Regulamentul delegat (UE) 2016/909 al Comisiei din 1 martie 2016 de completare a Regulamentului (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului cu privire la standardele tehnice de reglementare pentru conținutul notificărilor care trebuie transmise autorităților competente și compilarea, publicarea și actualizarea listei notificărilor (Text cu relevanță pentru SEE)

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 aprilie 2014 privind abuzul de piață (Regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei, în special articolul 4 alineatul (4) al treilea paragraf,

Regulamentul delegat al Comisiei care urmează să fie adoptat în conformitate cu articolul 27 alineatul (3) al treilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului prevede prezentări permanente de date de referință de identificare pentru instrumentele financiare admise la tranzacționare. În schimb, articolul 4 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 prevede ca locurile de tranzacționare să notifice o singură dată autorităților lor competente detaliile instrumentelor financiare care fac obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare, care sunt admise la tranzacționare sau care sunt tranzacționate și încă o dată, ulterior, atunci când un instrument financiar încetează să mai fie tranzacționat sau admis la tranzacționare. Sub rezerva acestei diferențe în materie de obligații de raportare în temeiul Regulamentului (UE) nr. 596/2014 și al regulamentului delegat menționat anterior, obligațiile de raportare prevăzute de prezentul regulament ar trebui aliniate cu obligațiile de raportare prevăzute de regulamentul delegat sus-menționat, astfel încât să se reducă sarcina administrativă pentru entitățile cărora le revin astfel de obligații.

Pentru a permite utilizarea eficace și eficientă a listei notificărilor instrumentelor financiare, locurile de tranzacționare ar trebui să efectueze notificări complete și exacte ale instrumentelor financiare. Din aceleași motive, este necesar ca autoritățile competente să monitorizeze și să evalueze exhaustivitatea și acuratețea notificărilor instrumentelor financiare primite de la locurile de tranzacționare și să le informeze cu promptitudine cu privire la orice lacună sau inexactitate identificată. În mod similar, Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) ar trebui să monitorizeze și să evalueze exhaustivitatea și acuratețea notificărilor primite din partea autorităților competente și să le informeze cu promptitudine cu privire la orice lacună sau inexactitate identificată.

Lista notificărilor instrumentelor financiare ar trebui publicată de ESMA într-un format electronic care să poată fi citit automat și să poată fi descărcat, pentru a facilita utilizarea eficientă și schimbul de date.

Prezentul regulament are la bază proiectele de standarde tehnice de reglementare transmise Comisiei de către ESMA. ESMA a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în temeiul articolului 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului.

Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile prezentului regulament să se aplice de la aceeași dată ca și cele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 596/2014,

Notificările instrumentelor financiare efectuate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 includ toate detaliile menționate în tabelul 2 din anexa la prezentul regulament care se referă la instrumentele financiare în cauză.

Autoritățile competente monitorizează și evaluează, prin intermediul proceselor automatizate, dacă notificările primite în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 respectă cerințele prevăzute la articolul 1 din prezentul regulament și la articolul 2 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) (UE) 2016/378 al Comisiei.

Operatorii locurilor de tranzacționare sunt informați utilizând procese automatizate, fără întârziere, cu privire la orice lacună a notificărilor primite și la orice situație de netransmitere a notificărilor înainte de termenul specificat la articolul 1 din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/378.

Autoritățile competente transmit ESMA, prin intermediul proceselor automatizate, notificări complete și exacte ale instrumentelor financiare, în temeiul articolului 1.

ESMA monitorizează și evaluează, prin intermediul proceselor automatizate, dacă notificările primite din partea autorităților competente sunt complete și exacte și respectă standardele și formatele aplicabile specificate în tabelul 3 din anexa la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/378.

ESMA informează fără întârziere autoritățile competente în cauză, utilizând procese automatizate, cu privire la orice lacună a notificărilor transmise și la orice situație de netransmitere a notificărilor înainte de termenul specificat la articolul 1 alineatul (3) din Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/378.

ESMA publică pe site-ul său internet, prin intermediul proceselor automatizate, lista completă a notificărilor într-un format electronic care să poată fi descărcat și citit automat.

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Se aplică de la 3 iulie 2016.

Adoptat la Bruxelles, 1 martie 2016.Pentru ComisiePreședinteleJean-Claude Juncker

ANEXĂ

Notificări ale instrumentelor financiare efectuate în temeiul articolului 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014

Tabelul 1Clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri și certificate de emisii în tabelul 2 (câmpurile 35-37)

Tabelul 2Conținutul notificărilor care trebuie transmise autorităților competente în conformitate cu articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014