentru lansare în Q2 2026. Te poți înscrie pe lista de așteptare la https://ortexo.com pentru a fi printre primii utilizatori și a beneficia de acces anticipat.

Pentru cine este destinat Ortexo?

Ortexo este construit pentru profesioniști din domeniul juridic din România: avocați, juriști corporatiști, notari, executori judecătorești, judecători, procurori și studenți la drept. Orice persoană care lucrează cu legislația română poate beneficia de platforma Ortexo.

AcasăDocument

NORMĂ nr. 16 din 2013

privind activitatea de marketing al fondului de pensii facultative

În vigoare

Emitent:AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ

Publicat:14.07.2021

Versiune:consolidata

Sursă oficială

Previzualizare publică. Creează cont gratuit pentru versiuni istorice și notificări.

Jurisprudență și comentarii disponibile în Ortexo Pro.

Cuprins105

NTA

Notă

Paragraf

*) Aprobată prin HOTĂRÂREA nr. 64 din 27 noiembrie 2013, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 3 din 6 ianuarie 2014.

Paragraf

Având în vedere prevederile art. 74^1 alin. (2) și ale art. 99 alin. (2) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare,

Paragraf

în temeiul prevederilor art. 24 lit. o) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 50/2005 privind înființarea, organizarea și funcționarea Comisiei de Supraveghere a Sistemului de Pensii Private, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 313/2005, cu modificările și completările ulterioare,

Paragraf

în baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c) și d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5 lit. c), art. 6 alin. (1) și (2) și ale art. 7 alin. (2) din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare,

Paragraf

Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare Autoritatea, emite prezenta normă.

CAPITOL

Capitolul I Dispoziții generale

ART

Articolul 1

Alineatul (1)

Prezenta normă reglementează activitatea de marketing al fondului de pensii facultative și procedura de autorizare/avizare a agenților de marketing și de avizare a persoanei juridice specializate.

Alineatul (2)

Prevederile prezentei norme se aplică administratorilor fondurilor de pensii facultative, denumiți în continuare administratori, agenților de marketing și persoanelor juridice specializate.

ART

Articolul 2

Alineatul (1)

Termenii și expresiile utilizate în prezenta normă au semnificațiile prevăzute de art. 2 din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificările și completările ulterioare, și de art. 3 din Regulamentul (UE) nr. 910/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iulie 2014 privind identificarea electronică și serviciile de încredere pentru tranzacțiile electronice pe piața internă și de abrogare a Directivei 1999/93/CE.

Alineatul (2)

De asemenea, în înțelesul prezentei norme, termenii și expresiile de mai jos au următoarele semnificații:

litera a)

agentul de marketing persoană juridică reprezintă:

punctul (i)

societatea cu obiect principal de activitate "activități auxiliare ale fondurilor de pensii", autorizată de către Autoritate pentru a desfășura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative, denumită în continuare broker de pensii private;

punctul (ii)

societatea autorizată de către Banca Națională a României sau de către Autoritate și care este avizată pentru a desfășura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative, denumită în continuare intermediar de pensii private;

litera b)

agentul de marketing persoană fizică - persoana fizică avizată de către Autoritate pentru a desfășura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative;

litera c)

formatorul - persoana fizică ce desfășoară activități de formare teoretică și practică a persoanelor implicate în activitatea de marketing al fondului de pensii facultative în cadrul programului de pregătire profesională organizat de administrator, de agentul de marketing persoană juridică sau de persoana juridică specializată;

litera d)

marketingul fondului de pensii facultative - activitatea condusă de către administrator în vederea atragerii de participanți la fondul de pensii facultative prin intermediul agenților de marketing autorizați/avizați de către Autoritate;

litera e)

persoana juridică specializată - societatea care desfășoară activități de formare profesională și care este avizată de către Autoritate pentru a desfășura cursuri de pregătire profesională a agenților de marketing persoane fizice;

litera f)

portalul de documentație tehnică - aplicația informatică utilizată de către entitățile din cadrul sistemului de pensii private pentru a obține instrucțiuni tehnice de completare și transmitere a datelor și informațiilor sub formă de rapoarte, în format electronic, către Autoritate;

litera g)

registru - secțiunea din Registrul Autorității care cuprinde informații privind agenții de marketing care au fost autorizați/avizați de către Autoritate pentru a desfășura activități în sistemul de pensii private;

litera g^1)

semnătură biometrică - semnătură olografă utilizată pe un suport informatic specializat care înregistrează date temporale, precum viteza și accelerația, presiunea cu care se semnează pe suportul informatic specializat, datele grafice ale semnăturii biometrice, unghiul și diferența de unghi utilizate la semnare;(la 04-05-2017, Articolul 2 din Capitolul I a fost completat dePunctul 1, Articolul I din NORMA nr. 11 din 13 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 04 mai 2017)

litera h)

sistemul informatic de raportări (SIR) - sistemul informatic prin care Autoritatea colectează indicatori primari de la entitățile raportoare;

litera i)

XML (eXtensible Markup Language) - formatul standardizat folosit de SIR pentru transferul de date.

CAPITOL

Capitolul II Activitatea de marketing al fondului de pensii facultative

ART

Articolul 3

Alineatul (1)

Brokerul de pensii private poate desfășura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

litera a)

are cel puțin un contract pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative încheiat cu un administrator;

litera b)

a fost autorizat de către Autoritate și înscris în registru.

Alineatul (2)

Intermediarul de pensii private poate desfășura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

litera a)

a primit acordul Băncii Naționale a României sau al Autorității pentru a desfășura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative;

litera b)

are cel puțin un contract pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative încheiat cu un administrator;

litera c)

a fost avizat de către Autoritate și înscris în registru.

Alineatul (3)

Agentul de marketing persoană fizică poate desfășura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

litera a)

are un contract pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative sau contract de muncă încheiat cu un singur administrator ori, după caz, cu un singur agent de marketing persoană juridică;

litera b)

a fost avizat de către Autoritate și înscris în registru.

ART

Articolul 4

Paragraf

Brokerul de pensii private și intermediarul de pensii private pot desfășura activitatea de marketing al fondului de pensii facultative pentru toți administratorii autorizați de către Autoritate.

ART

Articolul 5

Alineatul (1)

Agenții de marketing persoane fizice desfășoară activitatea de marketing al fondului de pensii facultative numai pentru un singur administrator sau, după caz, pentru un singur agent de marketing persoană juridică.

Alineatul (2)

Agenții de marketing persoane fizice ai unui broker de pensii private sau agenții de marketing persoane fizice ai unui intermediar de pensii private desfășoară activitatea de marketing numai pentru administratorii cu care brokerul de pensii private sau intermediarul de pensii private are încheiate contracte.

ART

Articolul 6

Paragraf

Activitatea de marketing al fondului de pensii facultative constă în:

litera a)

informarea persoanei eligibile cu privire la condițiile schemei de pensii facultative, prospectul schemei de pensii facultative, drepturile și obligațiile părților implicate, precum și cu privire la natura riscurilor asociate schemei de pensii facultative;

litera b)

punerea la dispoziția persoanei eligibile a prospectului simplificat al schemei de pensii facultative, în mod gratuit și, la cerere, a prospectului detaliat;

litera c)

informarea persoanei eligibile cu privire la modalitatea de aderare la un fond de pensii facultative;

litera d)

obținerea acordului de aderare al persoanei eligibile la fondul de pensii facultative, prin semnarea actului individual de aderare pe suport hârtie sau în format electronic, prin utilizarea semnăturii biometrice sau a semnăturii electronice calificate.(la 14-07-2021, Litera d) din Articolul 6 , Capitolul II a fost modificată dePunctul 2, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

ART

Articolul 7

Paragraf

Administratorul desfășoară activitatea de marketing al fondului de pensii facultative numai prin intermediul agentului de marketing persoană juridică și/sau agentului de marketing persoană fizică, autorizat sau, respectiv, avizat de către Autoritate.

CAPITOL

Capitolul III Pregătirea agenților de marketing persoane fizice

ART

Articolul 8

Alineatul (1)

Pregătirea persoanelor fizice în vederea obținerii avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative este în sarcina administratorilor, agenților de marketing persoane juridice și/sau a persoanelor juridice specializate.

