Regulamentul (UE) 2016/1384 al Băncii Centrale Europene din 2 august 2016 de modificare a Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) privind statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare (BCE/2016/22)

având în vedere Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene, în special articolul 5,

având în vedere Regulamentul (CE) nr. 2533/98 al Consiliului din 23 noiembrie 1998 privind colectarea informațiilor statistice de către Banca Centrală Europeană, în special articolul 5 alineatul (1) și articolul 6 alineatul (4),

după consultarea Comisiei Europene,

Sunt necesare atribute suplimentare ale statisticilor referitoare la deținerile de titluri de valoare, în plus față de cele necesare în prezent în temeiul Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 al Băncii Centrale Europene (BCE/2012/24), pentru a asigura transmiterea de informații adecvate către Sistemul European al Băncilor Centrale (SEBC) cu privire la deținerile de titluri de valoare ale grupurilor bancare. Aceste atribute suplimentare vor permite desfășurarea unei analize mai cuprinzătoare a riscurilor și expunerilor din cadrul sistemului financiar. Acest lucru, la rândul său, va permite o analiză mai aprofundată a mecanismului de transmitere a politicii monetare. Extinderea sferei informațiilor contabile și în materie de risc de credit raportate este importantă în special în ceea ce privește analiza stabilității financiare, iar aceste date vor fi utile și în scopuri de supraveghere prudențială. Acest lucru este necesar și pentru a putea evalua expunerea la risc a Eurosistemului în legătură cu contrapărțile la operațiunile de politică monetară. De asemenea, structura anumitor dispoziții din regulament ar trebui modificată pentru a clarifica cerințele de raportare statistică ale agenților raportori atât pentru date sectoriale, cât și pentru date de grup.

În plus, cerințele de raportare pentru custozi ar trebui clarificate pentru a evita dubla raportare a titlurilor de valoare care ar putea fi raportate de mai mulți custozi rezidenți în zona euro, de exemplu, în cazul subcustozilor.

Prin urmare, Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) ar trebui modificat în mod corespunzător,

Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) se modifică după cum urmează:

Articolul 1 se modifică după cum urmează:

punctul 3 se înlocuiește cu următorul text:

se introduc următoarele puncte 3a-3d:

întreprindere-mamă are sensul stabilit la articolul 2 punctul 9 din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului;

filială înseamnă:

o filială, astfel cum este definită la articolul 2 punctul 10 din Directiva 2013/34/UE;

orice întreprindere asupra căreia o întreprindere-mamă exercită în mod efectiv o influență dominantă.

instituție financiară are sensul definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 26 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

sucursală a unei societăți de asigurare înseamnă o agenție fără personalitate juridică sau sucursală, dar nu sediul central, al unei societăți de asigurare sau reasigurare;

o filială, astfel cum este definită la articolul 2 punctul 10 din Directiva 2013/34/UE;

orice întreprindere asupra căreia o întreprindere-mamă exercită în mod efectiv o influență dominantă.

punctul 4 se înlocuiește cu următorul text:

punctul 10 se înlocuiește cu următorul text:

o instituție-mamă din UE, în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 29 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, orice trimitere la un stat membru în această definiție fiind înțeleasă ca o trimitere la un stat membru participant;

o societate financiară holding-mamă din UE în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 31 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, orice trimitere la un stat membru în această definiție fiind înțeleasă ca o trimitere la un stat membru participant;

o societate financiară holding mixtă-mamă din UE în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 33 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, orice trimitere la un stat membru în această definiție fiind înțeleasă ca o trimitere la un stat membru participant;

o casă centrală, în sensul articolului 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, dintr-un stat membru participant;;

punctul 11 se elimină;

punctul 13 se înlocuiește cu următorul text:

se adaugă punctele 18-24:

entitate juridică înseamnă orice entitate, alta decât o persoană fizică, care are statutul de persoană juridică în temeiul dreptului intern al țării în care este rezidentă entitatea, statut ce permite entității să aibă drepturi și obligații legale în temeiul sistemului juridic național al acestei țări;

date sectoriale înseamnă date raportate în conformitate cu articolul 3;

date de grup înseamnă date raportate în conformitate cu articolul 3a;

stat membru participant are sensul definit la articolul 1 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 2533/98;

client înseamnă o persoană fizică sau juridică pentru care un custode prestează servicii de conservare și servicii conexe, inclusiv un alt custode;

entitate cu entitate înseamnă că datele raportate se referă la deținerile de titluri de valoare ale fiecărei entități juridice individuale dintr-un grup bancar, respectiv întreprinderea-mamă și fiecare din filialele acesteia;

pe bază de grup înseamnă că datele raportate includ informații privind deținerile de titluri de valoare ale grupului bancar în ansamblu.

