Document UE

În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiții:

cerere înseamnă orice cerere, contencioasă sau necontencioasă, introdusă anterior sau ulterior 17 martie 2014, în temeiul unui contract sau al unei tranzacții sau legată de acesta/aceasta, în special:

o cerere de executare a oricărei obligații care rezultă dintr-un contract sau dintr-o tranzacție sau legată de un contract sau de o tranzacție;

o cerere de prelungire sau de plată a unei obligațiuni, garanții sau contragaranții financiare, indiferent de forma acesteia;

o cerere de despăgubire care se referă la un contract sau la o tranzacție;

o cerere reconvențională;

o cerere de recunoaștere sau executare, inclusiv prin exequatur, a unei hotărâri judecătorești, a unei hotărâri arbitrale sau a unei hotărâri echivalente, indiferent de locul unde a fost pronunțată;

contract sau tranzacție înseamnă orice tranzacție care, indiferent de formă și de legislația aplicabilă, cuprinde unul sau mai multe contracte sau obligații similare stabilite între părți identice sau nu; în acest scop, termenul contract include orice obligațiune, garanție sau contragaranție, în special de natură financiară, și orice credit, independent sau nu din punct de vedere juridic, precum și orice clauză aferentă care rezultă din tranzacția respectivă sau legată de aceasta;

autorități competente înseamnă autoritățile competente ale statelor membre, astfel cum sunt identificate pe site-urile internet incluse pe lista din anexa II;

resurse economice înseamnă activele de orice fel, corporale sau necorporale, mobiliare sau imobiliare, care nu sunt fonduri, dar pot fi utilizate pentru obținerea de fonduri, bunuri sau servicii;

înghețarea resurselor economice înseamnă împiedicarea utilizării resurselor economice pentru obținerea de fonduri, bunuri sau servicii în orice mod, inclusiv, dar nu exclusiv, prin vânzarea, închirierea sau ipotecarea acestora;

înghețarea fondurilor înseamnă orice acțiune menită să împiedice circulația, transferul, modificarea, utilizarea, accesul sau tranzacțiile cu fonduri susceptibile să aibă ca rezultat modificarea volumului, a valorii, a localizării, a proprietății, a deținerii, a naturii sau a destinației acestora sau orice modificare care ar permite utilizarea fondurilor, inclusiv gestionarea portofoliilor;

fonduri înseamnă activele financiare și beneficiile de orice natură, inclusiv, dar nelimitându-se la:

numerar, cecuri, creanțe în numerar, cambii, ordine de plată și alte instrumente de plată;

depozite la instituții financiare sau la alte entități, solduri de conturi, creanțe și titluri de creanță;

valori mobiliare negociate la nivel public și privat și instrumente de datorie, inclusiv titluri și acțiuni, certificate reprezentând valori mobiliare, obligațiuni, bilete la ordin, warante, obligațiuni negarantate și instrumente financiare derivate;

dobânzi, dividende sau alte venituri din active sau plusvaloare provenită din active sau generate de acestea;

credite, drepturi compensatorii, garanții, garanții de bună execuție sau alte angajamente financiare;

scrisori de credit, conosamente, contracte de vânzare; și

documente care atestă deținerea de cote-părți dintr-un fond sau din resurse financiare;

teritoriul Uniunii înseamnă teritoriile statelor membre cărora li se aplică tratatul, în condițiile prevăzute de acesta, inclusiv spațiul lor aerian;

prin deținerea unei persoane juridice, a unei entități sau a unui organism se înțelege faptul de a deține cel puțin 50 % din drepturile reale referitoare la o persoană juridică, o entitate sau un organism ori de a deține o participare majoritare la aceasta;

prin controlul unei persoane juridice, al unei entități sau al unui organism se înțelege, printre altele:

deținerea dreptului sau exercitarea competenței de a numi sau de a revoca majoritatea membrilor organelor de administrare, de conducere sau de supraveghere ale unei astfel de persoane juridice sau entități ori a unui organism;

numirea, numai prin exercitarea dreptului de vot, a majorității membrilor organelor de administrare, de conducere sau de supraveghere ale unei persoanei juridice, ale unei entități sau ale unui organism care au deținut funcția respectivă în cursul actualului și al precedentului exercițiu financiar;

controlul exclusiv, în temeiul unui acord încheiat cu alți acționari sau membri ai unei persoane juridice, ai unei entități sau ai unui organism, asupra majorității drepturilor de vot ale acționarilor sau membrilor persoanei juridice, ai entității sau ai organismului în cauză;

deținerea dreptului de a exercita o influență dominantă asupra unei persoane juridice, unei entități sau unui organism, în temeiul unui acord încheiat cu această persoană juridică, această entitate sau acest organism sau al unei dispoziții cuprinse în actul constitutiv sau în statutul acestora, în cazul în care legislația care guvernează regimul acelei persoane juridice, al acelei entități sau al acelui organism permite acest tip de acord sau de dispoziție;

deținerea competenței de a exercita de facto dreptul de a exercita o influență dominantă menționată la punctul (iv), fără a fi deținătorul acestui drept;

deținerea dreptului de a utiliza, în tot sau în parte, activele unei persoane juridice, ale unei entități sau ale unui organism;

conducerea activităților unei persoane juridice, ale unei entități sau ale unui organism într-un mod unitar, publicând totodată bilanțuri consolidate; sau

participarea, în comun și în mod solidar, la obligațiile financiare ale unei persoane juridice, ale unei entități sau ale unui organism sau garantarea acestora;

Se îngheață toate fondurile și resursele economice care aparțin, se află în proprietatea ori posesia oricăror persoane fizice sau juridice, entități sau organisme care figurează pe lista din anexa I sau sunt controlate de acestea.

Se interzice punerea la dispoziție, în mod direct sau indirect, de fonduri sau resurse economice persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor care figurează pe lista din anexa I sau în beneficiul acestora.

Articolul 2 alineatul (2) nu se aplică în ceea ce privește punerea la dispoziție a fondurilor sau resurselor economice de către organizațiile și agențiile care sunt evaluate pe piloni de către Uniune și cu care Uniunea a semnat un acord-cadru de parteneriat financiar pe baza căruia organizațiile și agențiile acționează în calitate de parteneri umanitari ai Uniunii, cu condiția ca furnizarea fondurilor sau resurselor economice respective să fie necesară în scopuri exclusiv umanitare în Ucraina.

În cazurile care nu intră sub incidența alineatului (1) de la prezentul articol și prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente pot acorda autorizații speciale sau generale, în condițiile generale sau speciale pe care le consideră adecvate, în ceea de privește deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate ori punerea la dispoziție a anumitor fonduri sau resurse economice, cu condiția ca acestor fondurilor sau resurselor economice respective să fie necesară în scopuri exclusiv umanitare în Ucraina.

În absența unei decizii negative, a unei cereri de informații sau a unei notificări privind un timp suplimentar din partea autorității competente în termen de 5 zile lucrătoare de la data primirii unei cereri de autorizare în temeiul alineatului (2), se consideră că autorizația a fost acordată.