Alineatul (2)

Activitățile de formare teoretică și practică a persoanelor implicate în activitatea de marketing în cadrul programului de pregătire profesională organizat de administrator, de agentul de marketing persoană juridică sau de persoana juridică specializată se desfășoară numai de către formatorii care îndeplinesc cumulativ următoarele condiții:

litera a)

au absolvit cursurile unei instituții de învățământ superior;

litera b)

au absolvit un program pentru ocupația de formator;

litera c)

au experiență de minimum un an în domeniul pensiilor private;

litera d)

nu au mențiuni în cazierul judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

litera e)

nu au mențiuni în cazierul fiscal.

Alineatul (3)

Activitățile de formare teoretică și practică, precum și examinarea persoanelor implicate în activitatea de marketing în cadrul programului de pregătire profesională organizat de administrator, de agentul de marketing persoană juridică sau de persoana juridică specializată se pot desfășura și prin intermediul unor platforme electronice, gestionate de un formator, cu respectarea cerințelor actelor normative aplicabile.

Alineatul (4)

Administratorul, agentul de marketing persoană juridică și persoana juridică specializată au obligația de a ține evidența formatorilor care desfășoară cursurile pentru agenții de marketing persoane fizice, însoțită de următoarele documente:

litera a)

copia actului de identitate;(la 14-07-2021, Litera a) din Alineatul (4) , Articolul 8 , Capitolul III a fost modificată dePunctul 4, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

litera b)

curriculum vitae elaborat în conformitate cuanexa nr. 4;

litera c)

copia actului care dovedește că a absolvit cursurile unei instituții de învățământ superior;

litera d)

copia certificatului de absolvire a unui program pentru ocupația de formator;

litera e)

certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original.

ART

Articolul 9

Alineatul (1)

Cursul pentru agenții de marketing persoane fizice și examenul de absolvire a acestuia sunt organizate pe baza unei tematici avizate de către Autoritate.

Alineatul (2)

În vederea obținerii avizului privind tematica cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, administratorul, agentul de marketing persoană juridică și persoana juridică specializată au obligația să includă în aceasta conținutul minim al tematicii publicat pe pagina de internet a Autorității.

Alineatul (3)

Tematica prevăzută la alin. (1) este semnată de reprezentantul legal al societății.

ART

Articolul 10

Alineatul (1)

Administratorul, agentul de marketing persoană juridică și persoana juridică specializată au obligația de a actualiza tematica proprie cu ocazia desfășurării cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, în conformitate cu actele normative aplicabile și de a transmite Autorității o notificare în acest sens.

Alineatul (2)

Notificarea prevăzută la alin. (1) trebuie să conțină, în anexă, tematica actualizată.

Alineatul (3)

Autoritatea transmite, în termen de 15 zile lucrătoare de la data înregistrării notificării, observații cu privire la modificările aduse acesteia, dacă este cazul.

ART

Articolul 11

Alineatul (1)

Pentru fiecare persoană înscrisă la curs, administratorul, agentul de marketing persoană juridică sau persoana juridică specializată are obligația să întocmească un dosar care să conțină cel puțin următoarele documente:

litera a)

copia actului de identitate;(la 14-07-2021, Litera a) din Alineatul (1) , Articolul 11 , Capitolul III a fost modificată dePunctul 5, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

litera b)

declarația pe propria răspundere a persoanei înscrise la cursul pentru agenții de marketing persoane fizice, din care reiese că nu are mențiuni în cazierul judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals ori infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice și/sau în cazierul fiscal;

litera c)

declarația pe propria răspundere a persoanei înscrise la curs, din care reiese că nu a fost sancționată de către autorități române sau străine cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în cadrul sistemul financiar-bancar.

Alineatul (2)

Administratorul, agentul de marketing persoană juridică și persoana juridică specializată au obligația de a se asigura că persoanele fizice care se înscriu la cursurile pentru agenții de marketing persoane fizice îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 24 lit. a) și b).

ART

Articolul 12

Alineatul (1)

Examenul de absolvire a cursului pentru agenții de marketing persoane fizice se desfășoară sub forma unei probe scrise, în format letric sau prin intermediul testării online, în cadrul platformelor electronice și se susține în termen de 30 de zile calendaristice de la data finalizării cursului.

Alineatul (2)

În termen de 30 de zile calendaristice de la data promovării examenului, administratorul, agentul de marketing persoană juridică sau persoana juridică specializată acordă certificatul de absolvire a cursului în forma prevăzută în anexa nr. 1.

ART

Articolul 13

Alineatul (1)

Persoana juridică specializată desfășoară cursuri pentru agenții de marketing persoane fizice în baza unui contract încheiat fie cu o persoană fizică ce îndeplinește condițiile prevăzute la art. 24 lit. a) și b), fie cu un administrator, fie cu un agent de marketing persoană juridică.

Alineatul (2)

Contractul prevăzut la alin. (1) încheiat cu o persoană fizică trebuie să includă informații privind perioada în care se desfășoară cursul și data la care urmează să se susțină examenul.

CAPITOL

Capitolul IV Procedura de autorizare/avizare a agenților de marketing

SECTIUNE

Secţiunea 1 Autorizarea brokerului de pensii private

ART

Articolul 14

Alineatul (1)

Autoritatea autorizează ca broker de pensii private o societate care are obiect principal de activitate "activități auxiliare ale fondurilor de pensii" și care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

litera a)

denumirea nu induce în eroare persoanele eligibile, participanții sau alte persoane și conține, în mod obligatoriu, sintagma "broker de pensii private";

litera b)

capitalul social subscris și vărsat integral în numerar este de minimum 25.000 lei;

litera c)

obiectul de activitate al societății conține ca obiect principal "activități auxiliare ale fondurilor de pensii", completat, după caz, numai cu activități prevăzute în Secțiunea intermedieri financiare și asigurări din Clasificarea activităților din economia națională;

litera d)

sediul destinat desfășurării activității pentru care solicită autorizarea este dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite și se primește corespondența de la Autoritate, sediu la care să fie prezent un angajat al brokerului de pensii private, pe tot parcursul programului de lucru;

litera e)

să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale, după caz;

litera f)

să nu fie în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment, după caz;

litera g)

să aibă cel puțin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al fondului de pensii facultative și care conține prevederea conform căreia acesta intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate;

litera h)

să desemneze, din cadrul societății, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing;

litera i)

să achite taxa de autorizare și înscriere în Registru, conform actelor normative aplicabile.

Alineatul (2)

Acționarii/Asociații persoane fizice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

litera a)

să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal și în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

litera b)

să nu fi contribuit, direct sau indirect, la falimentul unor persoane juridice.

Alineatul (3)

Acționarii/Asociații persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

litera a)

să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

litera b)

să nu aibă datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale;

litera c)

să nu aibă mențiuni în certificatul de cazier fiscal.

Alineatul (4)

Membrii consiliului de administrație, ai consiliului de supraveghere, ai directoratului, directorii, sau administratorii, după caz, trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

litera a)

să aibă pregătirea, experiența profesională și onorabilitatea necesare funcției pe care urmează să o îndeplinească;

litera b)

să fie absolvenți ai unei instituții de învățământ superior;

litera c)

să nu fi fost sancționați de către autorități române sau străine din sistemul financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care au activat;

litera d)

să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal și în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals ori infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

litera e)

să nu fie membri în consiliul de administrație, consiliul de supraveghere, directorat sau conducători ai unei societăți de administrare din sistemul de pensii private ori ai unei instituții de credit care îndeplinește funcția de depozitar al activelor fondurilor de pensii private;

litera f)

să nu fie membri în consiliul de administrație al societății de servicii de investiții financiare care are un contract încheiat cu administratorul pentru care desfășoară activitatea de marketing;

litera g)

să nu fie angajați sau să nu aibă niciun fel de relație contractuală cu un alt administrator din sistemul de pensii private.