întreprindere-mamă are sensul stabilit la articolul 2 punctul 9 din Directiva 2013/34/UE a Parlamentului European și a Consiliului;

filială înseamnă:

o filială, astfel cum este definită la articolul 2 punctul 10 din Directiva 2013/34/UE;

orice întreprindere asupra căreia o întreprindere-mamă exercită în mod efectiv o influență dominantă.

instituție financiară are sensul definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 26 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

sucursală a unei societăți de asigurare înseamnă o agenție fără personalitate juridică sau sucursală, dar nu sediul central, al unei societăți de asigurare sau reasigurare;

o filială, astfel cum este definită la articolul 2 punctul 10 din Directiva 2013/34/UE;

orice întreprindere asupra căreia o întreprindere-mamă exercită în mod efectiv o influență dominantă.

o instituție-mamă din UE, în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 29 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, orice trimitere la un stat membru în această definiție fiind înțeleasă ca o trimitere la un stat membru participant;

o societate financiară holding-mamă din UE în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 31 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, orice trimitere la un stat membru în această definiție fiind înțeleasă ca o trimitere la un stat membru participant;

o societate financiară holding mixtă-mamă din UE în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 33 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, orice trimitere la un stat membru în această definiție fiind înțeleasă ca o trimitere la un stat membru participant;

o casă centrală, în sensul articolului 10 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, dintr-un stat membru participant;;

entitate juridică înseamnă orice entitate, alta decât o persoană fizică, care are statutul de persoană juridică în temeiul dreptului intern al țării în care este rezidentă entitatea, statut ce permite entității să aibă drepturi și obligații legale în temeiul sistemului juridic național al acestei țări;

date sectoriale înseamnă date raportate în conformitate cu articolul 3;

date de grup înseamnă date raportate în conformitate cu articolul 3a;

stat membru participant are sensul definit la articolul 1 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 2533/98;

client înseamnă o persoană fizică sau juridică pentru care un custode prestează servicii de conservare și servicii conexe, inclusiv un alt custode;

entitate cu entitate înseamnă că datele raportate se referă la deținerile de titluri de valoare ale fiecărei entități juridice individuale dintr-un grup bancar, respectiv întreprinderea-mamă și fiecare din filialele acesteia;

pe bază de grup înseamnă că datele raportate includ informații privind deținerile de titluri de valoare ale grupului bancar în ansamblu.

Articolul 2 se modifică după cum urmează:

alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:

Agenții raportori de date sectoriale sunt IFM, FI, SVI, SA și custozi rezidenți.

Agenții raportori de date de grup sunt:

conducătorii grupurilor bancare; și

instituțiile sau instituțiile financiare cu sediul în state membre participante și care nu fac parte dintr-un grup bancar,

conducătorii grupurilor bancare; și

instituțiile sau instituțiile financiare cu sediul în state membre participante și care nu fac parte dintr-un grup bancar,

alineatele (3)-(8) se înlocuiesc cu următorul text:

mai mare de 0,5 % din totalul activelor bilanțiere consolidate ale grupurilor bancare din Uniune (denumit în continuare pragul de 0,5 %), conform celor mai recente date de care dispune BCE, respectiv:

date cu referința la sfârșitul lunii decembrie a anului calendaristic care precedă notificarea menționată la alineatul (5); sau, dacă nu sunt disponibile,

date cu referința la sfârșitul lunii decembrie a anului anterior;

egal cu sau sub pragul de 0,5 %, dacă agentul raportor de date de grup îndeplinește anumite criterii cantitative sau calitative care îl fac important pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din zona euro, de exemplu, în baza unor elemente precum interconectivitatea cu alte instituții financiare din zona euro, activitatea inter-jurisdicțională, lipsa substituibilității, complexitatea structurii interne, și/sau dintr-un stat membru din zona euro, de exemplu, în baza unor elemente precum importanța relativă a agentului raportor de date de grup în cadrul unui anumit segment al pieței serviciilor bancare într-unul sau mai multe state membre din zona euro.

date cu referința la sfârșitul lunii decembrie a anului calendaristic care precedă notificarea menționată la alineatul (5); sau, dacă nu sunt disponibile,

date cu referința la sfârșitul lunii decembrie a anului anterior;

Agenții raportori de date sectoriale sunt IFM, FI, SVI, SA și custozi rezidenți.