Statul membru în cauză informează celelalte state membre și Comisia cu privire la orice autorizație acordată în temeiul alineatelor (2) și (3), în termen de 2 săptămâni de la autorizare.

Anexa I include:

persoanele fizice care sunt responsabile de acțiuni sau politici care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei sau stabilitatea ori securitatea în Ucraina, care sprijină sau pun în aplicare astfel de acțiuni sau politici sau care obstrucționează activitatea organizațiilor internaționale în Ucraina;

persoanele juridice, entitățile sau organismele care sprijină, cu resurse materiale sau financiare, acțiuni care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei;

persoanele juridice, entitățile sau organismele din Crimeea ori Sevastopol a căror proprietate a fost transferată cu încălcarea dreptului ucrainean sau persoanele juridice, entitățile sau organismele care au beneficiat de pe urma unui asemenea transfer;

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care sprijină, cu resurse materiale sau financiare, factorii de decizie ruși care sunt responsabili de anexarea Crimeii sau de destabilizarea Ucrainei sau care beneficiază de pe urma acțiunilor acestora;

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care desfășoară tranzacții cu grupările separatiste din regiunea Donbas a Ucrainei;

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care sprijină, cu resurse materiale sau financiare, guvernul Federației Ruse, care este responsabil de anexarea Crimeei și de destabilizarea Ucrainei, sau care beneficiază de pe urma acțiunilor acestuia; sau

oameni de afaceri importanți care își desfășoară activitatea în Rusia și membrii apropiați ai familiilor acestora, sau alte persoane fizice, care beneficiază de pe urma acestora, sau oameni de afaceri, persoane juridice, entități sau organisme implicate în sectoare economice care furnizează o sursă substanțială de venituri guvernului Federației Ruse, responsabil de anexarea Crimeei și de destabilizarea Ucrainei;

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele:

care facilitează încălcarea interdicției privind eludarea dispozițiilor prezentului regulament sau ale Regulamentelor (UE) nr. 692/2014, (UE) nr. 833/2014 sau (UE) 2022/263 ale Consiliului sau ale Deciziilor 2014/145/PESC, 2014/386/PESC, 2014/512/PESC sau (PESC) 2022/266 ale Consiliului; sau

care zădărnicesc semnificativ, în alt mod, aplicarea respectivelor dispoziții; sau

persoanele juridice, entitățile sau organismele care își desfășoară activitatea în sectorul IT din Rusia care dețin o licență administrată de Centrul Serviciului Federal de Securitate al Federației Ruse (FSB) pentru acordarea de licențe, certificare și protecția secretelor de stat sau o licență de tip arme și echipamente militare administrată de Ministerul Industriei și Comerțului din Rusia; sau

entitățile stabilite în Rusia deținute sau controlate anterior de entități stabilite în Uniune a căror proprietate sau al căror control a fost transferat în mod obligatoriu de guvernul Federației Ruse, prin acte cu putere de lege și norme administrative, alte instrumente legislative sau alte acțiuni ale autorități publice ruse, sau persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care au beneficiat de un astfel de transfer, precum și persoanele fizice care au fost numite în organismele de conducere ale entităților respective în Rusia fără consimțământul entităților din Uniune care au deținut anterior proprietatea sau controlul asupra acestora;

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care dețin, controlează, gestionează sau exploatează nave care transportă țiței sau produse petroliere sau produse minerale originare din Rusia sau exportate din Rusia și recurg la practici de transport maritim ilegal și cu risc ridicat, astfel cum se prevede în Rezoluția A.1192(33) a Adunării Generale a Organizației Maritime Internaționale, sau care oferă în alt mod sprijin material, tehnic sau financiar pentru exploatarea unor astfel de nave;

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care fac parte din complexul militar și industrial al Rusiei, sprijină material sau financiar complexul militar și industrial al Rusiei sau beneficiază de pe urma acestuia, inclusiv prin implicarea în dezvoltarea, producția sau furnizarea de tehnologie și echipament militar; sau

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care au participat sau au permis transferul proprietății, al controlului sau al beneficiului economic al intereselor de afaceri ale unor oameni de afaceri importanți cărora li se aplică măsurile restrictive ale Uniunii în temeiul criteriului stabilit la litera (g) de la prezentul alineat și sunt incluși pe lista prevăzută în anexa I la prezentul regulament, zădărnicind astfel în mod semnificativ măsurile respective, cu excepția transferurilor permise în mod expres în temeiul derogărilor și excepțiilor prevăzute în prezentul regulament sau în Regulamentul (UE) nr. 833/2014; sau

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele care sunt responsabile de acțiuni sau politici care contribuie la deportarea, transferul forțat, asimilarea forțată, inclusiv îndoctrinarea, sau educația militarizată a minorilor ucraineni sau care sprijină sau pun în aplicare astfel de acțiuni sau politici.

care facilitează încălcarea interdicției privind eludarea dispozițiilor prezentului regulament sau ale Regulamentelor (UE) nr. 692/2014, (UE) nr. 833/2014 sau (UE) 2022/263 ale Consiliului sau ale Deciziilor 2014/145/PESC, 2014/386/PESC, 2014/512/PESC sau (PESC) 2022/266 ale Consiliului; sau

care zădărnicesc semnificativ, în alt mod, aplicarea respectivelor dispoziții; sau

În cazul în care persoanele fizice de pe lista din anexa I decedează în cursul aplicării măsurilor restrictive, Consiliul poate menține numele persoanelor decedate pe lista respectivă în cazul în care scoaterea lor de pe listă ar prezenta un risc de subminare a obiectivelor măsurilor restrictive ale Uniunii din cauza probabilității ca, în caz contrar, activele în cauză să fie utilizate pentru a finanța războiul de agresiune al Rusiei împotriva Ucrainei sau alte acțiuni care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei.

Oamenii de afaceri importanți care desfășoară activități în Rusia incluși pe lista prevăzută în anexa I în temeiul alineatului (1) litera (g), care susțin că au transferat proprietatea, controlul sau beneficiul economic al intereselor lor de afaceri la 24 februarie 2022 sau după această dată continuă să fie considerați oameni de afaceri importanți și să fie menținuți pe lista prevăzută în anexa I, cu excepția cazului în care există informații recente și fiabile care demonstrează că nu mai îndeplinesc criteriul prevăzut la alineatul (1) litera (g).

Anexa I cuprinde motivele includerii pe listă a persoanelor fizice sau juridice, a entităților sau a organismelor vizate.

