Paragraf
având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 114, coroborat cu articolul 218 alineatul (9),
Paragraf
având în vedere Regulamentul (CE) nr. 2894/94 al Consiliului din 28 noiembrie 1994 privind normele de punere în aplicare a Acordului privind Spațiul Economic European, în special articolul 1 alineatul (3),
Paragraf
având în vedere propunerea Comisiei Europene,
1
Acordul privind Spațiul Economic European (Acordul privind SEE) a intrat în vigoare la 1 ianuarie 1994.
2
În temeiul articolului 98 din Acordul privind SEE, Comitetul mixt al SEE poate decide să modifice, printre altele, anexa IX la respectivul acord, care conține dispoziții referitoare la serviciile financiare.
3
Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului și Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului urmează să fie încorporate în Acordul privind SEE.
4
Prin urmare, anexa IX la Acordul privind SEE ar trebui modificată în consecință.
5
Poziția Uniunii în cadrul Comitetului mixt al SEE ar trebui, prin urmare, să se bazeze pe proiectul de decizie atașat,
Articolul 1
Paragraf
Poziția care urmează să fie adoptată, în numele Uniunii, în cadrul Comitetului mixt al SEE, cu privire la propunerea de modificare a anexei IX (Servicii financiare) la Acordul privind SEE se bazează pe proiectul de decizie a Comitetului mixt al SEE atașat la prezenta decizie.
Articolul 2
Paragraf
Prezenta decizie intră în vigoare la data adoptării.
Paragraf
Adoptată la Bruxelles, 4 martie 2019.Pentru ConsiliuPreședinteleA. Anton
Paragraf
având în vedere Acordul privind Spațiul Economic European (denumit în continuare Acordul privind SEE), în special articolul 98,
1
Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012, astfel cum a fost rectificat prin JO L 270, 15.10.2015, p. 4 și JO L 278, 27.10.2017, p. 54, urmează să fie încorporat în Acordul privind SEE.
2
Regulamentul (UE) 2016/1033 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iunie 2016 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 privind piețele instrumentelor financiare, a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 privind abuzul de piață și a Regulamentului (UE) nr. 909/2014 privind îmbunătățirea decontării titlurilor de valoare în Uniunea Europeană și privind depozitarii centrali de titluri de valoare urmează să fie încorporat în Acordul privind SEE.
3
Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE, astfel cum a fost rectificată prin JO L 188, 13.7.2016, p. 28, JO L 273, 8.10.2016, p. 35 și JO L 64, 10.3.2017, p. 116, urmează să fie încorporată în Acordul privind SEE.
4
Directiva (UE) 2016/1034 a Parlamentului European și a Consiliului din 23 iunie 2016 de modificare a Directivei 2014/65/UE privind piețele instrumentelor financiare urmează să fie încorporată în Acordul privind SEE.
5
Directiva 2014/65/UE abrogă Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului, care este încorporată în Acordul privind SEE și care, prin urmare, trebuie eliminată din Acordul privind SEE.
6
Regulamentul (UE) nr. 600/2014 prevede cazurile în care Autoritatea Bancară Europeană (ABE) și Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) pot interzice sau restricționa temporar anumite activități financiare și stabilește condițiile în care pot fi luate astfel de măsuri, în conformitate cu articolul 9 alineatul (5) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010 al Parlamentului European și al Consiliului și, respectiv, din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului. În sensul Acordului privind SEE, aceste competențe trebuie să fie exercitate de către Autoritatea AELS de Supraveghere în ceea ce privește statele AELS, în conformitate cu punctele 31g și 31i din anexa IX la Acordul privind SEE. Pentru a asigura integrarea, în cadrul procesului, a expertizei ABE și a ESMA, precum și coerența dintre cei doi piloni ai SEE, astfel de decizii ale Autorității AELS de Supraveghere vor fi adoptate pe baza proiectelor elaborate de ABE sau de ESMA, după caz. Se vor menține astfel principalele avantaje ale unei supravegheri asigurate de către o autoritate unică.
7
Părțile contractante convin asupra faptului că prezenta decizie pune în aplicare acordul reflectat în concluziile miniștrilor finanțelor și economiei din UE și din statele AELS care fac parte din SEE din 14 octombrie 2014 privind încorporarea regulamentelor UE de instituire a autorităților europene de supraveghere în Acordul privind SEE.
