Regulamentul de punere în aplicare (UE) nr. 926/2014 al Comisiei din 27 august 2014 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare referitoare la formularele, modelele și procedurile standard folosite pentru notificările referitoare la exercitarea dreptului de stabilire și a libertății de a presta servicii, în conformitate cu Directiva 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului (Text cu relevanță pentru SEE)

CAPITOLUL I

Prezentul regulament stabilește formularele, modelele și procedurile standard care trebuie utilizate pentru transmiterea notificărilor în vederea exercitării dreptului de stabilire și a libertății de a presta servicii, în temeiul articolului 35 alineatul (6), al articolului 36 alineatul (6) și al articolului 39 alineatul (5) din Directiva 2013/36/UE.

În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiții:

notificarea pașaportului pentru sucursală înseamnă o notificare efectuată în conformitate cu articolul 35 alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE de către o instituție de credit care dorește să își deschidă o sucursală pe teritoriul unui alt stat membru și adresată autorităților competente din statul său membru de origine;

notificarea modificării informațiilor privind sucursala înseamnă o notificare efectuată în conformitate cu articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE de către o instituție de credit și adresată autorităților competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă, referitoare la modificarea informațiilor comunicate în temeiul articolului 35 alineatul (2) litera (b), (c) sau (d) din respectiva directivă;

notificarea pașaportului pentru servicii înseamnă o notificare efectuată în conformitate cu articolul 39 alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE de către o instituție de credit care dorește să își exercite dreptul de a presta servicii, atunci când își desfășoară pentru prima dată activitățile pe teritoriul unui alt stat membru, și adresată autorităților competente din statul său membru de origine;

notificarea pașaportului înseamnă o notificare a pașaportului pentru sucursală, o notificare a modificării informațiilor privind sucursala sau o notificare a pașaportului pentru servicii.

Notificările pașaportului efectuate în temeiul prezentului regulament trebuie să respecte următoarele cerințe:

se furnizează în scris, într-o limbă acceptată de autoritățile competente din statul membru de origine și într-o limbă acceptată de autoritățile competente din statul membru gazdă sau în orice limbă a Uniunii Europene acceptată atât de către autoritățile competente din statul membru de origine, cât și de autoritățile competente din statul membru gazdă;

se transmit prin poștă sau prin mijloace electronice, în cazul în care acestea sunt acceptate de către autoritățile competente relevante.

Autoritățile competente pun următoarele informații la dispoziția publicului:

limbile acceptate, în conformitate cu alineatul (1) litera (a);

adresa la care trebuie trimise notificările pașaportului în cazul transmiterii prin poștă;

orice mijloace electronice prin care pot fi transmise notificările pașaportului și orice date de contact relevante.

CAPITOLUL II

Instituțiile de credit trebuie să utilizeze formularul prevăzut în anexa I pentru a transmite o notificare a pașaportului pentru sucursală autorităților competente din statul membru de origine.

La primirea unei notificări a pașaportului pentru sucursală, autoritățile competente din statul membru de origine evaluează caracterul complet și corectitudinea informațiilor furnizate.

Autoritățile competente din statul membru de origine consideră că perioada de trei luni menționată la articolul 35 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE începe la data primirii notificării pașaportului pentru sucursală care conține informații evaluate ca fiind complete și corecte.

În cazul în care informațiile furnizate în notificarea pașaportului pentru sucursală sunt evaluate ca fiind incomplete sau incorecte, autoritățile competente din statul membru de origine informează fără întârziere instituția de credit despre acest lucru, indicând în ce privință se consideră că informațiile comunicate sunt incomplete sau incorecte.

Autoritățile competente din statul membru de origine utilizează formularul prevăzut în anexa II pentru a transmite o notificare a pașaportului pentru sucursală autorităților competente din statul membru gazdă, însoțindu-l de o copie a notificării pașaportului pentru sucursală și de cele mai recente informații disponibile privind fondurile proprii, utilizând formularul prevăzut în anexa III. Cele mai recente informații disponibile privind fondurile proprii ale instituției de credit care transmite notificarea pașaportului sunt notificate la nivel atât individual, cât și consolidat, dacă este aplicabil și atunci când sunt disponibile autorității competente din statul membru de origine.