Anexa I include, atunci când sunt disponibile, informațiile necesare pentru identificarea persoanelor fizice sau juridice, a entităților sau a organismelor vizate. În ceea ce privește persoanele fizice, astfel de informații pot cuprinde numele, inclusiv pseudonimele, data și locul nașterii, cetățenia, numărul de pașaport și de carte de identitate, sexul, adresa, dacă este cunoscută, și funcția sau profesia. În ceea ce privește persoanele juridice, entitățile și organismele, astfel de informații pot cuprinde denumirea, locul și data înregistrării, numărul de înregistrare și sediul.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale statelor membre pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate sau punerea la dispoziție a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care le consideră adecvate, după ce constată că fondurile sau resursele economice în cauză:

sunt necesare pentru satisfacerea necesităților de bază ale persoanelor fizice sau juridice, ale entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I și ale membrilor de familie care se află în întreținerea respectivelor persoane fizice, inclusiv a cheltuielilor pentru alimente, chirie sau rate ipotecare, medicamente și tratamente medicale, impozite, prime de asigurare și plata serviciilor de utilități publice;

sunt destinate exclusiv plății unor onorarii rezonabile sau rambursării cheltuielilor suportate în legătură cu prestarea unor servicii juridice;

sunt destinate exclusiv plății unor taxe ori comisioane aferente serviciilor de păstrare sau gestionare curentă a fondurilor sau a resurselor economice înghețate; sau

sunt necesare pentru cheltuieli extraordinare, cu condiția ca autoritatea competentă în cauză să fi notificat autorităților competente din celelalte state membre și Comisiei, cu cel puțin două săptămâni înainte de acordarea autorizației, motivele pentru care consideră că trebuie să fie acordată o autorizație specifică; sau

urmează să fie plătite într-un sau dintr-un cont aflat în proprietatea sau deținut de o misiune diplomatică ori consulară sau de o organizație internațională care beneficiază de imunitate în conformitate cu dreptul internațional, în măsura în care astfel de plăți sunt destinate a fi utilizate în scopurile oficiale ale misiunii diplomatice, consulare sau ale organizației internaționale;

sunt necesare pentru nevoile organizațiilor intermediare finanțate de stat pentru politica culturală externă a statelor membre în Rusia; sau

sunt necesare pentru programele de responsabilitate istorică ale statelor membre sau pentru sprijinirea minorităților etnice ale statelor membre în Rusia.

Statul membru în cauză informează celelalte state membre și Comisia în legătură cu orice autorizație acordată în temeiul alineatului (1).

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale statelor membre pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate dacă sunt îndeplinite următoarele condiții:

fondurile sau resursele economice fac obiectul unei hotărâri arbitrale pronunțate înainte de data la care persoana fizică ori juridică, entitatea sau organismul menționat la articolul 2 a fost inclus pe lista din anexa I, al unei hotărâri judiciare ori administrative pronunțate în Uniune sau al unei hotărâri judiciare care poate fi pusă în executare în statul membru în cauză, înainte sau după data respectivă;

fondurile sau resursele economice vor fi utilizate exclusiv pentru a satisface cererile garantate printr-o astfel de hotărâre sau a căror valabilitate este recunoscută printr-o asemenea hotărâre, în limitele stabilite de actele cu putere de lege și normele administrative aplicabile ce reglementează drepturile persoanelor care formulează astfel de cereri;

hotărârea nu este în beneficiul unei persoane fizice sau juridice, entități sau organism inclus pe lista din anexa I; și

recunoașterea hotărârii nu contravine ordinii publice din statul membru în cauză.

Statul membru în cauză informează celelalte state membre și Comisia în legătură cu orice autorizație acordată în temeiul alineatului (1).

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate ori punerea la dispoziție a anumitor fonduri sau resurse economice, după ce au stabilit că o autoritate judiciară sau administrativă a unui stat membru a adoptat o decizie, în condițiile prevăzute de lege, de a priva în interes public o persoană fizică sau juridică, o entitate sau un organism inclus pe lista din anexa I de fonduri sau resurse economice care aparțin, se află în proprietatea sau sunt controlate de persoana, entitatea sau organismul respectiv, cu condiția ca despăgubirea plătită pentru o astfel de privare de fonduri sau resurse economice să fie înghețată.

Statul membru în cauză informează celelalte state membre și Comisia în legătură cu orice autorizație acordată în temeiul alineatului (1).

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale statelor membre pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I în temeiul articolului 3 alineatul (1) litera (j) sau punerea la dispoziția respectivelor persoane fizice sau juridice, entități sau organisme a anumitor fonduri ori resurse economice, în condițiile pe care le consideră adecvate, după ce au stabilit că respectivele fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru vânzarea sau utilizarea acțiunilor ori a activelor persoanelor juridice, entităților sau organismelor stabilite în Rusia incluse pe lista din anexa I în temeiul articolului 3 alineatul (1) litera (j), pentru a permite plata contraprestației convenite de părți sau despăgubirea decisă de o autoritate judiciară sau administrativă sau stabilită prin efectul legii în contextul transferului obligatoriu al proprietății sau al controlului de către guvernul Federației Ruse. Prezentul alineat nu se aplică fondurilor sau resurselor economice înghețate deținute de depozitarii centrali de titluri de valoare în sensul Regulamentului (UE) nr. 909/2014 al Parlamentului European și al Consiliului.

Statul membru în cauză informează celelalte state membre și Comisia în legătură cu orice autorizație acordată în temeiul alineatului (1).

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale statelor membre pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate în cazul în care aceste fonduri sau resurse economice fac obiectul unei hotărâri arbitrale pronunțate după data la care persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul menționat la articolul 2 a fost inclus în anexa I, cu condiția ca procedurile de arbitraj care au condus la hotărârea respectivă să fi fost inițiate de persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul respectiv. O astfel de autorizație poate fi acordată în măsura în care hotărârea arbitrală se referă la atribuirea cheltuielilor aferente procedurilor de arbitraj, iar hotărârea arbitrală obligă la plata cheltuielilor respective partea care este o persoană fizică sau juridică, o entitate sau un organism care nu este nici inclus pe listă, nici deținut sau controlat de o persoană, o entitate sau un organism inclus pe listă supus măsurilor restrictive prevăzute în prezentul regulament sau care nu este resortisant rus și nici stabilit în Rusia și care nu este supus măsurilor restrictive prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 833/2014.

O astfel de autorizație se limitează la plata cheltuielilor aferente procedurilor de arbitraj, inclusiv, după caz, a taxelor și cheltuielilor instanței de arbitraj, a taxelor administrative ale instituției de arbitraj și a costurilor juridice și a altor costuri procedurale rezonabile suportate de partea adversă, astfel cum au fost stabilite de instanța de arbitraj în legătură cu desfășurarea procedurii de arbitraj. Aceasta nu se extinde la plata niciunei sume principale, daune-interese, dobânzi sau altor sume legate de fondul cauzei acordate atât timp cât sancțiunile sunt în vigoare.

Prin derogare de la dispozițiile articolului 2, în cazul în care o persoană fizică sau juridică, o entitate sau un organism inclus pe lista din anexa I trebuie să efectueze o plată în baza unui contract sau a unui acord încheiat de persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul în cauză sau în baza unei obligații care a apărut în sarcina acestora, înainte de data la care persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul respectiv a fost inclus pe lista din anexa I, autoritățile competente ale statelor membre pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate, cu condiția ca autoritatea competentă în cauză să fi stabilit că:

fondurile sau resursele economice sunt utilizate pentru efectuarea unei plăți de către o persoană fizică sau juridică, o entitate sau un organism inclus pe lista din anexa I; și

plata nu încalcă dispozițiile articolului 2 alineatul (2).