ART

Articolul 15

Paragraf

Cererea pentru autorizare ca broker de pensii private, întocmită conform anexei nr. 2, se depune la Autoritate împreună cu următoarele documente:

litera a)

actul constitutiv care trebuie să conțină denumirea brokerului de pensii private, conform rezervării eliberate de către oficiul registrului comerțului, în original;

litera b)

hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv al societății, după caz, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

litera c)

certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerțului, în copie;

litera d)

certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, după caz, în original;

litera e)

certificatul de atestare fiscală, în original;

litera f)

certificatul de cazier fiscal, în original;

litera g)

declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății, din care reiese că sunt respectate prevederileart. 14 alin. (1) lit. f), după caz, în original;

litera h)

actul juridic în baza căruia societatea deține în folosință spațiul destinat sediului social și sediilor secundare, după caz, cu precizarea sediului care îndeplinește condiția prevăzută laart. 14 alin. (1) lit. d), în copie;

litera i)

pentru asociații/acționarii persoane fizice:

punctul (i)

copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere;

punctul (ii)

certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

punctul (iii)

declarație pe propria răspundere din care reiese că îndeplinesc prevederile art. 14 alin. (2) lit. b), în original;

litera j)

pentru asociații/acționarii persoane juridice:

punctul (i)

certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

punctul (ii)

certificatul de cazier fiscal, în original;

punctul (iii)

certificatul de atestare fiscală, în original;

punctul (iv)

declarație pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății, în original, din care reiese că sunt respectate prevederile art. 14 alin. (3) lit. a), în original;

litera k)

pentru membrii consiliului de administrație, consiliului de supraveghere, directoratului, directori, administratori, după caz:

punctul (i)

copia actului de identitate, a cărei conformitate cu originalul este certificată de către titular prin semnătură olografă pe aceeași pagină pe care este reprodusă imaginea prin copiere;

punctul (ii)

curriculum vitae elaborat în conformitate cu anexa nr. 4, în original;

punctul (iii)

copia documentului care dovedește absolvirea cursurilor unei instituții de învățământ superior;

punctul (iv)

specimene de semnătură, conform anexei nr. 5;

punctul (v)

certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

punctul (vi)

declarație pe propria răspundere din care să rezulte că persoana în cauză nu se află în niciuna dintre situațiile prevăzute la art. 14 alin. (4) lit. c), lit. e)-g), în original;

litera l)

contractul/contractele încheiat/încheiate între societate și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing și care conține/conțin prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare ca broker de pensii private de către Autoritate, în original;

litera m)

actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare și de contact ale acesteia, în original;

litera n)

dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

ART

Articolul 16

Paragraf

Pentru a desfășura și activitatea de marketing al fondului de pensii facultative, brokerul de pensii private autorizat de Autoritate pentru marketingul fondului de pensii administrate privat trebuie să depună la Autoritate o cerere pentru autorizare în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative și înscriere în registru, întocmită conform anexei nr. 2, însoțită de:

litera a)

documentele depuse în vederea obținerii autorizației pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat care au suferit modificări după data autorizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societății depune la Autoritate o declarație pe propria răspundere în acest sens;

litera b)

contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al unui fond de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate, în original;

litera c)

hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

litera d)

dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

ART

Articolul 17

Paragraf

Pentru a desfășura și activitatea de marketing al fondului de pensii administrate privat, brokerul de pensii private autorizat de Autoritate pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative trebuie să depună la Autoritate o cerere pentru autorizare în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii administrate privat și înscriere în registru, întocmită conform prevederilor actelor normative aplicabile, însoțită de următoarele documente:

litera a)

documentele depuse în vederea obținerii autorizației pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative care au suferit modificări după data autorizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societății depune la Autoritate o declarație pe propria răspundere în acest sens;

litera b)

contractul/contractele încheiat/încheiate între brokerul de pensii private și administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitate de marketing al unui fond de pensii administrat privat care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării deciziei de autorizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat de către Autoritate, în original;

litera c)

hotărârea organului statutar competent prin care se decide desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca broker pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat;

litera d)

dovada achitării taxei de autorizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

ART

Articolul 18

Paragraf

Abrogat.

SECTIUNE

Secţiunea a 2-a Avizarea intermediarului de pensii private

ART

Articolul 19

Paragraf

Autoritatea avizează ca intermediar de pensii private societatea definită la art. (2) alin. (2) lit. a) pct. (ii), care trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiții:

litera a)

să aibă înscris în obiectul de activitate "activități auxiliare ale fondurilor de pensii", conform Clasificării activităților din economia națională;

litera b)

să fie autorizată în condițiile legislației aplicabile domeniului lor de activitate;

litera c)

să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal;

litera d)

să aibă cel puțin un contract încheiat cu un administrator pentru care urmează să desfășoare activitatea de marketing al fondului de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate;

litera e)

să nu fie în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

litera f)

să desemneze, din cadrul societății, o persoană responsabilă cu activitatea de marketing;

litera g)

să fi achitat taxa de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile.

ART

Articolul 20

Paragraf

Cererea pentru avizare ca intermediar de pensii private, întocmită conform anexei nr. 3, se depune la Autoritate împreună cu următoarele documente:

litera a)

certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

litera b)

actul constitutiv actualizat având înscris în obiectul de activitate "activități auxiliare ale fondului de pensii" conform Clasificării activităților din economia națională, în original;

litera c)

hotărârea organului statutar competent cu privire la modificarea actului constitutiv, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea autorizației ca intermediar pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative;

litera d)

contractul/contractele încheiat/încheiate cu administratorul/administratorii pentru care urmează să desfășoare activitate de marketing al unui fond de pensii facultative care să conțină prevederea potrivit căreia acesta/acestea intră în vigoare la data comunicării avizului pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către Autoritate, în original;

litera e)

actul intern prin care se desemnează persoana responsabilă cu activitatea de marketing, împreună cu datele de identificare și de contact ale acesteia, în original;

litera f)

certificatul de cazier fiscal, în original;

litera g)

declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății din care reiese că sunt respectate prevederileart. 19 lit. e), în original;

litera h)

dovada achitării taxei de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile, în copie.

ART

Articolul 21

Paragraf

Prin excepție de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Autorității în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii administrate privat depune, odată cu cererea de avizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, întocmită conform anexei nr. 3, documentele prevăzute la art. 20 lit. a), d), f) și h), precum și acele documente care au suferit modificări față de momentul avizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societății depune la Autoritate o declarație pe propria răspundere în acest sens.

ART

Articolul 22

Paragraf

Prin excepție de la prevederile art. 20, intermediarul de pensii private care a primit aviz din partea Autorității în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative depune, odată cu cererea de avizare pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii administrate privat, întocmită în conformitate cu actele normative aplicabile, documentele prevăzute la art. 20 lit. a), d), f) și h), precum și acele documente care au suferit modificări față de momentul avizării inițiale. Documentele care nu au suferit modificări nu se mai depun la Autoritate, iar reprezentantul legal al societății depune la Autoritate o declarație pe propria răspundere în acest sens.

ART

Articolul 23

Paragraf

Abrogat.

SECTIUNE

Secţiunea a 3-a Avizarea agenților de marketing persoane fizice

ART

Articolul 24

Paragraf

Autoritatea avizează ca agent de marketing persoana fizică care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

litera a)

nu a fost sancționată de către autorități române sau străine din cadrul sistemului financiar-bancar cu interdicția temporară ori definitivă de a desfășura activități în sistemul în care a activat;

litera b)

nu are înscrise mențiuni în certificatul de cazier judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice și nici în certificatul de cazier fiscal;

litera c)

a obținut certificatul de absolvire a cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, în condițiile prevăzute laart. 12;

litera d)

are un contract pentru desfășurarea activității de marketing încheiat cu un singur administrator sau, după caz, cu un singur agent de marketing persoană juridică, care trebuie să conțină prevederea potrivit căreia acesta intră în vigoare la data comunicării avizului agentului de marketing persoană fizică de către Autoritate;

litera e)

are prevăzute în fișa postului atribuțiile de agent de marketing, în situația în care se solicită Autorității avizarea în baza unui contract de muncă, iar aceste atribuții intră în vigoare la data avizării agentului de marketing persoană fizică de către Autoritate;

litera f)

a fost achitată taxa de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile.