Autoritățile competente din statul membru gazdă confirmă fără întârziere primirea notificării pașaportului privind sucursala autorităților competente din statul membru de origine, specificând data la care a fost primită notificarea pașaportului pentru sucursală.

În urma transmiterii confirmării de primire de către autoritățile competente din statul membru gazdă, autoritățile competente din statul membru de origine informează fără întârziere instituția de credit cu privire la următoarele:

comunicarea notificării pașaportului pentru sucursală autorităților competente din statul membru gazdă;

data primirii notificării pașaportului pentru sucursală de către autoritățile competente din statul membru gazdă.

Autoritățile competente din statul membru gazdă comunică în scris instituției de credit orice condiții menționate la articolul 36 alineatul (1) din Directiva 2013/36/UE care, din motive de interes general, este posibil să trebuiască să fie respectate în desfășurarea activităților pe teritoriul statului membru gazdă.

În cazul în care condițiile menționate la alineatul (1) impun restricții cu privire la activitățile sucursalei, autoritățile competente din statul membru gazdă comunică, de asemenea, aceste condiții în scris autorităților competente din statul membru de origine.

CAPITOLUL III

Instituțiile de credit trebuie să utilizeze formularul prevăzut în anexa I pentru a notifica modificarea informațiilor privind sucursala autorităților competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă, cu excepția cazului în care modificarea se referă la o încetare prevăzută a activității sucursalei.

Instituțiile de credit utilizează formularul prevăzut în anexa IV pentru a notifica o modificare referitoare la încetarea prevăzută a activității unei sucursale. În cazul în care sucursala unei instituții de credit atrage sau a atras depozite și alte fonduri rambursabile, instituția de credit respectivă transmite, de asemenea, o declarație privind măsurile care au fost sau sunt luate pentru a se asigura faptul că instituția de credit nu va mai deține depozite sau alte fonduri rambursabile de la public după încetarea activității sucursalei respective.

La primirea unei notificări a modificării informațiilor privind sucursala, autoritățile competente din statul membru de origine evaluează caracterul complet și corectitudinea informațiilor furnizate.

Autoritățile competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă consideră că perioada de o lună menționată la articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE începe la data primirii notificării referitoare la modificarea informațiilor privind sucursala care conține informații evaluate ca fiind complete și corecte. Autoritățile competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă trebuie să coopereze între ele pentru a lua deciziile menționate la articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE în termenul menționat la același articol.

În cazul în care informațiile furnizate în notificarea modificării informațiilor privind sucursala sunt evaluate ca fiind incomplete sau incorecte, autoritățile competente din statul membru de origine informează fără întârziere instituția de credit despre acest lucru, indicând în ce privință se consideră că informațiile comunicate sunt incomplete sau incorecte.

Autoritățile competente din statul membru de origine comunică în scris decizia menționată la articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE instituției de credit și autorităților competente din statul membru gazdă.

Autoritățile competente din statul membru gazdă comunică în scris decizia menționată la articolul 36 alineatul (3) din Directiva 2013/36/UE instituției de credit.

În cazul în care decizia menționată la alineatul (2) stabilește condiții prin care se aplică restricții cu privire la activitățile sucursalei, autoritățile competente din statul membru gazdă comunică, de asemenea, în scris aceste condiții autorităților competente din statul membru de origine.

CAPITOLUL IV

Instituțiile de credit utilizează formularul prevăzut în anexa V pentru a transmite o notificare a pașaportului pentru servicii autorităților competente din statul membru de origine.

La primirea unei notificări a pașaportului pentru servicii, autoritățile competente din statul membru de origine evaluează caracterul complet și corectitudinea informațiilor furnizate.