Statul membru în cauză informează celelalte state membre și Comisia în legătură cu orice autorizație acordată în temeiul alineatului (1).

Prin derogare de la articolul 2 alineatul (2), autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza plăți către porturile maritime ale Crimeei pentru serviciile furnizate în Portul pescăresc Kerch, Portul comercial Yalta și Portul comercial Evpatoria, precum și pentru serviciile furnizate de Gosgidrografiya și de sucursalele Port-Terminal ale porturilor maritime ale Crimeei.

Prin derogare de la articolul 2 alineatul (2), autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, plăți către entitatea care figurează la rubrica cu numărul 265 din secțiunea B. Entități din anexa I, pentru bunuri și servicii care pot fi furnizate numai de entitatea respectivă și care sunt necesare pentru exploatarea, întreținerea sau repararea garniturilor de metrou folosite pe linia 3 a metroului din Budapesta livrate de Metrowagonmash în 2018 și pe liniile 1, 2 și 4 ale metroului din Sofia livrate de Metrowagonmash înainte de 2017.

Statul membru în cauză informează celelalte state membre și Comisia cu privire la orice autorizație acordată în temeiul alineatelor (1) și (1a), în termen de două săptămâni de la autorizare.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entităților ce figurează la pozițiile 53, 54 și 55 din secțiunea B. Entități din anexa I sau punerea la dispoziția acestor entități a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru finalizarea, până la 24 august 2022, a operațiunilor, a contractelor sau a altor acorduri, inclusiv a relațiilor bancare aferente, încheiate cu aceste entități înainte de 23 februarie 2022.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entităților ce figurează la pozițiile 79, 80, 81 și 82 din anexa I sau punerea la dispoziția acestor entități a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru finalizarea, până la 9 octombrie 2022, a operațiunilor, a contractelor sau a altor acorduri, inclusiv a relațiilor bancare aferente, încheiate cu aceste entități înainte de 8 aprilie 2022.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale statelor membre pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entității care figurează la rubrica cu numărul 108 din anexa I, sau punerea la dispoziția entității respective a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru încetarea, până la 22 august 2023, a operațiunilor, a contractelor sau a altor acorduri, inclusiv a relațiilor bancare corespondente, încheiate cu respectiva entitate înainte de 21 iulie 2022.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate sau punerea la dispoziție a anumitor fonduri sau resurse economice entității care figurează la rubrica cu numărul 108 din anexa I, după ce au stabilit că fondurile sau resursele economice sunt necesare pentru finalizarea, până la 17 iunie 2023, a unei vânzări în curs și a transferului drepturilor de proprietate deținute direct sau indirect de entitatea respectivă către o persoană juridică, o entitate sau un organism stabilit în Uniune. Acest nou termen nu validează în mod retroactiv cesionările care nu respectă cerințele necesare în temeiul prezentului regulament.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate, aparținând entităților care figurează la rubricile cu numerele 126 și 127 din secțiunea Entități din anexa I, sau punerea la dispoziția entităților respective a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru încetarea, până la 17 iunie 2023, a operațiunilor, a contractelor sau a altor acorduri, inclusiv a relațiilor bancare corespondente, încheiate cu entitățile respective înainte de 16 decembrie 2022.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entităților menționate la rubricile cu numerele 198, 199 și 200 din secțiunea Entități din anexa I sau punerea la dispoziția acestor entități a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru încetarea până la 26 august 2023 a operațiunilor, a contractelor sau a altor acorduri, inclusiv a relațiilor bancare corespondente, încheiate cu entitățile respective înainte de 25 februarie 2023 sau, în ceea ce privește entitatea menționată la rubrica cu numărul 198 din secțiunea Entități din anexa I, pentru tranzacții vizând plata de fonduri de către Jewish Claims Conference (Conferința privind pretențiile materiale ale evreilor) către beneficiarii din Federația Rusă până 31 decembrie 2024, indiferent în ce moment au fost încheiate operațiunile, contractele sau celelalte acorduri.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate sau punerea la dispoziție a anumitor fonduri sau resurse economice unei persoane fizice sau juridice, unei entități sau unui organism care figurează pe lista din anexa I, după ce au stabilit că:

fondurile sau resursele economice sunt necesare pentru vânzarea și transferul, până la 31 mai 2023 sau în termen de șase luni de la data includerii în lista din anexa I, luându-se în considerare data cea mai recentă, al drepturilor de proprietate asupra unei persoane juridice, unei entități sau unui organism stabilit în Uniune, în cazul în care respectivele drepturi de proprietate sunt deținute direct sau indirect de o persoană fizică sau juridică, o entitate sau un organism care figurează pe lista din anexa I; și,

încasările obținute în urma unei astfel de vânzări și al unui astfel de transfer rămân înghețate.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entității care figurează la poziția 91 din anexa I sau punerea la dispoziția entității respective a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru finalizarea tranzacțiilor, inclusiv a vânzărilor, care sunt strict necesare pentru lichidarea, până la 31 decembrie 2022, a unei întreprinderi comune sau a unei construcții juridice similare constituite înainte de 16 martie 2022, care implică o persoană juridică, o entitate sau un organism care figurează în anexa XIX la Regulamentul (UE) nr. 833/2014.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entității care figurează la poziția 101 din anexa I sau punerea la dispoziția entității respective a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru finalizarea, până la 7 ianuarie 2023, a operațiunilor, a contractelor sau a altor acorduri care au fost încheiate cu acea entitate sau care implică, sub orice formă, respectiva entitate înainte de 3 iunie 2022.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale statelor membre pot autoriza, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entităților menționate la rubricile cu numărele 82 și 101 din secțiunea Entități din anexa I sau punerea la dispoziția entităților respective a anumitor fonduri sau resurse economice, după ce au stabilit că:

astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru cesiunea sau transferul de titluri de valoare de către o entitate stabilită în Uniune, controlată în prezent sau anterior de entitatea menționată la rubrica cu numărul 82 din secțiunea Entități din anexa I;

o astfel de cesiune sau un astfel de transfer se finalizează până la 31 decembrie 2023; și

o astfel de cesiune sau un astfel de transfer se efectuează pe baza unor operațiuni, contracte sau a altor acorduri încheiate cu entitățile menționate la rubricile cu numerele 82 și 101 din secțiunea Entități din anexa I, înainte de 3 iunie 2022.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza conversia până la 25 decembrie 2023 de către resortisanți sau rezidenți ai unui stat membru sau de către o entitate stabilită în Uniune a unui certificat de depozit cu un activ-suport rusesc deținut în entitatea inclusă pe listă la rubrica cu numărul 101 din secțiunea Entități din anexa I în scopul vânzării activului-suport în cauză, precum și punerea la dispoziția entității respective din Rusia a unor fonduri legate de conversia certificatului de depozit și de vânzarea activului-suport în cauză, direct sau indirect, în condiții pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce s-a stabilit că:

certificatul de depozit a fost emis înainte de 3 iunie 2022;