ART

Articolul 25

Alineatul (1)

Administratorul sau, după caz, agentul de marketing persoană juridică transmite Autorității, în format electronic, sub semnătura electronică calificată a reprezentantului legal sau a persoanei responsabile cu activitatea de marketing, cererea pentru avizarea agenților săi, întocmită conform anexei nr. 6, împreună cu următoarele documente:

litera a)

tabelul nominal al persoanelor fizice pentru care se solicită avizul;

litera b)

declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau al agentului de marketing persoană juridică, din care reiese că pentru fiecare persoană fizică pentru care se solicită avizarea ca agent de marketing are constituit dosarul prevăzut la art. 11 alin. (1), completat cu următoarele documente:

punctul (i)

certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

punctul (ii)

certificatul de absolvire a cursurilor pentru agenții de marketing persoane fizice, în original;

punctul (iii)

contractul pentru desfășurarea activității de marketing care să respecte prevederile art. 24 lit. d), în original;

punctul (iv)

contractul de muncă, după caz, însoțit de fișa postului care să respecte prevederile art. 24 lit. e), în copie;

litera c)

dovada achitării taxei de avizare și înscriere în registru, pentru fiecare agent de marketing persoană fizică, conform actelor normative aplicabile.

Alineatul (2)

Tabelul nominal al persoanelor fizice pentru care se solicită avizul conține următoarele informații:

litera a)

numele persoanelor fizice;

litera b)

prenumele persoanelor fizice;

litera c)

codul numeric personal;

litera d)

seria și numărul actului de identitate;

litera e)

cetățenia;

litera f)

numărul de telefon și adresa de e-mail;

litera g)

adresa de domiciliu;

litera h)

adresa de reședință;

litera i)

data absolvirii cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, conformă cu data înscrisă pe certificatul de absolvire.

Alineatul (3)

Întocmirea și transmiterea documentelor prevăzute la alin. (1) se fac în conformitate cu instrucțiunile din portalul de documentație tehnică.

Alineatul (2)

În vederea avizării modificării actului constitutiv, brokerul de pensii private depune la Autoritate o cerere în acest sens, semnată de către reprezentantul legal al societății, însoțită de următoarele documente:

litera a)

actul constitutiv actualizat, în original;

litera b)

hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului de modificare a actului constitutiv;

litera c)

dovada plății taxei de avizare a modificărilor, conform prevederilor legale, în copie.

Alineatul (3)

Pentru acordarea avizului sau respingerea cererii de avizare a modificării actului constitutiv se aplică în mod corespunzător prevederile art. 26-28 sau art. 35 și 36.

Alineatul (4)

Brokerul de pensii private are obligația să notifice Autorității modificarea documentelor sau a condițiilor în baza cărora s-a acordat autorizația, în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor.

Alineatul (5)

Intermediarul de pensii private are obligația să notifice Autorității modificarea documentelor sau a condițiilor în baza cărora s-a acordat avizul, în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor.

Alineatul (6)

Notificările prevăzute la alin. (4) și (5) transmise Autorității conțin, anexat, copiile documentelor modificate.

SECTIUNE

Secţiunea a 5-a Procedura de avizare a întreruperii temporare a activității agentului de marketing persoană juridică

ART

Articolul 30

Alineatul (1)

După obținerea autorizației/avizului în vederea desfășurării activității de marketing al fondului de pensii facultative, agentul de marketing persoană juridică poate solicita Autorității întreruperea temporară a activității.

Alineatul (2)

Agentul de marketing persoană juridică poate să întrerupă activitatea de marketing al fondului de pensii facultative pentru o anumită perioadă de timp, dar nu mai mult de 3 ani.

Alineatul (3)

În vederea obținerii avizului pentru întreruperea temporară a activității, agentul de marketing persoană juridică trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

litera a)

cererea pentru întreruperea temporară a activității societății și pentru înscrierea acesteia în registru, secțiunea - Entități cu activitatea întreruptă temporar - Pilonul III;

litera b)

hotărârea organului statutar competent privind aprobarea întreruperii temporare a activității societății pentru care a fost autorizat/avizat de Autoritate, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru întreruperea temporară a activității;

litera c)

cererea pentru retragerea avizului tuturor agenților de marketing persoane fizice, întocmită și transmisă conform prevederilorart. 51;

litera d)

dovada notificării administratorilor în legătură cu întreruperea temporară a activității, în copie.

Alineatul (4)

Avizul pentru întreruperea temporară a activității se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

Alineatul (5)

Agentul de marketing persoană juridică are obligația ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii avizului, să anunțe organele fiscale și să înregistreze la oficiul registrului comerțului întreruperea temporară a activității.

Alineatul (6)

Cu 30 de zile înainte de expirarea perioadei de întrerupere temporară a activității, agentul de marketing persoană juridică solicită Autorității reluarea activității sau renunțarea la activitatea pentru care a fost autorizat/avizat.

Alineatul (7)

În vederea obținerii avizului pentru reluarea activității, agentul de marketing persoană juridică trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

litera a)

cererea pentru avizarea reluării activității;

litera b)

hotărârea organului statutar competent privind aprobarea reluării activității societății, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru reluarea activității;

litera c)

certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original.

Alineatul (8)

În situația în care Autoritatea nu este notificată în termenul prevăzut la alin. (6), aceasta procedează la retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică.

Alineatul (9)

Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică se comunică acestuia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

Alineatul (10)

Autoritatea îi înștiințează, în scris, referitor la retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică pe administratorii cu care acesta are încheiate contracte pentru desfășurarea activității de marketing.

Alineatul (11)

Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 554/2004.

SECTIUNE

Secţiunea a 6-a Acordarea avizului agenților de marketing persoane fizice

ART

Articolul 31

Paragraf

Autoritatea analizează și hotărăște cu privire la acordarea avizului agentului de marketing persoană fizică, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet conform art. 25, și procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

ART

Articolul 32

Alineatul (1)

Orice solicitare a Autorității privind informațiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 31, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informații ori modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

Alineatul (2)

Alineatul (3)

Neîndeplinirea uneia dintre condițiile referitoare la avizare atrage respingerea cererii depuse de solicitant.

ART

Articolul 33

Paragraf

Avizul se comunică administratorului/agentului de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

ART

Articolul 34

Alineatul (1)

După obținerea avizului ca agent de marketing persoană fizică, orice modificare a documentelor din dosarul pentru avizare prevăzut la art. 25 alin. (1) sau a condițiilor care au stat la baza acordării acestuia trebuie notificată Autorității de către administrator sau, după caz, de către agentul de marketing persoană juridică, în termen de 5 zile lucrătoare de la data luării la cunoștință.

Alineatul (2)

Se exceptează de la prevederile alin. (1) modificările contractului pentru desfășurarea activității de marketing.

Alineatul (3)

Agentul de marketing persoană fizică este obligat să notifice administratorului sau agentului de marketing persoană juridică, după caz, orice modificare a condițiilor sau a documentelor depuse inițial pentru avizarea ca agent de marketing, în termen de 30 de zile calendaristice de la data apariției modificărilor, și să transmită acestora copiile documentelor modificate.

Paragraf

Autoritatea avizează ca persoană juridică specializată pentru desfășurarea activității de formare profesională a agenților de marketing persoane fizice oricare societate care îndeplinește cumulativ următoarele condiții:

litera a)

are înscris ca obiect principal de activitate "Alte forme de învățământ n.c.a." din Clasificarea activităților din economia națională;

litera b)

are un sediu destinat desfășurării activității de formare profesională, dotat cu echipamente corespunzătoare, unde se transmite și se primește corespondența la și de la Autoritate;

litera c)

nu are datorii către bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat, bugetele locale și bugetele fondurilor speciale;

litera d)

nu se află în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

litera e)

are o programă de pregătire al cărei conținut minim include tematica avizată de Autoritate;

litera f)

asociații/acționarii persoane fizice nu trebuie să aibă mențiuni în cazierul fiscal și mențiuni în cazierul judiciar pentru infracțiuni contra patrimoniului, infracțiuni de fals sau infracțiuni la regimul stabilit pentru anumite activități economice;

litera g)

asociații/acționarii persoane juridice trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

punctul (i)

să nu se afle în procedură de reorganizare judiciară și/sau faliment;

punctul (ii)

să nu aibă mențiuni în cazierul fiscal;

litera h)

a achitat taxa de avizare și înscriere în registru, conform actelor normative aplicabile.