Autoritățile competente din statul membru de origine consideră că perioada de o lună menționată la articolul 39 alineatul (2) din Directiva 2013/36/UE începe la data primirii notificării pașaportului pentru servicii care conține informații evaluate ca fiind complete și corecte.

În cazul în care informațiile furnizate în notificarea pașaportului pentru servicii sunt evaluate ca fiind incomplete sau incorecte, autoritățile competente din statul membru de origine informează fără întârziere instituția de credit despre acest lucru, indicând în ce privință se consideră că informațiile comunicate sunt incomplete sau incorecte.

Autoritățile competente din statul membru de origine utilizează formularul prevăzut în anexa VI pentru a comunica o notificare a pașaportului pentru servicii autorităților competente din statul membru gazdă.

CAPITOLUL V

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

ANEXA IFormular pentru transmiterea unei notificări a pașaportului pentru sucursală sau a unei notificări a modificării informațiilor privind sucursala

ANEXA I

Formular pentru transmiterea unei notificări a pașaportului pentru sucursală sau a unei notificări a modificării informațiilor privind sucursala

Atunci când transmit notificări referitoare la modificarea informațiilor privind sucursala către autoritățile competente din statele membre de origine și din statele membre gazdă, instituțiile de credit nu trebuie să completeze decât secțiunile din formular care conțin informațiile care au fost modificate.

Date de contact

Programul activităților

Tipurile de activități avute în vedere

Descrierea obiectivelor principale și a strategiei de afaceri a sucursalei și o explicație a modului în care sucursala va contribui la strategia instituției și, după caz, a grupului acesteia

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

Descrierea clienților și a contrapărților vizate

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

Lista activităților menționate în anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care instituția de credit intenționează să le desfășoare în statul membru gazdă, cu indicarea activităților care vor constitui activitatea principală în statul membru gazdă, inclusiv data de începere prevăzută pentru fiecare activitate (cât mai exact posibil)

Lista de servicii și activități pe care instituția de credit intenționează să le desfășoare în statul membru gazdă și care sunt prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului, atunci când se face referire la instrumentele financiare prevăzute în secțiunea C din anexa I la directiva respectivă

Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

Nota 1:

Titlurile de rânduri și de coloane sunt trimiteri la numerele de secțiune și de punct relevante din anexa I la Directiva 2014/65/UE (de exemplu, A 1 se referă la secțiunea A punctul 1 din anexa I).

Organizarea structurală a sucursalei

Descrierea structurii organizatorice a sucursalei, inclusiv a structurii ierarhice funcționale și juridice și a poziției și rolului sucursalei în cadrul structurii interne a instituției și, după caz, a grupului său

[a se completa de către instituția de credit]Descrierea poate fi însoțită de documente justificative relevante, de exemplu, organigrama

[a se completa de către instituția de credit]

Descrierea poate fi însoțită de documente justificative relevante, de exemplu, organigrama

O descriere a sistemelor de guvernanță și a mecanismelor de control intern ale sucursalei, inclusiv următoarele informații:

procedurile de gestionare a riscurilor ale sucursalei și detalii privind gestionarea riscurilor de lichiditate în cadrul instituției și, dacă este cazul, al grupului acesteia

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

orice limită aplicabilă activităților sucursalei, în special activităților sale de creditare

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

detalii privind modalitățile de audit intern ale sucursalei, inclusiv detalii privind persoana responsabilă de aceste modalități și, dacă este cazul, detalii privind auditorul extern

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

dispozițiile sucursalei privind combaterea spălării banilor, inclusiv detalii privind persoana numită pentru a asigura respectarea acestor dispoziții

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

controlul externalizării și al altor acorduri cu părți terțe în ceea ce privește activitățile desfășurate în cadrul sucursalei care intră sub incidența autorizației instituției