Agenții raportori de date de grup sunt:

conducătorii grupurilor bancare; și

instituțiile sau instituțiile financiare cu sediul în state membre participante și care nu fac parte dintr-un grup bancar,

conducătorii grupurilor bancare; și

instituțiile sau instituțiile financiare cu sediul în state membre participante și care nu fac parte dintr-un grup bancar,

mai mare de 0,5 % din totalul activelor bilanțiere consolidate ale grupurilor bancare din Uniune (denumit în continuare pragul de 0,5 %), conform celor mai recente date de care dispune BCE, respectiv:

date cu referința la sfârșitul lunii decembrie a anului calendaristic care precedă notificarea menționată la alineatul (5); sau, dacă nu sunt disponibile,

date cu referința la sfârșitul lunii decembrie a anului anterior;

egal cu sau sub pragul de 0,5 %, dacă agentul raportor de date de grup îndeplinește anumite criterii cantitative sau calitative care îl fac important pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din zona euro, de exemplu, în baza unor elemente precum interconectivitatea cu alte instituții financiare din zona euro, activitatea inter-jurisdicțională, lipsa substituibilității, complexitatea structurii interne, și/sau dintr-un stat membru din zona euro, de exemplu, în baza unor elemente precum importanța relativă a agentului raportor de date de grup în cadrul unui anumit segment al pieței serviciilor bancare într-unul sau mai multe state membre din zona euro.

date cu referința la sfârșitul lunii decembrie a anului calendaristic care precedă notificarea menționată la alineatul (5); sau, dacă nu sunt disponibile,

date cu referința la sfârșitul lunii decembrie a anului anterior;

Articolul 3 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

la alineatul (2), literele (a), (b) și (c) se înlocuiesc cu următorul text:

titluri de valoare pe care le păstrează în custodie pentru clienți rezidenți care nu își raportează deținerile proprii în temeiul alineatului (1), în conformitate cu capitolul 1 partea 3 din anexa I;

titluri de valoare pe care le păstrează în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți în alte state membre din zona euro, în conformitate cu capitolul 1 partea 4 din anexa I;

titluri de valoare emise de entități din zona euro pe care le păstrează în custodie pentru clienți rezidenți în state membre din afara zonei euro și pentru clienți rezidenți în afara Uniunii, în conformitate cu capitolul 1 partea 5 din anexa I.;

alineatele (3) și (4) se elimină;

alineatele (5) și (6) se înlocuiesc cu următorul text:

alineatele (7) și (8) se elimină;

se adaugă următoarele alineate (12) și (13):

titluri de valoare pe care le păstrează în custodie pentru clienți rezidenți care nu își raportează deținerile proprii în temeiul alineatului (1), în conformitate cu capitolul 1 partea 3 din anexa I;

titluri de valoare pe care le păstrează în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți în alte state membre din zona euro, în conformitate cu capitolul 1 partea 4 din anexa I;

titluri de valoare emise de entități din zona euro pe care le păstrează în custodie pentru clienți rezidenți în state membre din afara zonei euro și pentru clienți rezidenți în afara Uniunii, în conformitate cu capitolul 1 partea 5 din anexa I.;

Se introduc următoarele articole 3a și 3b:

Articolul 4 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

la alineatul (1), teza introductivă se înlocuiește cu următorul text:

la alineatul (5), litera (b) se înlocuiește cu următorul text:

alineatele (6), (6a) și (7) se elimină;

alineatul (8) se înlocuiește cu următorul text:

alineatul (9) se elimină;

alineatele (11) și (12) se elimină;

se adaugă următorul alineat (13):

Se introduc următoarele articole 4a și 4b:

BCN pot permite agenților raportori de date de grup să raporteze în sistem titlu cu titlu informații statistice care să acopere 95 % din titlurile de valoare deținute de aceștia sau de grupul lor, în conformitate cu prezentul regulament, cu condiția ca procentul rămas de 5 % din titlurile de valoare deținute de grup să nu fi fost emis de un singur emitent;

BCN pot solicita agenților raportori de date de grup să furnizeze informații suplimentare cu privire la tipurile de titluri de valoare pentru care se acordă o derogare în conformitate cu litera (a).