8
Prin urmare, anexa IX la Acordul privind SEE ar trebui modificată în consecință,
Articolul 1
Paragraf
Anexa IX la Acordul privind SEE se modifică după cum urmează:
Punctul 1
La punctul 13b (Directiva 2002/92/CE a Parlamentului European și a Consiliului) se adaugă următorul text:
Litera
32014 L 0065: Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 (JO L 173, 12.6.2014, p. 349), astfel cum a fost rectificată prin JO L 188, 13.7.2016, p. 28, JO L 273, 8.10.2016, p. 35 și JO L 64, 10.3.2017, p. 116.
Punctul 2
Textul de la punctul 31ba (Directiva 2004/39/CE a Parlamentului European și a Consiliului) se înlocuiește cu următorul text:
Litera
32016 L 1034: Directiva (UE) 2016/1034 a Parlamentului European și a Consiliului din 23 iunie 2016 (JO L 175, 30.6.2016, p. 8).
Litera a
Fără a se aduce atingere dispozițiilor din Protocolul 1 la prezentul acord, cu excepția cazului în care se prevede altfel în prezentul acord, termenii stat membru (state membre) și autorități competente se interpretează ca incluzând, pe lângă înțelesul lor din directivă, statele AELS și, respectiv, autoritățile lor competente.
Litera b
Trimiterile la membrii SEBC se interpretează ca incluzând, pe lângă înțelesul lor din directivă, băncile centrale naționale ale statelor AELS.
Litera c
Trimiterile din directivă la alte acte sunt considerate relevante în măsura și sub forma în care actele respective sunt încorporate în acord.
Litera d
La articolul 3 alineatul (2), în ceea ce privește statele AELS, cuvintele 2 iulie 2014 se citesc data intrării în vigoare a Deciziei nr. …/… din … a Comitetului mixt al SEE [prezenta decizie], iar cuvintele 3 iulie 2019 se citesc timp de cinci ani de la această dată.
Litera e
La articolul 16 alineatul (11), în ceea ce privește statele AELS, cuvintele 2 iulie 2014 se citesc data intrării în vigoare a Deciziei nr. …/… din … a Comitetului mixt al SEE [prezenta decizie].
Litera f
La articolul 41 alineatul (2), cuvântul Uniune se înlocuiește cu cuvântul SEE.
Litera g
La articolul 57:
Litera i
la al doilea paragraf de la alineatul (5), cuvintele aceasta adoptă măsuri sunt înlocuite cu cuvintele ESMA sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere adoptă măsuri;
Litera ii
la alineatul (6), cuvintele sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul ESMA.
Litera h
La literele (f) și (g) de la articolul 70 alineatul (6), în ceea ce privește statele AELS, cuvintele 2 iulie 2014 se citesc data intrării în vigoare a Deciziei nr. …/… din … a Comitetului mixt al SEE [prezenta decizie].
Litera i
La articolul 79:
Litera i
la al doilea paragraf de la alineatul (1), cuvintele sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul ESMA;
Litera ii
la al cincilea paragraf de la alineatul (1), cuvintele , Autorității AELS de Supraveghere se introduc după cuvintele Comisiei, ESMA.
Litera j
La articolele 81 alineatul (5), 82 alineatul (2) și 87 alineatul (1), cuvintele sau, după caz, Autoritatea AELS de supraveghere se introduc după cuvântul ESMA.
Litera k
La articolul 86, cuvintele ESMA, care se înlocuiesc cu cuvintele ESMA. ESMA sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere.
Litera l
La articolul 95 alineatul (1), în ceea ce privește statele AELS, cuvintele 3 ianuarie 2018 se citesc data intrării în vigoare a Deciziei nr. …/… din … a Comitetului mixt al SEE [prezenta decizie].
Litera i
la al doilea paragraf de la alineatul (5), cuvintele aceasta adoptă măsuri sunt înlocuite cu cuvintele ESMA sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere adoptă măsuri;
Litera ii
la alineatul (6), cuvintele sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul ESMA.
Litera i
la al doilea paragraf de la alineatul (1), cuvintele sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul ESMA;
Litera ii
la al cincilea paragraf de la alineatul (1), cuvintele , Autorității AELS de Supraveghere se introduc după cuvintele Comisiei, ESMA.
Punctul 3
Textul de la punctul 31baa (eliminat) se înlocuiește cu următorul text:
Litera
32016 R 1033: Regulamentul (UE) 2016/1033 al Parlamentului European și al Consiliului din 23 iunie 2016 (JO L 175, 30.6.2016, p. 1).