ART

Articolul 38

Paragraf

Cererea pentru avizare ca persoană juridică specializată, întocmită conform anexei nr. 7, se depune la Autoritate, împreună cu următoarele documente:

litera a)

actul constitutiv care are ca obiect principal de activitate "Alte forme de învățământ n.c.a." din Clasificarea activităților din economia națională, în original;

litera b)

hotărârea organului statutar competent privind modificarea actului constitutiv, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului ca persoană juridică specializată;

litera c)

certificatul de înregistrare eliberat de către oficiul registrului comerțului, în copie;

litera d)

certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

litera e)

certificatul de cazier fiscal și certificatul de atestare fiscală, în original;

litera f)

declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al societății, din care reiese că societatea nu se află în situația prevăzută laart. 37 lit. d);

litera g)

documente cu privire la asociații/acționarii persoane fizice: certificatul de cazier judiciar și certificatul de cazier fiscal, în original;

litera h)

documente cu privire la asociații/acționarii persoane juridice:

punctul (i)

certificatul de cazier fiscal, în original;

punctul (ii)

certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original;

litera i)

regulamentul intern de organizare și desfășurare a examenului de absolvire a cursului pentru agenții de marketing persoane fizice, semnat de reprezentantul legal al societății, în original;

litera j)

programa de pregătire al cărei conținut minim include tematica avizată de Autoritate, semnată de reprezentantul legal al societății, în original;

litera k)

dovada plății taxei de avizare și înscriere în registru, conform legislației în vigoare, în copie.

SECTIUNE

Secţiunea a 2-a Acordarea avizului persoanei juridice specializate

ART

Articolul 39

Paragraf

Autoritatea analizează cererea și documentele depuse pentru obținerea avizului persoanei juridice specializate și, în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului, procedează la aprobarea sau respingerea cererii.

ART

Articolul 40

Alineatul (1)

Orice solicitare a Autorității privind informațiile suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate inițial întrerupe termenul prevăzut la art. 39, un nou termen începând să curgă de la data depunerii respectivelor informații ori modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 30 de zile calendaristice de la data solicitării Autorității, sub sancțiunea respingerii cererii.

Alineatul (2)

Alineatul (3)

Neîndeplinirea uneia dintre condițiile referitoare la avizare atrage respingerea cererii depuse de solicitant.

ART

Articolul 41

Alineatul (1)

Avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării și conține inclusiv codul de înscriere în registru.

Alineatul (2)

Orice modificare a documentelor sau a condițiilor pe baza cărora s-a acordat avizul persoanei juridice specializate trebuie notificată Autorității.

Alineatul (3)

Notificările se transmit Autorității în termen de 5 zile lucrătoare de la data efectuării modificărilor sau, după caz, a înregistrării acestora la oficiul registrului comerțului, însoțite de copiile documentelor modificate.

SECTIUNE

Secţiunea a 3-a Procedura de avizare a întreruperii temporare a activității persoanei juridice specializate

ART

Articolul 42

Alineatul (1)

După obținerea avizului în vederea desfășurării activității de formare profesională în domeniul pensiilor private, persoana juridică specializată poate solicita Autorității întreruperea temporară a activității.

Alineatul (2)

Persoana juridică specializată poate să întrerupă activitatea pentru o anumită perioadă de timp, dar nu mai mult de 3 ani.

Alineatul (3)

În vederea obținerii avizului pentru întreruperea temporară a activității, persoana juridică specializată trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

litera a)

cererea pentru întreruperea temporară a activității societății și pentru înscrierea acesteia în registru, secțiunea - Entități cu activitatea întreruptă temporar - Pilonul III;

litera b)

hotărârea organului statutar competent privind aprobarea întreruperii temporare a activității societății, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru întreruperea temporară a activității societății;

litera c)

dovada notificării administratorilor și a agenților de marketing persoane juridice pentru care desfășoară activitate de formare profesională în legătură cu întreruperea temporară a activității, în copie.

Alineatul (4)

Avizul se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data acordării.

Alineatul (5)

Persoana juridică specializată are obligația ca, în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii avizului, să anunțe organele fiscale și să înregistreze la oficiul registrului comerțului întreruperea temporară a activității.

Alineatul (6)

Cu 30 de zile înainte de expirarea perioadei de întrerupere temporară a activității, persoana juridică specializată solicită Autorității reluarea activității sau renunțarea la activitatea pentru care a fost avizată.

Alineatul (7)

Pentru obținerea avizului de reluare a activității, persoana juridică specializată trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

litera a)

cererea pentru avizarea reluării activității societății;

litera b)

litera c)

certificatul constatator eliberat de către oficiul registrului comerțului, în original.

Alineatul (8)

În situația în care Autoritatea nu este notificată în termenul prevăzut la alin. (6), aceasta procedează la retragerea avizului persoanei juridice specializate.

Alineatul (9)

Decizia de retragere a avizului se comunică persoanei juridice specializate în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

Alineatul (10)

Decizia de retragere a avizului persoanei juridice specializate poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

SECTIUNE

Secţiunea a 4-a Respingerea cererii de avizare ca persoană juridică specializată

ART

Articolul 43

Alineatul (1)

Neîndeplinirea uneia dintre condițiile prevăzute în prezenta normă duce la respingerea cererii de avizare ca persoană juridică specializată.

Alineatul (2)

Decizia de respingere a cererii de avizare ca persoană juridică specializată, scrisă și motivată, se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

Alineatul (3)

Decizia de respingere a cererii de avizare ca persoană juridică specializată poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării acesteia, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

Alineatul (4)

O nouă cerere de avizare ca persoană juridică specializată poate fi adresată Autorității numai dacă au fost remediate deficiențele care au constituit motivele de respingere a cererii inițiale.

CAPITOL

Capitolul VI Retragerea autorizației/avizului agenților de marketing și a avizului persoanei juridice specializate

SECTIUNE

Secţiunea 1 Retragerea autorizației/avizului agenților de marketing persoane juridice

ART

Articolul 44

Alineatul (1)

Autoritatea poate retrage autorizația sau avizul agentului de marketing persoană juridică în următoarele condiții:

litera a)

dacă autorizația sau avizul a fost obținută/obținut pe baza unor informații sau documente false ori care au indus în eroare;

litera b)

în situația în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condițiile avute în vedere la autorizare/avizare;

litera c)

în cazul încălcării dispozițiilor actelor normative aplicabile;

litera d)

în cazul în care nu a început activitatea pentru care a fost autorizat/avizat în termen de 12 luni de la data autorizării/avizării sau nu și-a exercitat pentru o perioadă mai mare de 6 luni consecutive activitatea pentru care a fost autorizat/avizat;

litera e)

în cazul intrării agentului de marketing persoană juridică în procedură de faliment. Agentul de marketing persoană juridică are obligația să notifice Autorității și administratorilor intrarea în procedura de faliment, în termen de 5 zile lucrătoare de la data emiterii hotărârii de deschidere a procedurii de faliment;

litera f)

la cererea agentului de marketing persoană juridică.

Alineatul (2)

Dispozițiile alin. (1) lit. d) nu sunt aplicabile în cazul în care societatea a obținut avizul pentru încetarea temporară a activității emis de către Autoritate.

Alineatul (3)

Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică, scrisă și motivată, se comunică acestuia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

Alineatul (4)

ART

Articolul 45

Alineatul (1)

Pentru retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică, conform art. 44 alin. (1) lit. f), acesta trebuie să depună la Autoritate:

litera a)

cererea pentru retragerea avizelor tuturor agenților de marketing persoane fizice, întocmită și transmisă conform prevederilorart. 51;

litera b)

hotărârea organului statutar competent al societății privind încetarea activității sau modificarea obiectului de activitate, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după obținerea avizului pentru retragerea autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică;

litera c)

actul constitutiv actualizat, în original;

litera d)

dovada notificării administratorilor cu privire la încetarea contractelor încheiate pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, în copie.