Articolul 5 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

alineatul (1) se elimină;

alineatul (4) se elimină.

Se introduc următoarele articole 5a și 5b:

Articolul 6 se înlocuiește cu următorul text:

date sectoriale titlu cu titlu trimestriale în conformitate cu articolul 3 alineatele (1), (2), (2a) și (5) până la ora 18.00 CET din a 70-a zi calendaristică următoare sfârșitului trimestrului la care se referă datele; sau

date sectoriale titlu cu titlu lunare în conformitate cu articolul 3 alineatul (5) și cu capitolul 1 partea 1 din anexa I, conform punctelor (i) sau (ii) de mai jos:

pe bază trimestrială, pentru cele trei luni ale trimestrului de referință, până la ora 18:00 CET din a 63-a zi calendaristică următoare sfârșitului trimestrului la care se referă datele; sau

pe bază lunară, pentru fiecare lună a trimestrului de referință, până la ora 18:00 CET din a 63-a zi calendaristică următoare sfârșitului lunii la care se referă datele.

pe bază trimestrială, pentru cele trei luni ale trimestrului de referință, până la ora 18:00 CET din a 63-a zi calendaristică următoare sfârșitului trimestrului la care se referă datele; sau

pe bază lunară, pentru fiecare lună a trimestrului de referință, până la ora 18:00 CET din a 63-a zi calendaristică următoare sfârșitului lunii la care se referă datele.

Se introduc următoarele articole 6a și 6b:

Se introduce următorul articol 10b:

Anexele I și II se modifică în conformitate cu anexa la prezentul regulament.

Prezentul regulament intră în vigoare la 1 octombrie 2018.

Adoptat la Frankfurt pe Main, 2 august 2016.Pentru Consiliul guvernatorilor BCEPreședintele BCEMario Draghi

ANEXĂ

Anexa I la Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) se modifică după cum urmează:

se introduce următorul titlu nou înainte de titlul Partea 1:

CAPITOLUL 1: DATE SECTORIALE;

CAPITOLUL 1: DATE SECTORIALE;

partea 1 se modifică după cum urmează:

la punctul 1, prima teză se înlocuiește cu următorul text:

IFM, FI și custozii care raportează date privind propriile dețineri de titluri de valoare sau privind titlurile de valoare pe care le păstrează în custodie pentru clienți rezidenți furnizează informațiile statistice în conformitate cu una dintre următoarele abordări:;

IFM, FI și custozii care raportează date privind propriile dețineri de titluri de valoare sau privind titlurile de valoare pe care le păstrează în custodie pentru clienți rezidenți furnizează informațiile statistice în conformitate cu una dintre următoarele abordări:;

punctul 3 se înlocuiește cu următorul text:

3.Custozii care raportează (i) titlurile de valoare pe care le păstrează în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți în alte state membre din zona euro și (ii) titlurile de valoare emise de entități din zona euro pe care le păstrează în custodie pentru clienți rezidenți în state membre din afara zonei euro și pentru clienți rezidenți în afara Uniunii furnizează informațiile statistice în conformitate cu una dintre abordările prevăzute la punctul 2.;

Custozii care raportează (i) titlurile de valoare pe care le păstrează în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți în alte state membre din zona euro și (ii) titlurile de valoare emise de entități din zona euro pe care le păstrează în custodie pentru clienți rezidenți în state membre din afara zonei euro și pentru clienți rezidenți în afara Uniunii furnizează informațiile statistice în conformitate cu una dintre abordările prevăzute la punctul 2.;

partea 2 se modifică după cum urmează:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

Pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522), datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos sunt raportate de către investitorii financiari care țin de IFM, FI, SVI sau SA și de către custozi cu trimitere la propriile dețineri de titluri de valoare.;

Pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522), datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos sunt raportate de către investitorii financiari care țin de IFM, FI, SVI sau SA și de către custozi cu trimitere la propriile dețineri de titluri de valoare.;

se introduce următoarea teză la sfârșitul părții 2, deasupra tabelului:

BCN relevantă poate, de asemenea, decide să solicite IFM să raporteze date pentru câmpul 8.;

BCN relevantă poate, de asemenea, decide să solicite IFM să raporteze date pentru câmpul 8.;

câmpul 2b din tabel se înlocuiește cu următorul text:

se adaugă următorul câmp 8 la tabel:

partea 3 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

Date privind titlurile de valoare cu un cod ISIN păstrate în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți și alți clienți financiari care nu trebuie să raporteze propriile dețineri de titluri de valoare;

Date privind titlurile de valoare cu un cod ISIN păstrate în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți și alți clienți financiari care nu trebuie să raporteze propriile dețineri de titluri de valoare;

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

Custozii raportează, pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și pe care îl păstrează în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți și alți clienți financiari care nu trebuie să raporteze propriile dețineri de titluri de valoare, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos.;

Custozii raportează, pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și pe care îl păstrează în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți și alți clienți financiari care nu trebuie să raporteze propriile dețineri de titluri de valoare, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos.;

câmpurile 2b și 3 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

câmpurile 9 și 10 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

partea 4 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

Date privind titlurile de valoare cu un cod ISIN păstrate în custodie pentru clienți rezidenți în alte state membre din zona euro;

Date privind titlurile de valoare cu un cod ISIN păstrate în custodie pentru clienți rezidenți în alte state membre din zona euro;

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

Custozii raportează, pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și pe care îl păstrează în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți în alte state membre din zona euro, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos.;

Custozii raportează, pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și pe care îl păstrează în custodie pentru clienți nefinanciari rezidenți în alte state membre din zona euro, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos.;

câmpurile 2b, 3 și 4 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

partea 5 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

Date privind titlurile de valoare cu un cod ISIN emise de rezidenți din zona euro păstrate în custodie pentru clienți rezidenți în state membre din afara zonei euro sau în afara Uniunii;

Date privind titlurile de valoare cu un cod ISIN emise de rezidenți din zona euro păstrate în custodie pentru clienți rezidenți în state membre din afara zonei euro sau în afara Uniunii;

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

Custozii raportează, pentru fiecare titlu de valoare emis de rezidenți din zona euro căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și pe care îl păstrează în custodie pentru investitori rezidenți în state membre din afara zonei euro sau în afara Uniunii, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos.;

Custozii raportează, pentru fiecare titlu de valoare emis de rezidenți din zona euro căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și pe care îl păstrează în custodie pentru investitori rezidenți în state membre din afara zonei euro sau în afara Uniunii, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos.;

câmpurile 2b, 3 și 4 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

partea 6 se elimină;

partea 7 se înlocuiește cu următorul text:

PARTEA 7Date privind deținerile de titluri de valoare fără un cod ISINPentru fiecare titlu de valoare căruia nu i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522), datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos pot fi raportate de investitorii financiari care țin de IFM, FI, SVI sau SA și de custozi. Aceștia raportează în conformitate cu următoarele reguli și cu definițiile din anexa II:

PARTEA 7

Date privind deținerile de titluri de valoare fără un cod ISIN

Pentru fiecare titlu de valoare căruia nu i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522), datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos pot fi raportate de investitorii financiari care țin de IFM, FI, SVI sau SA și de custozi. Aceștia raportează în conformitate cu următoarele reguli și cu definițiile din anexa II:

pentru investitorii care raportează date privind deținerile lor de titluri de valoare, datele lunare sau trimestriale pot fi raportate astfel:

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie datele pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

BCN relevantă poate solicita IFM să raporteze, de asemenea, date pentru câmpul 17.

pentru custozii care raportează date privind titlurile de valoare pe care le păstrează pentru clienți financiari rezidenți care nu trebuie să raporteze propriile dețineri de titluri de valoare și pentru clienți nefinanciari, datele lunare sau trimestriale pot fi raportate astfel:

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie datele pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