cererea relevantă de autorizare este transmisă până la 25 septembrie 2023;

titularul certificatului de depozit este în măsură să demonstreze că o astfel de conversie este necesară pentru vânzarea activului-suport;

vânzarea activului-suport respectă interdicțiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 833/2014, inclusiv articolele 5 și 5f din respectivul regulament; și

niciun fond nu va fi pus la dispoziția vreunei alte entități incluse pe lista din anexa I.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entității care figurează la rubrica cu numărul 190 din secțiunea Entități din anexa I sau punerea la dispoziția acestei entități a anumitor fonduri sau resurse economice, după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru încetarea până la 26 august 2023 a operațiunilor, a contractelor sau a altor acorduri încheiate cu entitatea respectivă sau care o implică în alt mod, înainte de 25 februarie 2023.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate aparținând persoanei fizice incluse pe listă la rubrica cu numărul 695 din secțiunea Persoane din anexa I sau punerea la dispoziția persoanei fizice respective sau unei entități deținute de aceasta a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru finalizarea tranzacțiilor, inclusiv a vânzărilor, care sunt strict necesare pentru lichidarea, până la 31 august 2023, a unei asocieri în participațiune sau a unei construcții juridice similare stabilite în Rusia cu respectiva persoană fizică sau cu o entitate deținută de aceasta, înainte de 28 februarie 2022.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin, sunt în proprietatea, sunt deținute sau sunt controlate de o persoană fizică sau juridică, o entitate sau un organism inclus pe lista din anexa I ori prestarea de servicii către o astfel de persoană fizică sau juridică, entitate sau organism, în condițiile pe care le consideră adecvate și după ce au stabilit că acest lucru este strict necesar pentru înființarea, certificarea sau evaluarea unei bariere de protecție care:

elimină controlul exercitat de o persoană fizică sau juridică, de o entitate sau de un organism inclus pe lista din anexa I asupra activelor unei persoane juridice, unei entități sau unui organism neinclus pe listă, care este înregistrat sau constituit în temeiul dreptului intern al unui stat membru și pe care persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul inclus pe listă îl deține sau îl controlează; și

asigură faptul că persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul inclus pe listă nu mai obține niciun beneficiu de pe urma fondurilor sau resurselor economice.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale statelor membre pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entităților care figurează pe listă la rubricile nr. 56, 270, 579 și 726 din secțiunea B. Entități din anexa I, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce acestea au stabilit că:

acest lucru este necesar pentru a permite o plată datorată de entitățile care figurează pe listă la rubricile nr. 56, 270, 579 și 726 din secțiunea B. Entități din anexa I către o entitate stabilită în Uniune sau într-o țară membră a Spațiului Economic European, în Elveția sau într-o țară parteneră, astfel cum figurează în anexa VIII la Regulamentul (UE) nr. 833/2014 al Consiliului, sau unui resortisant sau rezident al unui stat membru ori al unei țări membre a Spațiului Economic European, al Elveției sau al unei țări partenere, astfel cum figurează în anexa VIII la Regulamentul (UE) nr. 833/2014 al Consiliului; și

o astfel de plată constituie contragaranția financiară sau beneficiul acordat în urma materializării unui risc și nu încalcă articolul 2 alineatul (2) din prezentul regulament.

Prin derogare de la articolul 2 din prezentul regulament, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate sau punerea anumitor fonduri sau resurse economice la dispoziția persoanelor fizice care figurează la rubricile cu numerele 92, 694, 719, 721, 881 și 920 din secțiunea Persoane a listei din anexa I, după ce au stabilit că:

fondurile sau resursele economice sunt necesare pentru vânzarea și transferul, până la 30 iunie 2025, al drepturilor de proprietate deținute direct sau indirect de una dintre persoanele respective într-o persoană juridică, o entitate sau un organism stabilit în Uniune; și

încasările rezultate în urma unei astfel de vânzări și a unui astfel de transfer sunt înghețate.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entității menționate la rubrica 333 din secțiunea Entități din anexa I sau punerea la dispoziția entității respective a anumitor fonduri sau resurse economice, după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru încetarea până la 20 iunie 2024 a contractelor încheiate cu entitatea respectivă înainte de 19 decembrie 2023.

Prin derogare de la articolul 2 din prezentul regulament și cu condiția ca fondurile în cauză să fi fost înghețate ca urmare a implicării unei persoane juridice, a unei entități sau a unui organism inclus pe lista din anexa I la prezentul regulament, sau a unei persoane juridice deținute sau controlate de o persoană juridică, o entitate sau un organism care figurează în lista din anexa respectivă, acționând în calitate de bancă intermediară în cursul unui transfer al fondurilor respective către Uniune din Federația Rusă, dintr-o țară terță sau din Uniune, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri înghețate, după ce vor fi stabilit că transferul unor astfel de fonduri:Prezentul alineat nu se aplică fondurilor sau resurselor economice înghețate deținute de depozitarii centrali de titluri de valoare în sensul Regulamentului (UE) nr. 909/2014.

se efectuează între două persoane fizice sau juridice, entități sau organisme care nu figurează pe lista din anexa I la prezentul regulament;

se efectuează utilizând conturile instituțiilor de credit sau ale altor instituții financiare care nu figurează pe lista din anexa I la prezentul regulament; și

nu încalcă articolul 2 alineatul (2) sau articolul 9 din prezentul regulament.

Prin derogare de la articolul 2 din prezentul regulament și cu condiția ca plata în cauză să fi fost înghețată ca urmare a unui transfer către Uniune din Federația Rusă, dintr-o țară terță sau din Uniune, inițiat prin intermediul sau de către o persoană juridică, o entitate sau un organism inclus pe lista din anexa I la prezentul regulament, sau prin intermediul sau de către o persoană juridică deținută sau controlată de o persoană juridică, o entitate sau un organism inclus pe lista respectivă, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea plății înghețate respective, după ce au stabilit că transferul sau plata respectivă:.

are loc între două persoane fizice sau juridice, entități sau organisme care nu sunt incluse pe lista din anexa I la prezentul regulament; și

nu încalcă articolul 2 alineatul (2) sau articolul 9 din prezentul regulament.

Prin derogare de la articolul 2 din prezentul regulament, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea soldurilor de numerar înghețate de un depozitar central de titluri de valoare în sensul Regulamentului (UE) nr. 909/2014 și atribuibile entității menționate la rubrica cu numărul 101 din secțiunea Entități din anexa I la prezentul regulament sau oricărei alte entități menționate în secțiunea respectivă, după ce au stabilit că:

depozitarul central de titluri de valoare în cauză are unul sau mai multe conturi la entitatea menționată la rubrica cu numărul 101 din secțiunea Entități din anexa I la prezentul regulament;

entitatea menționată la rubrica cu numărul 101 din secțiunea Entități din anexa I la prezentul regulament sau o altă entitate menționată în respectiva secțiune are unul sau mai multe conturi la depozitarul central de titluri de valoare care deține soldul de numerar care va fi deblocat;

entitatea menționată la rubrica cu numărul 101 din secțiunea Entități din anexa I la prezentul regulament a debitat o sumă din contul sau conturile menționate la litera (a) de la prezentul alineat în temeiul unei legi, al unui decret, al unei reglementări, al unei hotărâri judecătorești sau administrative sau al oricărei alte măsuri care poate fi atribuită direct sau indirect Federației Ruse, fără acordul prealabil al depozitarului central de titluri de valoare în cauză;

soldul de numerar deblocat este utilizat de depozitarul central de titluri de valoare în cauză pentru a-și îndeplini obligațiile legale pe care le are față de participanții săi și nu depășește suma debitată menționată la litera (c) de la prezentul alineat; și

soldul de numerar deblocat nu este pus la dispoziție cu încălcarea articolului 2 alineatul (2).