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

În cazul în care sucursala ar urma să desfășoare una sau mai multe dintre serviciile și activitățile de investiții definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 2 din Directiva 2014/65/UE, o descriere a următoarelor dispoziții:

măsuri pentru protejarea fondurilor și activelor clienților

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

măsuri pentru asigurarea conformității cu obligațiile prevăzute la articolele 24, 25, 27 și 28 din Directiva 2014/65/UE și măsuri adoptate în temeiul acesteia de către autoritățile competente relevante ale statului membru gazdă

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

Cod intern de conduită, inclusiv controale privind operațiunile efectuate în conturile personale

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

Coordonatele persoanei responsabile de gestionarea reclamațiilor referitoare la serviciile și activitățile de investiții ale sucursalei

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

Coordonatele persoanei numite pentru a asigura conformitatea cu măsurile sucursalei referitoare la serviciile și activitățile de investiții

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

Detalii privind experiența profesională a persoanelor responsabile de conducerea sucursalei

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

Alte informații

Plan financiar care cuprinde previziuni privind bilanțul și contul de profit și pierdere și care acoperă o perioadă de trei ani, inclusiv ipotezele subiacente

[a se completa de către instituția de credit]Aceste informații pot fi furnizate sub forma unei anexe la notificare

[a se completa de către instituția de credit]

Aceste informații pot fi furnizate sub forma unei anexe la notificare

Denumirea și datele de contact ale sistemelor Uniunii de garantare a depozitelor și de protecție a investitorilor din statul membru în care instituția are calitatea de membru și care cuprind activitățile și serviciile sucursalei, împreună cu acoperirea maximă a sistemului de protecție a investitorilor

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

Detalii privind dispozitivele informatice ale sucursalei

[a se completa de către instituția de credit]

[a se completa de către instituția de credit]

ANEXA IIFormular pentru comunicarea notificării pașaportului pentru sucursală

ANEXA II

Formular pentru comunicarea notificării pașaportului pentru sucursală

ANEXA IIIFormular pentru comunicarea cuantumului și a structurii fondurilor proprii și a cerințelor în materie de fonduri proprii

ANEXA III

Formular pentru comunicarea cuantumului și a structurii fondurilor proprii și a cerințelor în materie de fonduri proprii

Cuantumul și structura fondurilor proprii la nivel individual și la nivel consolidat (dacă este relevant și informațiile sunt disponibile)

Cerințe în materie de fonduri proprii

ANEXA IVFormular pentru notificarea unei modificări care se referă la încetarea prevăzută a activității unei sucursale

ANEXA IV

Formular pentru notificarea unei modificări care se referă la încetarea prevăzută a activității unei sucursale

ANEXA VFormular de transmitere a unei notificări privind pașaportul pentru sucursală

ANEXA V

Formular de transmitere a unei notificări privind pașaportul pentru sucursală

Date de contact

Lista activităților menționate în anexa I la Directiva 2013/36/UE pe care instituția de credit le va desfășura în statul membru gazdă, cu indicarea activităților care vor constitui activitatea principală a instituției de credit în statul membru gazdă, inclusiv data de începere prevăzută pentru fiecare activitate (cât mai exact posibil)

Lista de servicii și activități pe care instituția de credit intenționează să le desfășoare în statul membru gazdă și care sunt prevăzute în secțiunile A și B din anexa I la Directiva 2014/65/UE, atunci când se face referire la instrumentele financiare prevăzute în secțiunea C din anexa respectivă

Nota 1:

Titlurile de rânduri și de coloane sunt trimiteri la numerele de secțiune și de punct relevante din anexa I la Directiva 2014/65/UE (de exemplu, A 1 se referă la secțiunea A punctul 1 din anexa I).

ANEXA VIFormular pentru transmiterea unei notificări privind pașaportul pentru servicii

ANEXA VI

Formular pentru transmiterea unei notificări privind pașaportul pentru servicii

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

Tabelul 5

Tabelul 6

Tabelul 7

Tabelul 8

Tabelul 9

Tabelul 10

Tabelul 11