Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2016/378 al Comisiei din 11 martie 2016 de stabilire a standardelor tehnice de punere în aplicare cu privire la momentul, formatul și modelul pentru transmiterea notificărilor către autoritățile competente în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului (Text cu relevanță pentru SEE)

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 596/2014 al Parlamentului European și al Consiliului din 16 mai 2014 privind abuzul de piață (Regulamentul privind abuzul de piață) și de abrogare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivelor 2003/124/CE, 2003/125/CE și 2004/72/CE ale Comisiei, în special articolul 4 alineatul (5) al treilea paragraf,

În vederea asigurării coerenței între obligațiile de raportare și a reducerii sarcinii administrative pentru entitățile cărora le revin aceste obligații, este necesar să se alinieze obligațiile de raportare prevăzute de prezentul regulament și de regulamentul delegat al Comisiei care urmează să fie adoptat în conformitate cu articolul 27 alineatul (3) al treilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului.

Pentru a le permite autorităților competente și Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) să asigure calitatea datelor și o monitorizare eficace a pieței, în beneficiul integrității pieței, autoritățile competente și ESMA ar trebui să fie în măsură să primească în mod prompt notificări complete cu privire la fiecare zi de tranzacționare.

În vederea unei utilizări eficace și eficiente a datelor de către autoritățile competente, ar trebui să existe o consecvență între modelele și formatele utilizate pentru efectuarea notificărilor instrumentelor financiare. Aderarea la standardele internaționale relevante în ceea ce privește informațiile incluse în notificările respective promovează aceste scopuri.

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de punere în aplicare transmis Comisiei de către ESMA.

ESMA a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standard tehnic de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului.

Pentru a asigura buna funcționare a piețelor financiare, este necesar ca prezentul regulament să intre în vigoare în regim de urgență și ca dispozițiile prezentului regulament să se aplice de la aceeași dată precum cele ale Regulamentului (UE) nr. 596/2014,

Până cel târziu la ora 21:00 CET a fiecărei zile în care este deschis pentru tranzacționare, un loc de tranzacționare transmite, utilizând procese automatizate, autorității sale competente prevăzute la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul nr. 596/2014, notificările tuturor instrumentelor financiare care, înainte de ora 18:00 CET a zilei respective, au făcut pentru prima dată obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare sau au fost pentru prima dată admise la tranzacționare ori tranzacționate în locul de tranzacționare respectiv, fiind incluse cazurile în care ordinele sau cotațiile au fost introduse prin sistemul său, ori care au încetat să mai fie tranzacționate sau să mai fie admise la tranzacționare în locul de tranzacționare respectiv.

Notificările instrumentelor financiare care, după ora 18:00 CET, au făcut pentru prima dată obiectul unei cereri de admitere la tranzacționare sau au fost pentru prima dată admise la tranzacționare ori tranzacționate în locul de tranzacționare respectiv, fiind incluse cazurile în care ordinele sau cotațiile au fost introduse prin sistemul său, ori care au încetat să mai fie tranzacționate sau să mai fie admise la tranzacționare în locul de tranzacționare respectiv sunt transmise de către locul de tranzacționare respectiv autorității competente, utilizând procese automatizate, până cel târziu la ora 21:00 CET a zilei următoare celei în care este deschis pentru tranzacționare.

Autoritățile competente transmit ESMA notificările menționate la alineatele (1) și (2), în conformitate cu articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, în fiecare zi până cel târziu la ora 23:59 CET, utilizând procese automatizate și canale securizate de comunicare electronică între ele și ESMA.

Toate informațiile care trebuie incluse în notificări în temeiul articolului 4 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 se transmit în conformitate cu standardele și formatele specificate în anexa la prezentul regulament, în format electronic și care poate fi citit automat și utilizând un model XML comun, conform metodologiei ISO 20022.

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Se aplică de la 3 iulie 2016.

Adoptat la Bruxelles, 11 martie 2016.Pentru ComisiePreședinteleJean-Claude Juncker

ANEXĂ

Standardele și formatele pentru transmiterea notificărilor către autoritățile competente în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 596/2014

Tabelul 1Legendă pentru tabelul 3

Tabelul 2Clasificarea instrumentelor financiare derivate pe mărfuri și certificate de emisii pentru tabelul 3 (câmpurile 35-37)

Tabelul 3Standardele și formatele care trebuie utilizate în notificările transmise în conformitate cu articolul 4 alineatele (1) și (2) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014