Litera a
Fără a se aduce atingere dispozițiilor din Protocolul 1 la prezentul acord, cu excepția cazului în care se prevede altfel în prezentul acord, termenii stat membru (state membre) și autorități competente se interpretează ca incluzând, pe lângă înțelesul lor din regulament, statele AELS și, respectiv, autoritățile lor competente.
Litera b
Trimiterile la membrii SEBC se interpretează ca incluzând, pe lângă înțelesul lor din regulament, băncile centrale naționale ale statelor AELS.
Litera c
În afara cazului în care se prevede altfel în prezentul acord, Autoritatea Bancară Europeană (ABE) sau Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA), după caz, și Autoritatea AELS de Supraveghere cooperează, fac schimb de informații și se consultă reciproc în scopul regulamentului, în special înainte de a întreprinde orice acțiune.
Litera d
Trimiterile la alte acte din regulament sunt considerate relevante în măsura și sub forma în care actele respective sunt încorporate în acord;
Litera e
Trimiterile la competențele ESMA în temeiul articolului 19 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului din regulament se interpretează ca referindu-se, în cazurile prevăzute la punctul 31i din prezenta anexă și în conformitate cu acesta, la competențele Autorității AELS de Supraveghere în ceea ce privește statele AELS.
Litera f
La articolul 1 alineatul (1) litera (e):
Litera i
în ceea ce privește statele AELS, cuvintele autorităților competente, ale ESMA și ale ABE se citesc autorităților competente și ale Autorității AELS de Supraveghere;
Litera ii
cuvintele sau, în ceea ce privește statele AELS, ale Autorității AELS de Supraveghere se introduc după cuvintele competențele ESMA.
Litera g
La articolul 4:
Litera i
la alineatul (4), cuvintele și Autorității AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul Comisiei;
Litera ii
la alineatul (7), cuvintele sau, în ceea ce privește derogările acordate de autoritățile competente ale statelor AELS, înainte de data intrării în vigoare a Deciziei nr. …/… din … a Comitetului mixt al SEE [prezenta decizie] se introduc după cuvintele 3 ianuarie 2018.
Litera h
La articolele 7 alineatul (1), 9 alineatul (2), 11 alineatul (1) și 19 alineatul (1), cuvintele și Autorității AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul Comisiei.
Litera i
La articolul 36 alineatul (5):
Litera i
la prima și la a doua teză, în ceea ce privește statele AELS, cuvântul ESMA se citește Autoritatea AELS de Supraveghere;
Litera ii
cuvintele și include în listă toate notificările primite de Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvintele ESMA publică lista tuturor notificărilor pe care le primește.
Litera j
La articolul 37 alineatul (2):
Litera i
în ceea ce privește Statele AELS, cuvintele 3 ianuarie 2018 se citesc data intrării în vigoare a Deciziei nr. …/… din … a Comitetului mixt al SEE [prezenta decizie];
Litera ii
cuvintele articolelor 101 și 102 din TFUE se înlocuiesc cu cuvintele articolelor 53 și 54 din Acordul privind SEE.
Litera k
La articolul 40:
Litera i
în ceea ce privește statele AELS, la alineatele (1)-(4), (6) și (7), cuvântul ESMA se citește Autoritatea AELS de Supraveghere;
Litera ii
în ceea ce privește statele AELS, la alineatul (2), cuvintele dreptului Uniunii se citesc Acordului privind SEE;
Litera iii
la alineatul (3), cuvintele după consultarea cu organismele publice se înlocuiesc cu cuvintele după consultarea de către ESMA a organismelor publice;
Litera iv
la alineatul (3), cuvintele fără emiterea avizului prevăzut se înlocuiesc cu cuvintele fără emiterea de către ESMA a avizului prevăzut;
Litera v
la alineatul (5), cuvintele fiecare decizie de a lua măsuri se înlocuiesc cu cuvintele fiecare dintre deciziile sale de a lua măsuri;
Litera vi
la alineatul (5), cuvintele . Autoritatea AELS de Supraveghere publică pe site-ul său de internet o notificare privind fiecare dintre deciziile sale de a lua orice măsură în temeiul prezentului articol. O trimitere la publicarea notificării de către Autoritatea AELS de Supraveghere este publicată pe site-ul de internet al ESMA se introduc după cuvintele prezentului articol.
