Decizia (UE) 2022/134 a Băncii Centrale Europene din 19 ianuarie 2022 de stabilire a normelor comune privind transmiterea informațiilor în materie de supraveghere de către Banca Centrală Europeană către autorități și organisme în scopul îndeplinirii atribuțiilor care i-au fost conferite prin Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului (BCE/2022/2)

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului din 15 octombrie 2013 de conferire a unor atribuții specifice Băncii Centrale Europene în ceea ce privește politicile legate de supravegherea prudențială a instituțiilor de credit, în special articolul 4,

Articolul 4 alineatul (3) din Tratatul privind Uniunea Europeană prevede că Uniunea și statele membre se respectă și se ajută reciproc în îndeplinirea misiunilor care decurg din tratate, iar articolul 13 alineatul (2) din același tratat prevede ca instituțiile Uniunii să coopereze unele cu altele în mod loial. Articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 prevede ca Banca Centrală Europeană (BCE) să coopereze cu alte autorități și organisme naționale și ale Uniunii.

Pentru ca BCE să respecte articolul 3 și să îndeplinească atribuțiile care îi sunt conferite prin articolul 4 din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, este necesar ca aceasta să transmită informațiile în materie de supraveghere pe care le deține autorităților și organismelor naționale, internaționale și ale Uniunii.

În temeiul articolului 27 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, BCE poate, în scopul exercitării atribuțiilor conferite prin acel regulament, și în limitele și în condițiile prevăzute de dreptul relevant al Uniunii, să facă schimb de informații cu autoritățile și organismele naționale sau ale Uniunii în cazurile în care dreptul relevant al Uniunii permite autorităților naționale competente să divulge informații entităților respective sau în cazurile în care statele membre pot prevedea astfel de dispoziții cu privire la divulgarea informațiilor în temeiul dreptului relevant al Uniunii.

Există totodată și anumite circumstanțe în care BCE transmite informații în materie de supraveghere autorităților și organismelor în temeiul unei obligații prevăzute de dreptul Uniunii. De exemplu, în temeiul articolului 80 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului, autoritățile competente sunt obligate ca, la solicitarea Autorității Bancare Europene (ABE), să transmită acesteia toate informațiile considerate relevante în ceea ce privește instrumentele de capital noi emise, pentru a-i permite ABE să monitorizeze calitatea instrumentelor de fonduri proprii emise de instituțiile din întreaga Uniune.

Transmiterea informațiilor în materie de supraveghere către autorități și organisme presupune o evaluare, conectată cu îndeplinirea atribuțiilor conferite BCE de Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, a oportunității unei astfel de transmisii.

Prin urmare, este necesară stabilirea unor reguli comune pentru transmiterea de informații în materie de supraveghere deținute de BCE către autorități și organisme, care pot fi completate de memorandumuri de înțelegere sau alte forme de instrumente bilaterale sau multilaterale cu privire la o astfel de transmitere încheiate de BCE cu astfel de autorități și organisme.

Regulile comune stabilite prin prezenta decizie nu ar trebui să aducă atingere dispozițiilor altor instrumente care stabilesc norme specifice cu privire la anumite categorii de transmisii de informații în materie de supraveghere către autorități și organisme. Aceasta se aplică, de exemplu, în ceea ce privește memorandumuri de înțelegere în care BCE își exercită libertatea de stabilire a politicilor și se angajează să transmită informații anumitor autorități sau organisme primitoare. Totodată, normele comune stabilite prin prezenta decizie nu ar trebui să se aplice în ceea ce privește transmiterea de informații în materie de supraveghere reglementată de cadre juridice diferite, precum divulgarea de informații autorităților cu competență în materie penală, comisiilor parlamentare de anchetă și auditorilor publici. Cu toate acestea, sfera de aplicare a prezentei decizii poate include și transmiterea de date cu caracter personal.

Prezenta decizie și alte instrumente care stabilesc norme specifice privind transmiterea de informații în materie de supraveghere implică libertatea de stabilire a politicilor. Prin urmare, acestea ar trebui adoptate în cadrul procedurii aplicabile în lipsa unei obiecții prevăzute la articolul 26 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013.