Custozii care raportează deținerile SA în conformitate cu articolul 3 alineatul (2a) trebuie să raporteze, de asemenea, date pentru câmpul 18 sau pentru câmpul 19.

partea 8 se modifică după cum urmează:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

Pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522), datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos sunt raportate pe bază anuală de către SA cu trimitere la propriile dețineri de titluri de valoare.;

Pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522), datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos sunt raportate pe bază anuală de către SA cu trimitere la propriile dețineri de titluri de valoare.;

tabelul se înlocuiește cu următorul text:

se introduce următorul capitol 2:

CAPITOLUL 2: DATE DE GRUPPARTEA 1Date privind deținerile de titluri de valoare cu un cod ISINAgenții raportori de date de grup raportează, pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și păstrat de grup, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos. Aceștia raportează în conformitate cu următoarele reguli și cu definițiile din anexa II:BCN relevantă poate, de asemenea, să solicite agenților raportori de date de grup să raporteze date pentru câmpurile 9-11 și, dacă nu sunt deja acoperite la literele (b) sau (c), 31-37.PARTEA 2Date privind deținerile de titluri de valoare fără un cod ISINAgenții raportori de date de grup raportează, pentru fiecare titlu de valoare căruia nu i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și păstrat de grup, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos. Aceștia raportează în conformitate cu următoarele reguli și cu definițiile din anexa II:BCN relevantă poate solicita agenților raportori de date de grup să raporteze date și pentru câmpurile 8-10, 12 și, dacă nu sunt deja acoperite la literele (b) sau (c), 53-59.

CAPITOLUL 2: DATE DE GRUP

PARTEA 1

Date privind deținerile de titluri de valoare cu un cod ISIN

Agenții raportori de date de grup raportează, pentru fiecare titlu de valoare căruia i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și păstrat de grup, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos. Aceștia raportează în conformitate cu următoarele reguli și cu definițiile din anexa II:

datele pentru câmpurile 1-8 și 12-30 sunt raportate;

datele pentru câmpurile 31-33 și 35-37 sunt raportate, în cazul aplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 34-37 sunt raportate, în cazul neaplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

BCN relevantă poate, de asemenea, să solicite agenților raportori de date de grup să raporteze date pentru câmpurile 9-11 și, dacă nu sunt deja acoperite la literele (b) sau (c), 31-37.

PARTEA 2

Date privind deținerile de titluri de valoare fără un cod ISIN

Agenții raportori de date de grup raportează, pentru fiecare titlu de valoare căruia nu i-a fost atribuit un cod ISIN încadrat în categoria de titluri de valoare titluri de natura datoriei (F.31 și F.32), acțiuni cotate (F.511) sau acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522) și păstrat de grup, datele pentru câmpurile din tabelul de mai jos. Aceștia raportează în conformitate cu următoarele reguli și cu definițiile din anexa II:

datele pentru câmpurile 1-7, 11 și 13-52 sunt raportate titlu cu titlu, utilizând un număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, un număr de identificare dat de BCN etc.;

datele pentru câmpurile 53-55 și 57-59 sunt raportate, în cazul aplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 56-59 sunt raportate, în cazul neaplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

BCN relevantă poate solicita agenților raportori de date de grup să raporteze date și pentru câmpurile 8-10, 12 și, dacă nu sunt deja acoperite la literele (b) sau (c), 53-59.

Anexa II se modifică după cum urmează:

în partea 2, sectorul și definiția 7 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

partea 4 se modifică după cum urmează:

al nouălea câmp din tabel se înlocuiește cu următorul text:

Bază de raportare

Bază de raportare

se adaugă următoarele definiții în tabel:

Se introduc următoarele părți 5, 6, 7 și 8:

PARTEA 5Definiții generalePARTEA 6Definirea atributelor deținătorilorPARTEA 7Definirea atributelor emitentuluiPARTEA 8Definirea atributelor contabile și legate de risc