Litera l
La articolul 41:
Litera i
în ceea ce privește statele AELS, la alineatele (1)-(4), (6) și (7), cuvântul ABE se citește Autoritatea AELS de Supraveghere;
Litera ii
în ceea ce privește statele AELS, la alineatul (2), cuvintele dreptului Uniunii se citesc Acordului privind SEE;
Litera iii
la alineatul (3), cuvintele fără emiterea avizului prevăzut se înlocuiesc cu cuvintele fără emiterea de către ABE a avizului prevăzut;
Litera iv
la alineatul (5), cuvintele fiecare decizie de a lua măsuri se înlocuiesc cu cuvintele fiecare dintre deciziile sale de a lua măsuri;
Litera v
la alineatul (5), cuvintele . Autoritatea AELS de Supraveghere publică pe site-ul său de internet o notificare privind fiecare dintre deciziile sale de a lua orice măsură în temeiul prezentului articol. O trimitere la publicarea notificării de către Autoritatea AELS de Supraveghere este publicată pe site-ul de internet al ABE se introduc după cuvintele prezentului articol.
Litera m
La articolul 45:
Litera i
la alineatul (1), cuvintele sau, în ceea ce privește statele AELS, Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul ESMA;
Litera ii
la alineatele (2), (4), (5), (8) și (9) și la primul paragraf de la alineatul (3), cuvintele sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul ESMA;
Litera iii
la al doilea și la al treilea paragraf de la alineatul (3), cuvintele sau, după caz, de a pregăti proiecte pentru Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvintele înainte de a lua orice măsuri;
Litera iv
la alineatul (6), cuvintele toate deciziile se citesc fiecare dintre deciziile sale;
Litera v
la alineatul (6), cuvintele . Autoritatea AELS de Supraveghere publică pe site-ul său de internet o notificare privind fiecare dintre deciziile sale de impunere sau reînnoire a măsurilor menționate la alineatul (1) litera (c). O trimitere la publicarea notificării de către Autoritatea AELS de Supraveghere este publicată pe site-ul de internet al ESMA se introduc după cuvintele alineatul (1) litera (c);
Litera vi
la alineatul (7), cuvintele pe site-ul de internet al ESMA sau, în ceea ce privește măsurile luate de Autoritatea AELS de Supraveghere, în momentul publicării pe site-ul de internet al Autorității AELS de Supraveghere, se introduc după cuvintele în momentul publicării anunțului.
Litera i
în ceea ce privește statele AELS, cuvintele autorităților competente, ale ESMA și ale ABE se citesc autorităților competente și ale Autorității AELS de Supraveghere;
Litera ii
cuvintele sau, în ceea ce privește statele AELS, ale Autorității AELS de Supraveghere se introduc după cuvintele competențele ESMA.
Litera i
la alineatul (4), cuvintele și Autorității AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul Comisiei;
Litera ii
la alineatul (7), cuvintele sau, în ceea ce privește derogările acordate de autoritățile competente ale statelor AELS, înainte de data intrării în vigoare a Deciziei nr. …/… din … a Comitetului mixt al SEE [prezenta decizie] se introduc după cuvintele 3 ianuarie 2018.
Litera i
la prima și la a doua teză, în ceea ce privește statele AELS, cuvântul ESMA se citește Autoritatea AELS de Supraveghere;
Litera ii
cuvintele și include în listă toate notificările primite de Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvintele ESMA publică lista tuturor notificărilor pe care le primește.
Litera i
în ceea ce privește Statele AELS, cuvintele 3 ianuarie 2018 se citesc data intrării în vigoare a Deciziei nr. …/… din … a Comitetului mixt al SEE [prezenta decizie];
Litera ii
cuvintele articolelor 101 și 102 din TFUE se înlocuiesc cu cuvintele articolelor 53 și 54 din Acordul privind SEE.
Litera i
în ceea ce privește statele AELS, la alineatele (1)-(4), (6) și (7), cuvântul ESMA se citește Autoritatea AELS de Supraveghere;
Litera ii
în ceea ce privește statele AELS, la alineatul (2), cuvintele dreptului Uniunii se citesc Acordului privind SEE;
Litera iii
la alineatul (3), cuvintele după consultarea cu organismele publice se înlocuiesc cu cuvintele după consultarea de către ESMA a organismelor publice;
Litera iv
la alineatul (3), cuvintele fără emiterea avizului prevăzut se înlocuiesc cu cuvintele fără emiterea de către ESMA a avizului prevăzut;
Litera v
la alineatul (5), cuvintele fiecare decizie de a lua măsuri se înlocuiesc cu cuvintele fiecare dintre deciziile sale de a lua măsuri;
Litera vi
la alineatul (5), cuvintele . Autoritatea AELS de Supraveghere publică pe site-ul său de internet o notificare privind fiecare dintre deciziile sale de a lua orice măsură în temeiul prezentului articol. O trimitere la publicarea notificării de către Autoritatea AELS de Supraveghere este publicată pe site-ul de internet al ESMA se introduc după cuvintele prezentului articol.