Normele prevăzute de prezenta decizie și orice alte instrumente cu privire la anumite categorii de transmisii de informații în materie de supraveghere ar trebui aplicate de membrii personalului responsabili cu aprobarea unei astfel de transmisii, astfel cum este stabilit de Comitetul executiv. În temeiul articolului 11.6 din Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, Comitetul executiv este răspunzător pentru administrarea curentă a BCE În această privință, articolele 10.1 și 10.2 din Decizia BCE/2004/2 a Băncii Centrale Europene, stabilesc că toate unitățile operative din cadrul BCE sunt plasate sub conducerea Comitetului executiv. În conformitate cu articolul 13m.1 din Decizia BCE/2004/2, competența Comitetului executiv în ceea ce privește structura internă și personalul BCE include atribuțiile de supraveghere.

Prezenta decizie nu aduce atingere normelor privind transmiterea informațiilor în materie de supraveghere deținute de BCE către alte autorități și organisme sau deținute de autoritățile naționale competente în sensul articolului 2 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013. Transmiterea de informații în materie de supraveghere deținute de BCE către autorități și organisme care nu intră în sfera de aplicare a prezentei decizii trebuie aprobată în conformitate cu procedura decizională adecvată,

Prezenta decizie stabilește norme comune privind transmiterea de informații în materie de supraveghere deținute de BCE către autoritățile și organismele definite la articolul 2 alineatul (2).

Prezenta decizie nu aduce atingere normelor privind transmiterea informațiilor în materie de supraveghere deținute de BCE către alte autorități și organisme sau deținute de autoritățile naționale competente în sensul articolului 2 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013.

În sensul prezentei decizii, se aplică următoarele definiții:

informații în materie de supraveghere înseamnă orice informații confidențiale deținute de BCE, a căror transmitere către autorități și organisme presupune o evaluare, conectată cu îndeplinirea atribuțiilor conferite BCE de Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, a oportunității unei astfel de transmiteri;

autorități și organisme înseamnă autorități și organisme naționale, ale Uniunii și internaționale, cu excepția autorităților naționale competente asfel cum sunt definite la articolul 2 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013, astfel cum sunt identificate în anexa la prezenta decizie;

decizia de alocare de atribuții înseamnă o decizie prin care Comitetul executiv alocă unui angajat cu atribuții de autorizare a transmiterii atribuția de a aplica normele prevăzute de prezenta decizie și/sau, după cum este potrivit, normele specifice prevăzute de instrumentele aplicabile anumitor categorii de transmisii de informații în materie de supraveghere;

autorizarea transmiterii înseamnă aprobarea transmiterii de informații în materie de supraveghere către autorități și organisme, aprobare acordată de către un angajat cu atribuții de autorizare a transmiterii în aplicarea prezentei decizii și/sau, după caz, a unor instrumente care stabilesc norme specifice cu privire la anumite categorii de transmisii de informații în materie de supraveghere, în temeiul unei decizii de alocare de atribuții.

BCE transmite informații în materie de supraveghere autorităților și organismelor dacă:

legislația aplicabilă autorizează transmiterea de astfel de informații în materie de supraveghere respectivelor autorități și organisme și sunt îndeplinite condițiile pentru autorizarea respectivă;

informațiile în materie de supraveghere sunt adecvate, relevante și nu depășesc sfera de acoperire în raport cu atribuțiile respectivelor autorități sau organisme relevante; și

nu există motive imperative pentru a se refuza divulgarea de astfel de informații în materie de supraveghere din nevoia de a se evita orice interferență cu funcționarea și independența Mecanismului unic de supraveghere, în special prin periclitarea îndeplinirii atribuțiilor acestuia.

În cazul în care se constată că există motive imperative pentru a refuza divulgarea informațiilor în materie de supraveghere menționate la alineatul (1) litera (c), Consiliul guvernatorilor decide cu privire la transmiterea informațiilor în materie de supraveghere, în conformitate cu procedura prevăzută la articolul 26 alineatul (8) din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013.

Normele comune prevăzute la alineatul (1) nu aduc atingere oricăror norme specifice astfel cum sunt prevăzute la articolul 4.

Prezenta decizie nu aduce atingere celorlalte instrumente care stabilesc norme specifice sau de completare cu privire la anumite categorii de transmisii de informații în materie de supraveghere către autorități și organisme.

Angajații cu atribuții de autorizare a transmiterii au resposabilitatea de a aproba transmiterea de informații în materie de supraveghere de către BCE și aplică în acest sens normele cuprinse în prezenta decizie și/sau, după caz, orice norme specifice prevăzute de instrumentele menționate la articolul 4 în temeiul unei decizii de alocare de atribuții.

Prezenta decizie intră în vigoare în a cincea zi de la data publicării sale în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Adoptată la Frankfurt pe Main, 19 ianuarie 2022.Președintele BCEChristine Lagarde

ANEXĂ

Tabelul 1