PARTEA 5

Definiții generale

PARTEA 6

Definirea atributelor deținătorilor

PARTEA 7

Definirea atributelor emitentului

PARTEA 8

Definirea atributelor contabile și legate de risc

se introduce următorul titlu nou înainte de titlul Partea 1:

partea 1 se modifică după cum urmează:

la punctul 1, prima teză se înlocuiește cu următorul text:

punctul 3 se înlocuiește cu următorul text:

partea 2 se modifică după cum urmează:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

se introduce următoarea teză la sfârșitul părții 2, deasupra tabelului:

câmpul 2b din tabel se înlocuiește cu următorul text:

se adaugă următorul câmp 8 la tabel:

partea 3 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

câmpurile 2b și 3 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125), auxiliari financiari (S.126) și instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127), exclusiv societățile vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației și instituțiile fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14 + S.15)

câmpurile 9 și 10 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125), auxiliari financiari (S.126) și instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127), exclusiv societățile vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației și instituțiile fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14 + S.15)

partea 4 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

câmpurile 2b, 3 și 4 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

Gospodăriile populației (S.14)

Alți clienți nefinanciari exclusiv gospodării

Gospodăriile populației (S.14)

Alți clienți nefinanciari exclusiv gospodării

partea 5 se modifică după cum urmează:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

câmpurile 2b, 3 și 4 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

Administrații publice și banca centrală

Alți clienți exclusiv administrații publice și banca centrală

Administrații publice și banca centrală

Alți clienți exclusiv administrații publice și banca centrală

partea 6 se elimină;

partea 7 se înlocuiește cu următorul text:

pentru investitorii care raportează date privind deținerile lor de titluri de valoare, datele lunare sau trimestriale pot fi raportate astfel:

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie datele pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Societăți vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți de asigurare (S.128)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

pentru custozii care raportează date privind titlurile de valoare pe care le păstrează pentru clienți financiari rezidenți care nu trebuie să raporteze propriile dețineri de titluri de valoare și pentru clienți nefinanciari, datele lunare sau trimestriale pot fi raportate astfel:

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie datele pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125), auxiliari financiari (S.126) și instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127), exclusiv societățile vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației și instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14+S.15)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie datele pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Societăți vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți de asigurare (S.128)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie datele pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125), auxiliari financiari (S.126) și instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127), exclusiv societățile vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației și instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14+S.15)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

partea 8 se modifică după cum urmează:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

tabelul se înlocuiește cu următorul text:

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

se introduce următorul capitol 2:

datele pentru câmpurile 1-8 și 12-30 sunt raportate;

datele pentru câmpurile 31-33 și 35-37 sunt raportate, în cazul aplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 34-37 sunt raportate, în cazul neaplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

datele pentru câmpurile 1-7, 11 și 13-52 sunt raportate titlu cu titlu, utilizând un număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, un număr de identificare dat de BCN etc.;

datele pentru câmpurile 53-55 și 57-59 sunt raportate, în cazul aplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 56-59 sunt raportate, în cazul neaplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

datele pentru câmpurile 1-8 și 12-30 sunt raportate;

datele pentru câmpurile 31-33 și 35-37 sunt raportate, în cazul aplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 34-37 sunt raportate, în cazul neaplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

datele pentru câmpurile 1-7, 11 și 13-52 sunt raportate titlu cu titlu, utilizând un număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, un număr de identificare dat de BCN etc.;

datele pentru câmpurile 53-55 și 57-59 sunt raportate, în cazul aplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 56-59 sunt raportate, în cazul neaplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

la punctul 1, prima teză se înlocuiește cu următorul text:

punctul 3 se înlocuiește cu următorul text:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

se introduce următoarea teză la sfârșitul părții 2, deasupra tabelului:

câmpul 2b din tabel se înlocuiește cu următorul text:

se adaugă următorul câmp 8 la tabel:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

câmpurile 2b și 3 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125), auxiliari financiari (S.126) și instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127), exclusiv societățile vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației și instituțiile fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14 + S.15)

câmpurile 9 și 10 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

titlul se înlocuiește cu următorul text:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

câmpurile 2b, 3 și 4 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

Gospodăriile populației (S.14)

Alți clienți nefinanciari exclusiv gospodării

titlul se înlocuiește cu următorul text:

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

câmpurile 2b, 3 și 4 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

Administrații publice și banca centrală

Alți clienți exclusiv administrații publice și banca centrală

pentru investitorii care raportează date privind deținerile lor de titluri de valoare, datele lunare sau trimestriale pot fi raportate astfel:

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie datele pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Societăți vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți de asigurare (S.128)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

pentru custozii care raportează date privind titlurile de valoare pe care le păstrează pentru clienți financiari rezidenți care nu trebuie să raporteze propriile dețineri de titluri de valoare și pentru clienți nefinanciari, datele lunare sau trimestriale pot fi raportate astfel:

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie datele pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125), auxiliari financiari (S.126) și instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127), exclusiv societățile vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației și instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.14+S.15)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-13 și, fie datele pentru câmpul 14, fie pentru câmpurile 15 și 16, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

datele pentru câmpurile 1-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință, pe baza sistemului titlu cu titlu și cu utilizarea unui număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, a unui număr de identificare dat de BCN etc.; sau

datele agregate pentru câmpurile 2-4 (în loc de datele pentru câmpurile 2 și 4 pot fi raportate datele pentru câmpul 5), pentru câmpurile 6-14 și, fie datele pentru câmpul 15, fie pentru câmpurile 16 și 17, pe parcursul lunii sau trimestrului de referință.

prima teză de la primul paragraf se înlocuiește cu următorul text:

tabelul se înlocuiește cu următorul text:

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

se introduce următorul capitol 2:

datele pentru câmpurile 1-8 și 12-30 sunt raportate;

datele pentru câmpurile 31-33 și 35-37 sunt raportate, în cazul aplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 34-37 sunt raportate, în cazul neaplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

datele pentru câmpurile 1-7, 11 și 13-52 sunt raportate titlu cu titlu, utilizând un număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, un număr de identificare dat de BCN etc.;

datele pentru câmpurile 53-55 și 57-59 sunt raportate, în cazul aplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 56-59 sunt raportate, în cazul neaplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

Titluri de natura datoriei pe termen scurt (F.31)

Titluri de natura datoriei pe termen lung (F.32)

Acțiuni cotate (F.511)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de piață monetară (F.521)

Acțiuni sau unități ale fondurilor de investiții, altele decât cele de piață monetară (F.522)

Banca centrală (S.121)

Societăți care acceptă depozite, exclusiv banca centrală (S.122)

Fonduri de piață monetară (S.123)

Fonduri de investiții, altele decât fondurile de piață monetară (S.124)

Alți intermediari financiari, exclusiv societățile de asigurare și fondurile de pensii (S.125)

Auxiliari financiari (S.126)

Instituții financiare captive și alte entități creditoare (S.127)

Societăți de asigurare (S.128)

Fonduri de pensii (S.129)

Societăți nefinanciare (S.11)

Administrații publice (S.13)

Gospodăriile populației (S.14)

Instituții fără scop lucrativ în serviciul gospodăriilor populației (S.15)

datele pentru câmpurile 1-8 și 12-30 sunt raportate;

datele pentru câmpurile 31-33 și 35-37 sunt raportate, în cazul aplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 34-37 sunt raportate, în cazul neaplicării unei abordări bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

datele pentru câmpurile 1-7, 11 și 13-52 sunt raportate titlu cu titlu, utilizând un număr de identificare precum CUSIP, SEDOL, un număr de identificare dat de BCN etc.;

datele pentru câmpurile 53-55 și 57-59 sunt raportate, în cazul aplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace;

datele pentru câmpurile 56-59 sunt raportate, în cazul neaplicării abordării bazate pe modele interne de rating pentru calcularea capitalului reglementat sau în cazul în care datele sunt disponibile prin alte mijloace.

în partea 2, sectorul și definiția 7 din tabel se înlocuiesc cu următorul text:

partea 4 se modifică după cum urmează:

al nouălea câmp din tabel se înlocuiește cu următorul text:

se adaugă următoarele definiții în tabel:

Se introduc următoarele părți 5, 6, 7 și 8:

al nouălea câmp din tabel se înlocuiește cu următorul text:

se adaugă următoarele definiții în tabel:

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

Tabelul 5

Tabelul 6

Date care trebuie raportate de investitorii care raportează date privind deținerile acestora de titluri de valoare

Date care trebuie raportate de custozi

Tabelul 9

Tabelul 10

Tabelul 11

Tabelul 12

Tabelul 13

Tabelul 14

Tabelul 15

Tabelul 16

Tabelul 17