Litera i
în ceea ce privește statele AELS, la alineatele (1)-(4), (6) și (7), cuvântul ABE se citește Autoritatea AELS de Supraveghere;
Litera ii
în ceea ce privește statele AELS, la alineatul (2), cuvintele dreptului Uniunii se citesc Acordului privind SEE;
Litera iii
la alineatul (3), cuvintele fără emiterea avizului prevăzut se înlocuiesc cu cuvintele fără emiterea de către ABE a avizului prevăzut;
Litera iv
la alineatul (5), cuvintele fiecare decizie de a lua măsuri se înlocuiesc cu cuvintele fiecare dintre deciziile sale de a lua măsuri;
Litera v
la alineatul (5), cuvintele . Autoritatea AELS de Supraveghere publică pe site-ul său de internet o notificare privind fiecare dintre deciziile sale de a lua orice măsură în temeiul prezentului articol. O trimitere la publicarea notificării de către Autoritatea AELS de Supraveghere este publicată pe site-ul de internet al ABE se introduc după cuvintele prezentului articol.
Litera i
la alineatul (1), cuvintele sau, în ceea ce privește statele AELS, Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul ESMA;
Litera ii
la alineatele (2), (4), (5), (8) și (9) și la primul paragraf de la alineatul (3), cuvintele sau, după caz, Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvântul ESMA;
Litera iii
la al doilea și la al treilea paragraf de la alineatul (3), cuvintele sau, după caz, de a pregăti proiecte pentru Autoritatea AELS de Supraveghere se introduc după cuvintele înainte de a lua orice măsuri;
Litera iv
la alineatul (6), cuvintele toate deciziile se citesc fiecare dintre deciziile sale;
Litera v
la alineatul (6), cuvintele . Autoritatea AELS de Supraveghere publică pe site-ul său de internet o notificare privind fiecare dintre deciziile sale de impunere sau reînnoire a măsurilor menționate la alineatul (1) litera (c). O trimitere la publicarea notificării de către Autoritatea AELS de Supraveghere este publicată pe site-ul de internet al ESMA se introduc după cuvintele alineatul (1) litera (c);
Litera vi
la alineatul (7), cuvintele pe site-ul de internet al ESMA sau, în ceea ce privește măsurile luate de Autoritatea AELS de Supraveghere, în momentul publicării pe site-ul de internet al Autorității AELS de Supraveghere, se introduc după cuvintele în momentul publicării anunțului.
Punctul 4
La punctul 31bc [Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului] se adaugă următoarea liniuță:
Articolul 2
Paragraf
Textele din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, astfel cum a fost rectificat prin JO L 270, 15.10.2015, p. 4 și JO L 278, 27.10.2017, p. 54, și din Regulamentul (UE) 2016/1033, precum și din Directiva 2014/65/UE, astfel cum a fost rectificată prin JO L 188, 13.7.2016, p. 28, JO L 273, 8.10.2016, p. 35, și JO L 64, 10.3.2017, p. 116, și din Directiva (UE) 2016/1034 în limbile islandeză și norvegiană, care urmează să fie publicate în suplimentul SEE la Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, sunt autentice.
Articolul 3
Paragraf
Prezenta decizie intră în vigoare în ziua următoare datei la care s-a efectuat ultima notificare în temeiul articolului 103 alineatul (1) din Acordul privind SEE.
Articolul 4
Paragraf
Prezenta decizie se publică în secțiunea SEE și în suplimentul SEE ale Jurnalului Oficial al Uniunii Europene.
Paragraf
Adoptată la Bruxelles,Pentru Comitetul mixt al SEEPreședinteleSecretarii Comitetului mixt al SEE
Notă
Părțile contractante convin că încorporarea în Acordul privind SEE a Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE nu aduce atingere normelor naționale cu aplicare generală privind examinarea din motive de securitate și de ordine publică a investițiilor străine directe.