Alineatul (2)

Autoritatea analizează și hotărăște cu privire la aprobarea cererii în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului.

Alineatul (3)

Decizia de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică se comunică solicitantului în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

Alineatul (4)

În termen de 5 zile lucrătoare de la comunicarea retragerii autorizației sau avizului agentului de marketing persoană juridică, Autoritatea operează radierea acestuia din registru.

ART

Articolul 46

Alineatul (1)

În termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii deciziei de retragere, agentul de marketing persoană juridică are obligația să depună documentele cu privire la retragerea autorizației/avizului de către Autoritate la oficiul registrului comerțului.

Alineatul (2)

În termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii documentelor care atestă înregistrarea în registrul comerțului a documentelor menționate la alin. (1), agentul de marketing persoană juridică trebuie să depună la Autoritate o copie a acestor documente.

ART

Articolul 47

Paragraf

Contractele încheiate pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative își încetează de drept valabilitatea la data comunicării către agentul de marketing persoană juridică a deciziei de retragere a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică.

SECTIUNE

Secţiunea a 2-a Retragerea avizului agenților de marketing persoane fizice

ART

Articolul 48

Alineatul (1)

Autoritatea poate retrage avizul agentului de marketing persoană fizică în următoarele situații:

litera a)

dacă avizul a fost obținut pe baza unor informații sau documente false ori care au indus în eroare;

litera b)

în situația în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condițiile avute în vedere la avizare;

litera c)

în cazul neîndeplinirii cerinței de reavizare prevăzute laart. 56 alin. (1);

litera d)

în oricare din situațiile de retragere a autorizației administratorului sau a autorizației/avizului agentului de marketing persoană juridică se retrag avizele tuturor agenților de marketing persoane fizice care au fost avizați pentru a desfășura activitate de marketing în cadrul sistemului de pensii private, în numele acestor entități;

litera e)

în cazul încălcării dispozițiilor actelor normative aplicabile.

Alineatul (2)

În cazul decesului agentului de marketing persoană fizică, Autoritatea retrage avizul în termen de 5 zile lucrătoare de la data luării la cunoștință a situației, ca urmare a informării primite de la administrator, de la agentul de marketing persoană juridică sau de la moștenitorii legali.

Alineatul (3)

Autoritatea retrage avizul agentului de marketing persoană fizică în situațiile prevăzute la art. 49 alin. (1), art. 50 și art. 51 alin. (1).

Alineatul (1)

În situațiile prevăzute la art. 49 alin. (1), art. 50 și art. 51 alin. (1), Autoritatea analizează și hotărăște cu privire la aprobarea cererii în termen de 30 de zile calendaristice de la data înregistrării dosarului complet al solicitantului și îi comunică acestuia decizia în termen de 5 zile de la adoptare.

Alineatul (2)

În situațiile prevăzute la art. 48 alin. (1) lit. a), b), d) și e), decizia de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică, scrisă și motivată, se comunică acestuia de către Autoritate, în termen de 10 zile lucrătoare de la adoptare.

Alineatul (2^1)

În situația prevăzută la art. 48 alin. (1) lit. c), decizia de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică se comunică administratorului sau agentului de marketing persoană juridică, după caz, de către Autoritate, în termen de 10 zile lucrătoare de la adoptare.

Alineatul (3)

Decizia de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

Alineatul (4)

Autoritatea notifică administratorului sau, după caz, agentului de marketing persoană juridică retragerea avizului agentului de marketing persoană fizică.

Alineatul (5)

În situațiile prevăzute la art. 48 alin. (2) și (3), decizia de retragere a avizului agentului de marketing persoană fizică se comunică administratorului sau agentului de marketing persoană juridică în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

Alineatul (6)

În situațiile prevăzute la art. 48 alin. (1) lit. c), art. 49 alin. (1), art. 50 și art. 51 alin. (1), administratorul sau agentul de marketing persoană juridică are obligația să înștiințeze, în scris, agenții de marketing persoane fizice în legătură cu retragerea avizului acestora, în termen de 5 zile lucrătoare de la data comunicării deciziei de retragere a avizului de către Autoritate.

SECTIUNE

Secţiunea a 3-a Retragerea avizului persoanei juridice specializate

ART

Articolul 53

Alineatul (1)

Autoritatea poate retrage avizul persoanei juridice specializate în următoarele condiții:

litera a)

dacă avizul a fost obținut pe baza unor informații sau documente false ori care au indus în eroare;

litera b)

în situația în care nu mai este îndeplinită oricare dintre condițiile avute în vedere la avizare;

litera c)

în cazul intrării persoanei juridice specializate în procedură de faliment. Persoana juridică specializată are obligația să notifice Autorității, administratorilor și agenților de marketing persoane juridice pentru care a desfășurat cursuri de pregătire a agenților de marketing persoane fizice intrarea în procedura de faliment, în termen de 5 zile lucrătoare de la data emiterii hotărârii de deschidere a procedurii de faliment;

litera d)

în cazul încălcării dispozițiilor actelor normative aplicabile;

litera e)

în cazul în care persoana juridică specializată nu a început activitatea pentru care a fost avizată în termen de 12 luni de la data avizării sau nu și-a exercitat pentru o perioadă mai mare de 18 luni consecutive activitatea pentru care a fost avizată;

litera f)

la solicitarea administratorului sau agentului de marketing persoană juridică;

litera g)

la solicitarea persoanei juridice specializate.

Alineatul (2)

Dispozițiile alin. (1) lit. e) nu sunt aplicabile în cazul în care societatea a obținut avizul pentru încetarea temporară a activității emis de către Autoritate.

ART

Articolul 54

Paragraf

În vederea retragerii avizului la cerere, persoana juridică specializată trebuie să depună la Autoritate următoarele documente:

litera a)

cererea de retragere a avizului, semnată de reprezentantul legal;

litera b)

hotărârea organului statutar competent al persoanei juridice specializate referitoare la încetarea activității de formare profesională în domeniul marketingului fondului de pensii facultative, în original, care conține mențiunea că produce efecte numai după retragerea avizului.

ART

Articolul 55

Alineatul (1)

Decizia de retragere a avizului persoanei juridice specializate, scrisă și motivată, se comunică acesteia în termen de 5 zile lucrătoare de la data adoptării.

Alineatul (2)

În termen de 5 zile lucrătoare de la comunicarea retragerii avizului persoanei juridice specializate, Autoritatea operează radierea acesteia din registru.

Alineatul (3)

Decizia de retragere a avizului persoanei juridice specializate poate fi contestată în termen de 30 de zile de la data comunicării ei, în conformitate cu dispozițiile Legii nr. 554/2004.

CAPITOL

Capitolul VII Reavizarea agenților de marketing persoane fizice

ART

Articolul 56

Alineatul (1)

Reavizarea agenților de marketing persoane fizice se face la un interval de maximum 4 ani, calculați de la data obținerii avizului precedent.

Alineatul (2)

Pentru actualizarea cunoștințelor în domeniul pensiilor private, fiecare agent de marketing persoană fizică, avizat de către Autoritate, trebuie să participe la un nou curs de pregătire și să obțină un nou certificat de absolvire, la un interval de maximum 4 ani de la data absolvirii cursului precedent.

Alineatul (3)

Administratorul și agentul de marketing persoană juridică sunt responsabili pentru actualizarea cunoștințelor agenților de marketing persoane fizice în domeniul pensiilor private și pentru solicitarea reavizării acestora, cu respectarea termenelor prevăzute la alin. (1) și (2).

Alineatul (4)

Valabilitatea avizului este înscrisă în Registrul agenților de marketing.

Alineatul (5)

Administratorul și agentul de marketing persoană juridică au obligația de a păstra evidențe, de a calcula și a verifica împlinirea termenelor prevăzute la alin. (1) și (2) și de a solicita actualizarea documentelor existente în dosarele agenților, dacă este cazul.

