Articolul 1
Paragraf
Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 1247/2012 se modifică după cum urmează:
Punctul 1
Articolul 3 se înlocuiește cu următorul text:
Litera a
un beneficiar care este o persoană juridică;
Litera b
o entitate de brokeraj;
Litera c
o CPC;
Litera d
un membru compensator;
Litera e
o contraparte care este o persoană juridică;
Litera f
o entitate care transmite raportul.
Punctul 2
Se introduc următoarele articole 3a și 3b:
Punctul 3
Articolul 4 se înlocuiește cu următorul text:
Litera a
contract financiar pe diferență;
Litera b
contract forward pe rata dobânzii;
Litera c
contract forward;
Litera d
contract futures;
Litera e
opțiune;
Litera f
speculație financiară de tip spread bet;
Litera g
swap;
Litera h
swaption;
Litera i
altele.
Litera a
mărfuri și certificate de emisii;
Litera b
credit;
Litera c
monedă;
Litera d
capitaluri proprii;
Litera e
rata dobânzii.
Litera a
un număr internațional de identificare a valorilor mobiliare (cod ISIN) ISO 6166 sau un cod de identificare a unui instrument alternativ (AII), după caz, până la data aplicării actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 27 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului;
Litera b
un cod ISIN, de la data aplicării actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 27 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.
Litera a
codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383 al locului de tranzacționare în care este tranzacționat instrumentul financiar derivat, compus din patru caractere alfanumerice;
Litera b
codul, compus din maximum 12 caractere alfanumerice, atribuit de locul de tranzacționare, care este unic pentru un anumit instrument financiar suport, un anumit tip de decontare și alte caracteristici ale contractului;
Litera c
un singur caracter, prin care se indică dacă instrumentul este o opțiune sau un contract futures, acest caracter fiind O în cazul opțiunilor și F în cazul contractelor futures;
Litera d
în cazul opțiunilor, un singur caracter, prin care se indică dacă opțiunea este de tip put sau call, acest caracter fiind P în cazul opțiunilor put și C în cazul opțiunilor call; dacă instrumentul a fost identificat drept contract futures la litera (c), acesta va fi desemnat cu caracterul F;
Litera e
data de exercitare sau scadența contractului derivat, exprimată conform standardului ISO 8601, în formatul AAAA-LL-ZZ;
Litera f
prețul de exercitare al opțiunii, exprimat prin maximum 19 cifre, inclusiv maximum cinci zecimale, fără niciun caracter 0 la început sau la sfârșit. Separatorul zecimal utilizat este punctul. Nu sunt permise valorile negative. Dacă instrumentul este un contract futures, prețul de exercitare este 0.
Litera a
unic;
Litera b
neutru;
Litera c
fiabil;
Litera d
cu sursă deschisă;
Litera e
scalabil;
Litera f
accesibil;
Litera g
disponibil la un cost rezonabil;
Litera h
supus unui cadru de guvernanță adecvat.
Punctul 4
Se introduc următoarele articole 4a și 4b:
Litera a
în cazul tranzacțiilor executate și compensate la nivel central, identificatorul unic de tranzacție este generat în momentul compensării de către contrapartea centrală (CPC) pentru membrul compensator. Acesta generează un alt identificator unic de tranzacție pentru contrapartea sa;
Litera b
în cazul tranzacțiilor care sunt executate la nivel central, dar nu și compensate la nivel central, identificatorul unic de tranzacție este generat de locul de tranzacționare în care are loc executarea, pentru membrul său;
Litera c
în cazul tranzacțiilor confirmate și compensate la nivel central, identificatorul unic de tranzacție este generat în momentul compensării de către contrapartea centrală (CPC) pentru membrul compensator. Acesta generează un alt identificator unic de tranzacție pentru contrapartea sa;
Litera d
în cazul tranzacțiilor care sunt confirmate la nivel central prin mijloace electronice, dar nu sunt compensate la nivel central, identificatorul unic de tranzacție este generat de platforma de confirmare a tranzacțiilor în momentul confirmării;
Litera e
în cazul tuturor tranzacțiilor diferite de cele prevăzute la literele (a)-(d), se aplică următoarele reguli:
Litera i
dacă o contraparte financiară efectuează tranzacții cu o contraparte nefinanciară, identificatorul unic de tranzacție este generat de contrapartea financiară;
Litera ii
dacă o contraparte nefinanciară situată deasupra pragului de compensare efectuează tranzacții cu o contraparte nefinanciară situată sub acest prag, identificatorul unic de tranzacție este generat de cea dintâi;
Litera iii
în cazul tuturor tranzacțiilor diferite de cele prevăzute la punctele (i) și (ii), identificatorul unic de tranzacție este generat de vânzător.
Litera i
dacă o contraparte financiară efectuează tranzacții cu o contraparte nefinanciară, identificatorul unic de tranzacție este generat de contrapartea financiară;
Litera ii
dacă o contraparte nefinanciară situată deasupra pragului de compensare efectuează tranzacții cu o contraparte nefinanciară situată sub acest prag, identificatorul unic de tranzacție este generat de cea dintâi;
Litera iii
în cazul tuturor tranzacțiilor diferite de cele prevăzute la punctele (i) și (ii), identificatorul unic de tranzacție este generat de vânzător.
Litera a
până la data aplicării actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 27 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014:
Litera i
pentru locurile de executare situate în Uniune, prin codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383 publicat pe site-ul web al ESMA în registrul creat pe baza informațiilor furnizate de autoritățile competente în temeiul articolului 13 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1287/2006 al Comisiei;
Litera ii
pentru locurile de executare situate în afara Uniunii, prin codul MIC ISO 10383 inclus în lista codurilor MIC gestionată și actualizată de ISO și publicată pe site-ul web al ISO;
Litera b
de la data aplicării actului delegat adoptat de Comisie în temeiul articolului 27 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, prin codul MIC ISO 10383.
Litera i
pentru locurile de executare situate în Uniune, prin codul pentru identificarea piețelor (MIC) ISO 10383 publicat pe site-ul web al ESMA în registrul creat pe baza informațiilor furnizate de autoritățile competente în temeiul articolului 13 alineatul (2) din Regulamentul (CE) nr. 1287/2006 al Comisiei;
Litera ii
pentru locurile de executare situate în afara Uniunii, prin codul MIC ISO 10383 inclus în lista codurilor MIC gestionată și actualizată de ISO și publicată pe site-ul web al ISO;
Punctul 5
La articolul 5, alineatul (4) se înlocuiește cu următorul text:
Litera a
contractele derivate care au fost încheiate înainte de 16 august 2012 și erau încă în derulare la 16 august 2012;
Litera b
contractele derivate care au fost încheiate la 16 august 2012 sau după această dată.
Punctul 6
Anexa se înlocuiește cu textul din anexa la prezentul regulament.
Articolul 2
Paragraf
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Paragraf
Se aplică de la 1 noiembrie 2017, cu excepția articolului 1 alineatul (5), care se aplică de la data intrării în vigoare.
Anexa 1
ANEXĂ
Paragraf
ANEXĂ
Paragraf
ANEXĂ
Anexa 2
ANEXĂ
Paragraf
ANEXĂ
Tabel 1
Tabelul 1Date privind contrapărțile
Tabel 2
Tabelul 2Date comune