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri înghețate care aparțin entității înscrise la rubrica 639 din secțiunea Entități din anexa I la prezentul regulament sau punerea la dispoziția entității respective a anumitor resurse economice, în condițiile pe care le consideră adecvate, după ce au stabilit că astfel de fonduri și resurse economice sunt strict necesare pentru a facilita o reducere semnificativă a volumului importurilor de țiței rusesc sau a dependenței de aceste importuri și cu condiția ca respectiva deblocare a fondurilor sau punerea la dispoziție a resurselor economice să fie finalizată înainte de 24 octombrie 2026.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate care aparțin entității înscrise la rubrica 692 din secțiunea Entități din anexa I la prezentul regulament sau punerea la dispoziția entității respective a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care le consideră adecvate, după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt strict necesare pentru:

încetarea, până la 31 decembrie 2026, a operațiunilor, a contractelor și a altor acorduri încheiate cu entitatea înscrisă la rubrica 692 înainte de 23 aprilie 2026, cu condiția ca deblocarea sau punerea la dispoziție a fondurilor sau a resurselor economice să se încheie până la 31 decembrie 2026; sau

achiziționarea de către industrie a unor componente critice fabricate de entitatea respectivă și plata corespunzătoare către aceasta, pentru a permite tranziția către surse de aprovizionare alternative, cu condiția ca deblocarea sau punerea la dispoziție a fondurilor sau a resurselor economice să se încheie până la 16 martie 2027.

Statul membru în cauză notifică celorlalte state membre și Comisiei, în termen de două săptămâni de la acordarea autorizației, orice autorizație acordată în temeiul prezentului articol.

Articolul 2 nu se aplică fondurilor sau resurselor economice care sunt strict necesare pentru furnizarea de servicii de comunicații electronice de către operatorii de telecomunicații din Uniune, pentru furnizarea de facilități și servicii asociate necesare pentru exploatarea, întreținerea și securitatea unor astfel de servicii de comunicații electronice în Rusia, în Ucraina, în Uniune, între Rusia și Uniune, și între Ucraina și Uniune, precum și pentru servicii de centru de date în Uniune.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea anumitor resurse economice înghețate, după ce au stabilit că:

deblocarea unor astfel de resurse economice este necesară pentru prevenirea sau atenuarea urgentă a unui eveniment care ar putea avea un impact grav și semnificativ asupra sănătății și siguranței umane sau asupra mediului; și

încasările obținute în urma deblocării unor astfel de resurse economice sunt înghețate.

Statul membru în cauză informează celelalte state membre și Comisia cu privire la orice autorizație acordată în temeiul alineatului (1), în termen de două săptămâni de la acordarea autorizației.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate, aparținând entităților incluse pe listă la rubricile 53, 54, 55, 79, 80, 81, 82, 108, 126, 127, 198, 199, 200, 214, 215 și 270 din secțiunea Entități din anexa I, sau punerea la dispoziția entităților respective a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru achiziționarea, importul sau transportul de produse agricole și alimentare, inclusiv de grâu și de îngrășăminte.

Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru, pe baza unei evaluări specifice și de la caz la caz, pot autoriza, separat pentru fiecare tranzacție relevantă, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate, aparținând persoanelor fizice care figurează pe lista din anexa I care, înainte de a fi incluse pe listă, dețineau un rol semnificativ în comerțul internațional cu produse agricole și alimentare, inclusiv grâu și îngrășăminte, sau punerea la dispoziția persoanelor respective a anumitor fonduri sau resurse economice, în condițiile pe care autoritățile competente le consideră adecvate și după ce au stabilit că astfel de fonduri sau resurse economice sunt necesare pentru vânzarea, furnizarea, transferul sau exportul de produse agricole și alimentare, inclusiv de grâu și de îngrășăminte, către țări terțe pentru a aborda securitatea alimentară.

Atunci când autorizează astfel de operațiuni, statul membru în cauză acționează în strânsă cooperare cu Comisia. Acesta informează celelalte state membre cu privire la orice autorizație acordată în temeiul alineatelor (1) și (1a), în termen de două săptămâni de la acordarea autorizației.

Comisia transmite Consiliului, cel târziu până la 17 iunie 2023 și, ulterior, o dată la șase luni, o compilare a informațiilor primite de la statele membre în legătură cu derogarea de la alineatul (1a).

Articolul 2 nu se aplică fondurilor sau resurselor economice necesare pentru furnizarea serviciilor de pilotaj care sunt necesare din motive de siguranță maritimă.

Articolul 2 alineatul (2) nu împiedică creditarea conturilor înghețate de către instituțiile financiare sau de credit care primesc fonduri transferate de terți în contul persoanei fizice sau juridice, al entității sau organismului incluse pe listă, cu condiția ca toate aceste sume suplimentare transferate în conturile respective să fie, de asemenea, înghețate. Instituția financiară sau de credit informează, fără întârziere, autoritatea competentă relevantă cu privire la orice tranzacții de acest tip.

Articolul 2 alineatul (2) nu se aplică sumelor suplimentare transferate în conturile înghețate care reprezintă:cu condiția ca aceste dobânzi, alte venituri și plăți să fie înghețate în conformitate cu articolul 2 alineatul (1).

dobânzi sau alte venituri generate de conturile respective;

plăți datorate în baza unor contracte, acorduri sau obligații care au fost încheiate sau care au apărut înainte de data la care persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul menționat la articolul 2 a fost inclus în anexa I; sau

plăți cuvenite în virtutea unor hotărâri judiciare, administrative sau arbitrale pronunțate într-un stat membru sau care sunt executorii în statul membru în cauză;