ART

Articolul 57

Alineatul (1)

În vederea reavizării agenților de marketing persoane fizice, administratorul sau agentul de marketing persoană juridică transmite Autorității, în format electronic, sub semnătură electronică calificată, cererea de reavizare prevăzută în anexa nr. 6, însoțită de următoarele documente:

litera a)

tabelul nominal al agenților de marketing persoane fizice, care conține următoarele informații:

punctul (i)

numele și prenumele;

punctul (ii)

codul numeric personal;

punctul (iii)

codul agentului de marketing persoană fizică din registru;

punctul (iv)

data absolvirii cursului pentru actualizarea cunoștințelor agenților de marketing persoane fizice, conformă cu data înscrisă pe certificatul de absolvire, precum și data absolvirii cursului precedent;

litera b)

declarația pe propria răspundere a reprezentantului legal al administratorului sau al agentului de marketing persoană juridică, din care reiese că pentru fiecare persoană fizică pentru care se solicită reavizarea ca agent de marketing sunt îndeplinite condițiile de avizare prevăzute laart. 24;

litera c)

dovada achitării taxei de reavizare prevăzute de actele normative aplicabile, după caz.

Alineatul (2)

Întocmirea și transmiterea documentelor prevăzute la alin. (1) se fac în conformitate cu instrucțiunile din portalul de documentație tehnică.

Alineatul (3)

Certificatele de absolvire a cursului pentru actualizarea cunoștințelor agenților de marketing persoane fizice se păstrează de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, la dosarul agentului de marketing persoană fizică.

Alineatul (4)

Cererea de reavizare a agenților de marketing persoane fizice, însoțită de documentele prevăzute la alin. (1), se transmite Autorității cel târziu cu 30 de zile calendaristice înaintea împlinirii termenului prevăzut la art. 56 alin. (1).

ART

Articolul 58

Alineatul (1)

Autoritatea analizează cererea de reavizare a agenților de marketing persoane fizice cu respectarea prevederilor cap. IV secțiunea a 3-a și secțiunea a 6-a sau secțiunea a 7-a.

Alineatul (2)

Pentru agenții de marketing persoane fizice care îndeplinesc condițiile prevăzute la art. 56 și pentru care administratorul sau agentul de marketing persoană juridică nu a depus cererea de reavizare în conformitate cu prevederile art. 57, Autoritatea retrage avizul agenților de marketing persoane fizice și procedează la radierea acestora din registru.

ART

Articolul 59

Alineatul (1)

În situația încetării relațiilor contractuale dintre agentul de marketing persoană fizică și administrator sau agentul de marketing persoană juridică, după caz, și a încheierii unui nou contract de către agentul de marketing persoană fizică cu un alt administrator ori cu un alt agent de marketing persoană juridică, după caz, agentul de marketing persoană fizică trebuie să fie avizat de către Autoritate.

Alineatul (2)

Agentul de marketing persoană fizică aflat în situația prevăzută la alin. (1) nu are obligația să reia cursul pentru agenții de marketing persoane fizice dacă se află în perioada de timp inclusă în intervalul de 4 ani calendaristici, prevăzut la art. 56 alin. (2), cu excepția cazului în care noul administrator/agent de marketing persoană juridică nu are o solicitare expresă în acest sens.

CAPITOL

Capitolul VIII Răspunderi, obligații și interdicții

Alineatul (3)

Agentul de marketing persoană juridică este răspunzător pentru elaborarea procedurilor de lucru pentru agenții de marketing persoane fizice avizați la cererea sa, precum și pentru respectarea acestora.

SECTIUNE

Secţiunea a 2-a Obligații

ART

Articolul 63

Paragraf

Agentul de marketing persoană fizică are următoarele obligații:

litera a)

să prezinte persoanei eligibile în mod corect și complet prospectul schemei de pensii facultative, precum și modalitatea de aderare la un fond de pensii facultative;

litera b)

să solicite o copie a actului de identitate;(la 14-07-2021, Litera b) din Articolul 63 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII a fost modificată dePunctul 21, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

litera c)

să verifice perioada de valabilitatea a actului de identitate al persoanei eligibile;

litera d)

să completeze actul individual de aderare sau să se asigure că modul de completare a acestuia de către persoana eligibilă este corect și complet;

litera d^1)

să completeze actul individual de aderare prin folosirea unui dispozitiv electronic, în cazul în care persoana eligibilă optează pentru semnarea actului individual de aderare pe suport informatic specializat utilizând semnătura biometrică;(la 04-05-2017, Articolul 63 din Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII a fost completat dePunctul 4, Articolul I din NORMA nr. 11 din 13 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 04 mai 2017)

litera e)

să confrunte datele din actul de identitate cu datele înscrise în actul individual de aderare;(la 14-07-2021, Litera e) din Articolul 63 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII a fost modificată dePunctul 21, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

litera f)

să pună gratuit la dispoziția persoanei eligibile un exemplar din prospectul simplificat al schemei de pensii facultative valabil la data semnării actului individual de aderare și, la cererea acestuia, un exemplar al prospectului detaliat;(la 14-07-2021, Litera f) din Articolul 63 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII a fost modificată dePunctul 21, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

litera g)

să înmâneze persoanei eligibile un exemplar original al actului individual de aderare completat corect și semnat, în cazul în care actul de aderare a fost semnat pe suport hârtie;(la 04-05-2017, Litera g) din Articolul 63 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII a fost modificată dePunctul 5, Articolul I din NORMA nr. 11 din 13 aprilie 2017, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 318 din 04 mai 2017)

litera h)

să pună la dispoziția persoanei eligibile actul individual de aderare semnat, precum și o copie a acestuia, în situația în care actul individual de aderare a fost semnat utilizând semnătura biometrică sau semnătura electronică calificată.(la 14-07-2021, Litera h) din Articolul 63 , Sectiunea a 2-a , Capitolul VIII a fost modificată dePunctul 21, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

ART

Articolul 63^1

Paragraf

Abrogat.

ART

Articolul 64

Alineatul (1)

Administratorul și agentul de marketing persoană juridică sunt obligați să țină o evidență a fiecărui agent de marketing persoană fizică și/sau juridică, după caz, cu care au încheiat contracte pentru desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative, care să cuprindă cel puțin următoarele informații:

litera a)

datele de identificare ale acestora;

litera b)

actele individuale de aderare puse la dispoziția agenților de marketing persoane fizice sau juridice, după caz, în vederea obținerii acordului de aderare al persoanelor eligibile;

litera c)

actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile;

litera d)

actele individuale de aderare completate eronat și/sau nesemnate de către persoana eligibilă, actele individuale de aderare necompletate care nu mai îndeplinesc cerințele de integritate și actele individuale de aderare care nu mai sunt în vigoare, întrucât forma și conținutul acestora au fost modificate conform actelor normative în vigoare;

litera e)

plățile efectuate către fiecare agent de marketing;

litera f)

măsurile dispuse împotriva agenților de marketing ca urmare a nerespectării prevederilor contractuale și legale.

Alineatul (2)

Agentul de marketing persoană juridică are obligația de a transmite trimestrial administratorului o evidență a documentelor prevăzute la alin. (1) lit. d).

ART

Articolul 65

Paragraf

Administratorul sau agentul de marketing persoană juridică are obligația de a actualiza evidența proprie a agenților de marketing persoane fizice.

ART

Articolul 66

Alineatul (1)

Agentul de marketing persoană juridică are obligația de a transmite administratorului actele individuale de aderare semnate de persoanele eligibile, în original, precum și copiile actelor de identitate ale persoanelor eligibile, în termen de 5 zile lucrătoare de la data semnării acestora.

ART

Articolul 71

Alineatul (1)

Se interzice oricărei persoane fizice sau juridice care nu este avizată ori autorizată de către Autoritate să desfășoare activitate de marketing al fondului de pensii facultative sau să utilizeze denumirea de agent de marketing în legătură cu o activitate desfășurată în sistemul de pensii private.

Alineatul (2)

Se interzice oricărui agent de marketing să prezinte participantului, în vederea obținerii acordului de aderare la un fond de pensii facultative, informații care nu corespund realității privind administratorul și/sau fondul de pensii facultative.

Alineatul (3)

Se interzice desfășurarea de către agentul de marketing persoană juridică a activității de marketing al fondului de pensii facultative pentru un alt agent de marketing persoană juridică.

Alineatul (4)

Se interzice oricărui agent de marketing persoană fizică să încheie un contract având ca obiect desfășurarea activității de marketing în sistemul de pensii private cu un alt agent de marketing persoană fizică, precum și cu un alt administrator/agent de marketing persoană juridică decât cel care a solicitat avizarea acestuia ca agent.

Alineatul (5)

Se interzice implicarea agenților de marketing persoane fizice și juridice în operațiunile de transfer al participanților de la un fond de pensii facultative la un alt fond de pensii facultative.

Alineatul (6)

Se interzice delegarea, împuternicirea sau reprezentarea persoanei eligibile în relația cu agentul de marketing persoană fizică.

Alineatul (7)

În desfășurarea activității de marketing din cadrul sistemului de pensii private, se interzice agenților de marketing persoane juridice să utilizeze alte materiale publicitare decât cele avizate de către persoana care conduce structura de control intern din cadrul administratorului.

Paragraf

Alin. (7) al art. 71 a fost modificat de art. II din NORMA nr. 15 din 18 iunie 2014, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 474 din 27 iunie 2014.

Alineatul (8)

Se interzice implicarea agenților de marketing persoane fizice și juridice în operațiunile de virare/depunere în contul colector al fondului de pensii facultative a contribuției participanților în numele acestora.

Alineatul (9)

În desfășurarea activității de marketing din cadrul sistemului de pensii private se interzice transferul între agenții de marketing persoane fizice a actelor individuale de aderare primite de la administrator/agentul de marketing persoană juridică, în baza documentelor care fac dovada predării-primirii acestora, documente prezentate în forma prevăzută la art. 66 alin. (3).

CAPITOL

Capitolul IX Măsuri, contravenții, sancțiuni

ART

Articolul 72

Alineatul (1)

În situația în care se constată încălcări ale prevederilor actelor normative aplicabile, administratorul și agentul de marketing persoană juridică sunt obligați să adopte de îndată toate măsurile necesare, de natură administrativă și/sau legală, în vederea respectării prevederilor legale.

Alineatul (2)

În situația prevăzută la alin. (1), administratorul și/sau agentul de marketing persoană juridică au/are obligația să notifice Autorității, în termen de 15 zile lucrătoare de la data luării la cunoștință a încălcărilor prevederilor actelor normative aplicabile, măsurile întreprinse față de agentul de marketing persoană juridică/fizică și în raport cu persoana eligibilă ori participantul.

ART

Articolul 73

Alineatul (1)

Constituie contravenții următoarele fapte, dacă nu sunt săvârșite în astfel de condiții încât, potrivit prevederilor legislației în vigoare, să fie considerate infracțiuni:

litera a)

desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către administrator prin intermediul altor persoane decât agenții de marketing persoane juridice și/sau fizice autorizați/avizați de către Autoritate;

litera b)

desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către agentul de marketing persoană juridică fără contract încheiat în acest sens cu administratorul autorizat de către Autoritate;

litera c)

nerespectarea de către agentul de marketing persoană fizică a prevederilorart. 5privind desfășurarea activității de marketing;

litera d)

nerespectarea de către administrator a prevederilorart. 7privind desfășurarea activității de marketing;

litera e)

neîndeplinirea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică și persoana juridică specializată a prevederilorart. 8 alin. (4)privind obligația de a ține evidența formatorilor care desfășoară cursurile pentru agenții de marketing persoane fizice;

litera f)

nerespectarea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică și persoana juridică specializată a prevederilorart. 9 alin. (1)șiart. 10 alin. (1)și(2)privind tematica aferentă cursurilor pentru agenții de marketing persoane fizice;

litera g)

neîndeplinirea de către administrator, agentul de marketing persoană juridică sau persoana juridică specializată a obligației prevăzute laart. 11 alin. (2)pentru acordarea certificatului de absolvire a cursului pentru agenții de marketing persoane fizice;

litera h)

neîndeplinirea de către brokerul de pensii private și intermediarul de pensii private a obligațiilor prevăzute laart. 29 alin. (4)și(5)privind notificarea Autorității referitoare la modificarea documentelor sau a condițiilor pe baza cărora s-a acordat autorizația/avizul în termenul legal;

litera i)

neîndeplinirea de către agentul de marketing persoană juridică a obligației de a înregistra la oficiul registrului comerțului încetarea temporară a activității în termenul prevăzut laart. 30 alin. (5);

litera j)

neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligației de notificare a Autorității cu privire la modificările documentelor care au stat la baza avizării agenților de marketing persoane fizice, în termenul prevăzut laart. 34 alin. (1)și în forma stabilită laart. 34 alin. (4)și(5);

litera k)

neîndeplinirea de către agentul de marketing persoană fizică a obligației de a notifica administratorul sau agentul de marketing persoană juridică asupra oricăror modificări ale documentelor depuse inițial pentru avizarea ca agent de marketing, în termenul stabilit laart. 34 alin. (3);

litera l)

nerespectarea de către persoana juridică specializată a prevederilorart. 41 alin. (2)și(3)privind obligația de a notifica Autorității modificarea documentelor sau a condițiilor pe baza cărora i s-a acordat avizul în termenul legal;

litera m)

neîndeplinirea de către persoana juridică specializată a obligației de a înregistra la oficiul registrului comerțului încetarea temporară a activității în termenul prevăzut laart. 42 alin. (5);

litera n)

neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligației de a depune la Autoritate cererea privind retragerea avizului agentului de marketing persoană fizică în termenul prevăzut laart. 50;

litera o)

neîndeplinirea de către administrator sau agentul de marketing persoană juridică a obligației de a înștiința, în scris, agenții de marketing persoane fizice în legătură cu retragerea avizului acestora, în termenul prevăzut laart. 52 alin. (6);

litera p)

desfășurarea activității de marketing al fondului de pensii facultative de către administrator și agentul de marketing persoană juridică prin intermediul agenților de marketing persoane fizice care nu au fost reavizați în termenul prevăzut laart. 56 alin. (1);

litera q)

neîndeplinirea de către administrator și de către agentul de marketing persoană juridică a obligației prevăzute laart. 56 alin. (5);

litera r)

neîndeplinirea de către administrator și de către agentul de marketing persoană juridică a obligațiilor prevăzute laart. 64privind evidența fiecărui agent de marketing persoană fizică sau juridică, după caz, cu care au încheiat contracte;

litera s)

nerespectarea de către agentul de marketing persoană juridică a prevederilorart. 66 alin. (1)-(2^1);(la 14-07-2021, Litera s) din Alineatul (1) , Articolul 73 , Capitolul IX a fost modificată dePunctul 27, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

litera ș)

neîndeplinirea de către administrator și agentul de marketing persoană juridică a obligației prevăzute laart. 66 alin. (3)privind obligația de a întocmi și păstra documentele care fac dovada primirii actelor individuale de aderare;

litera t)

nerespectarea de către agentul de marketing persoană fizică a prevederilorart. 69;(la 14-07-2021, Litera t) din Alineatul (1) , Articolul 73 , Capitolul IX a fost modificată dePunctul 27, Articolul I din NORMA nr. 17 din 24 iunie 2021, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 697 din 14 iulie 2021)

litera ț)

încălcarea interdicțiilor și nerespectarea celorlalte obligații prevăzute în cuprinsul prezentei norme.

Alineatul (2)

Săvârșirea de către administrator, de către agentul de marketing persoană juridică, de către persoana juridică specializată sau de către agentul de marketing persoană fizică a vreuneia din faptele prevăzute la alin. (1) se sancționează în conformitate cu prevederile art. 38 lit. c), art. 120 alin. (1), art. 121 alin. (1) lit. k) și alin. (2) - (11), art. 122 și 122^1 din Legea nr. 204/2006, cu modificările și completările ulterioare.

Paragraf

la normă

ANX

Anexa nr. 7 nr

Paragraf

la normă

Vrei mai mult?

Accesează jurisprudența, primește notificări la modificări și folosește AI-ul complet.

Începe gratuit