În pofida normelor aplicabile în materie de raportare, confidențialitate și secret profesional și cu respectarea principiului confidențialității comunicărilor dintre avocați și clienții acestora garantat prin articolul 7 din Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, persoanele fizice și juridice, entitățile și organismele:

furnizează imediat toate informațiile care ar putea facilita punerea în aplicare a prezentului regulament, cum ar fi:

informațiile privind fondurile și resursele economice înghețate în conformitate cu articolul 2 sau informațiile deținute privind fondurile și resursele economice de pe teritoriul Uniunii care aparțin persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I, se află în proprietatea lor, sunt deținute de acestea sau se află sub controlul lor și care nu au fost tratate ca înghețate de către persoanele fizice și juridice, entitățile și organismele care au obligația de a face acest lucru, către autoritatea competentă a statului membru în care își au reședința sau sunt stabilite, în termen de două săptămâni de la obținere;

informațiile deținute cu privire la fondurile și resursele economice de pe teritoriul Uniunii care aparțin persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I, se află în proprietatea lor, sunt deținute de acestea sau se află sub controlul lor și care au făcut obiectul unor deplasări, transferuri, modificări, utilizări, accesări sau tranzacții menționate la articolul 1 litera (e) sau (f) în cursul celor două săptămâni care precedă includerea persoanelor fizice sau juridice, a entităților sau a organismelor respective pe lista din anexa I;și

cooperează cu autoritatea competentă cu ocazia oricărei verificări a acestor informații.

informațiile privind fondurile și resursele economice înghețate în conformitate cu articolul 2 sau informațiile deținute privind fondurile și resursele economice de pe teritoriul Uniunii care aparțin persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I, se află în proprietatea lor, sunt deținute de acestea sau se află sub controlul lor și care nu au fost tratate ca înghețate de către persoanele fizice și juridice, entitățile și organismele care au obligația de a face acest lucru, către autoritatea competentă a statului membru în care își au reședința sau sunt stabilite, în termen de două săptămâni de la obținere;

informațiile deținute cu privire la fondurile și resursele economice de pe teritoriul Uniunii care aparțin persoanelor fizice sau juridice, entităților sau organismelor incluse pe lista din anexa I, se află în proprietatea lor, sunt deținute de acestea sau se află sub controlul lor și care au făcut obiectul unor deplasări, transferuri, modificări, utilizări, accesări sau tranzacții menționate la articolul 1 litera (e) sau (f) în cursul celor două săptămâni care precedă includerea persoanelor fizice sau juridice, a entităților sau a organismelor respective pe lista din anexa I;și

Informațiile privind fondurile și resursele economice înghețate în conformitate cu articolul 2 furnizate în temeiul alineatului (1) de la prezentul articol includ cel puțin:

informațiile de identificare a persoanelor fizice sau juridice, a entităților sau a organismelor care posedă, dețin sau controlează fondurile și resursele economice înghețate, inclusiv numele sau denumirea acestora, adresa și codul de înregistrare în scopuri de TVA sau codul de identificare fiscală;

cuantumul sau valoarea de piață a acestor fonduri sau resurse economice la data raportării și la data înghețării; și

tipurile de fonduri defalcate în funcție de categoriile prevăzute la articolul 1 litera (g) punctele (i)-(vii), precum și criptoactivele și alte categorii relevante, și o categorie suplimentară care corespunde resurselor economice în sensul articolului 1 litera (d). Pentru fiecare dintre categoriile respective și, dacă sunt disponibile, informații privind cantitatea, localizarea și alte caracteristici relevante ale fondurilor sau ale resurselor economice.

Statul membru vizat transmite Comisiei informațiile primite în temeiul alineatelor (1) și (1a) în termen de două săptămâni de la primirea acestora. Statul membru vizat poate transmite astfel de informații într-o formă anonimizată dacă o autoritate de investigații sau judiciară le-a declarat a fi confidențiale în contextul unor anchete penale sau al unor proceduri judiciare penale.

Statele membre, precum și persoanele fizice și juridice, entitățile și organismele relevante cooperează cu Comisia pentru verificarea informațiilor privind fondurile sau resursele economice menționate la alineatele (1) și (1a). Comisia poate solicita informațiile suplimentare de care are nevoie pentru a efectua o astfel de verificare. Atunci când o astfel de cerere este adresată unei persoane fizice sau juridice, unei entități sau unui organism, Comisia o transmite simultan statului membru vizat.

Statele membre desemnează până la 31 octombrie 2024 autoritățile naționale competente să identifice și să urmărească, după caz, fondurile și resursele economice care aparțin, se află în proprietatea sau în posesia sau sub controlul oricăror persoane fizice sau juridice, entități sau organisme incluse pe lista din anexa I și care se află în jurisdicția lor, în vederea prevenirii sau detectării cazurilor de încălcare sau de eludare ori a tentativelor de încălcare sau de eludare a interdicțiilor prevăzute în prezentul regulament.

Orice informații suplimentare primite direct de către Comisie se pun la dispoziția statelor membre.

Toate informațiile furnizate autorităților competente ale statelor membre sau primite de acestea în conformitate cu prezentul articol sunt utilizate de autoritățile respective numai în scopul pentru care au fost furnizate sau primite.

În consultare cu statele membre și pe bază de reciprocitate, Comisia poate face schimb de informații cu autoritățile competente ale unei țări partenere, astfel cum sunt enumerate în anexa VIII la Regulamentul (UE) nr. 833/2014, privind comerțul cu țări terțe, tranzacțiile care implică țări terțe și operatorii din țări terțe în scopul prevenirii eludării interdicțiilor prevăzute în prezentul regulament, în măsura în care acest lucru este relevant și necesar pentru punerea în aplicare efectivă a prezentului regulament. În cazul în care informațiile respective conțin date cu caracter personal, schimbul se efectuează în condițiile prevăzute în capitolul V din Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European și al Consiliului.

Autoritățile competente ale statelor membre, inclusiv autoritățile de aplicare a legii, autoritățile vamale în sensul Regulamentului (UE) nr. 952/2013 al Parlamentului European și al Consiliului și autoritățile competente în sensul Regulamentului (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului, al Directivei (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului și al Directivei 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului, precum și unitățile de informații financiare, astfel cum sunt menționate în Directiva (UE) 2015/849, și administratorii registrelor oficiale în care sunt înregistrate persoane fizice, persoane juridice, entități și organisme, precum și bunuri imobile sau mobile, prelucrează și fac schimb fără întârziere de informații, inclusiv de date cu caracter personal și, dacă este necesar, de informațiile menționate la alineatele (1) și (1a) de la prezentul articol, cu alte autorități competente din statul lor membru, cu autorități competente din alte state membre și cu Comisia, în cazul în care o astfel de prelucrare sau un astfel de schimb de informații este necesar pentru îndeplinirea atribuțiilor autorității care le prelucrează sau care le primește în temeiul prezentului regulament, în special atunci când detectează cazuri de încălcare sau de eludare sau încercări de încălcare sau de eludare a interdicțiilor prevăzute în prezentul regulament. Această dispoziție nu aduce atingere normelor privind confidențialitatea informațiilor deținute de autoritățile judiciare.

Toate prelucrările de date cu caracter personal se efectuează în conformitate cu prezentul regulament și cu Regulamentele (UE) 2016/679 și (UE) 2018/1725 ale Parlamentului European și ale Consiliului și numai în măsura în care acest lucru este necesar pentru aplicarea prezentului regulament și pentru a asigura o cooperare eficace între statele membre, precum și cu Comisia, în ceea ce privește aplicarea prezentului regulament.

Comisia prelucrează datele cu caracter personal în măsura în care acest lucru este necesar pentru îndeplinirea sarcinilor sale în conformitate cu prezentul regulament în legătură cu contribția sa la punerea corectă în aplicare, asigurarea respectării și prevenirea eludării măsurilor impuse în temeiul prezentului regulament.

Comisia prelucrează date cu caracter personal, inclusiv categorii speciale de date cu caracter personal și date cu caracter personal referitoare la condamnări penale și infracțiuni, astfel cum sunt definite la articolul 10 alineatul (2) și la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2018/1725, în scopul identificării persoanelor fizice și juridice, a entităților și a organismelor cărora li se aplică măsurile restrictive prevăzute în prezentul regulament, pentru a ajuta persoanele menționate la articolul 17 din prezentul regulament să respecte prezentul regulament.

Se interzice participarea în cunoștință de cauză și deliberată la activități care au drept scop sau efect eludarea interdicțiilor prevăzute în prezentul regulament, inclusiv participarea la astfel de activități fără a urmări în mod deliberat scopul sau efectul de eludare, dar având conștiința faptului că participarea poate avea acest scop sau efect și acceptând această posibilitate.

Persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele incluse pe lista din anexa I:

raportează înainte de 1 septembrie 2022, sau în termen de 6 săptămâni de la data includerii pe listă, dacă această dată este ulterioară celei dintâi, fondurile sau resursele economice aflate sub jurisdicția unui stat membru care le aparțin, se află în proprietatea lor, sunt deținute de acestea sau se află sub controlul lor, către autoritatea competentă a statului membru în care sunt situate respectivele fonduri sau resurse economice; și

cooperează cu autoritatea competentă cu ocazia oricărei verificări a acestor informații.

Nerespectarea alineatului (2) este considerată ca participare, astfel cum este menționată la alineatul (1), la activități care au drept scop sau efect eludarea măsurilor menționate la articolul 2.

Statul membru în cauză informează Comisia în termen de două săptămâni cu privire la informațiile primite în temeiul alineatului (2) litera (a).

Obligația de la alineatul (2) litera (a) nu se aplică până la 1 ianuarie 2023 în ceea ce privește fondurile sau resursele economice situate într-un stat membru care a prevăzut o obligație de raportare similară în temeiul dreptului intern înainte de 21 iulie 2022.

Orice informații furnizate autorităților competente ale statelor membre sau primite de acestea în conformitate cu prezentul articol sunt utilizate de autoritățile respective numai în scopul pentru care au fost furnizate sau primite.

Orice prelucrare a datelor cu caracter personal se realizează în conformitate cu prezentul regulament, cu Regulamentul (UE) 2016/679 și cu Regulamentul (UE) 2018/1725 și numai în măsura în care acest lucru este necesar pentru punerea în aplicare a prezentului regulament.

Înghețarea fondurilor și a resurselor economice sau refuzul de a pune la dispoziție aceste fonduri sau resurse economice, efectuate cu bună-credință, pe motiv că o astfel de acțiune este conformă cu dispozițiile prezentului regulament, nu angajează în niciun fel răspunderea persoanei fizice sau juridice, a entității sau a organismului care o efectuează ori a personalului de conducere sau a angajaților acestuia, cu excepția cazului în care se dovedește că fondurile și resursele economice în cauză au fost înghețate sau reținute din neglijență.

Acțiunile persoanelor fizice sau juridice, ale entităților sau ale organismelor nu angajează în niciun fel răspunderea acestora, în cazul în care acestea nu au știut și nu au avut niciun motiv întemeiat să suspecteze că acțiunile lor ar încălca măsurile prevăzute de prezentul regulament.

Nu se dă curs niciunei cereri în legătură cu niciun contract sau nicio tranzacție a cărei executare a fost afectată, direct sau indirect, în totalitate sau parțial, de măsurile impuse de prezentul regulament, inclusiv cererilor de despăgubire sau oricăror alte cereri de acest tip, cum ar fi cererea de compensare sau cererea în temeiul unei garanții, mai ales unei cereri de prelungire sau de plată a unei obligațiuni, a unei garanții sau a unei contragaranții, în special a unei garanții financiare sau a unei contragaranții financiare, indiferent de forma acesteia, prezentate de:

persoanele fizice sau juridice, entitățile sau organismele desemnate, incluse pe lista din anexa I;

orice persoană fizică sau juridică, entitate sau organism care acționează prin intermediul sau în numele uneia dintre persoanele, entitățile sau organismele menționate la litera (a);

orice persoană fizică dintr-o țară terță sau orice persoană juridică, entitate sau organism stabilit într-o țară terță, cu excepția țărilor partenere care figurează în lista din anexa VIII la Regulamentul (UE) nr. 833/2014, care pun la dispoziția persoanelor, entităților sau organismelor menționate la litera (a) sau (b) de la prezentul alineat fonduri sau resurse economice a căror punere la dispoziție este interzisă în temeiul prezentului regulament.

În cadrul oricărei proceduri care urmărește să dea curs unei cereri, sarcina de a dovedi că satisfacerea cererii nu este interzisă în temeiul alineatului (1) incumbă persoanei fizice sau juridice, entității sau organismului care urmărește să se dea curs respectivei cereri.

Prezentul articol nu aduce atingere dreptului persoanelor fizice sau juridice, al entităților sau al organismelor menționate la alineatul (1) la controlul jurisdicțional al legalității neexecutării obligațiilor contractuale, în conformitate cu prezentul regulament.

Orice persoană menționată la articolul 17 litera (c) sau (d) are dreptul de a recupera, în cadrul procedurilor judiciare în fața instanțelor competente dintr-un stat membru, orice daune directe sau indirecte, inclusiv cheltuielile de judecată, suportate de persoana respectivă ori de o persoană juridică, o entitate sau un organism deținut sau controlat de persoana menționată la articolul 17 litera (d), ca urmare a unor cereri introduse în fața unor instanțe din țări terțe de către persoanele, entitățile sau organismele menționate la articolul 11 alineatul (1) litera (a) sau (b) în legătură cu orice contract sau tranzacție a cărei executare a fost afectată, direct sau indirect, integral sau parțial, de măsurile impuse în temeiul prezentului regulament, cu condiția ca persoana în cauză să nu aibă acces efectiv la căile de atac din jurisdicția relevantă. Astfel de daune pot fi recuperate de la persoanele, entitățile sau organismele menționate la articolul 11 alineatul (1) litera (a) sau (b) care au introdus cererile în fața instanțelor din țara terță sau de la persoanele, entitățile sau organismele care dețin sau controlează entitățile sau organismele respective.

Fără a aduce atingere alineatului (1), orice persoană menționată la articolul 17 litera (c) sau (d) are dreptul de a recupera, în cadrul procedurilor judiciare inițiate în fața instanțelor competente dintr-un stat membru, orice daune directe sau indirecte, inclusiv cheltuielile de judecată, suportate de persoana respectivă ori de o persoană juridică, o entitate sau un organism deținut sau controlat de persoana menționată la articolul 17 litera (d), ca urmare a unor ordonanțe președințiale, ordine, măsuri reparatorii, hotărâri judecătorești sau a altor decizii judiciare sau administrative pronunțate în țări terțe, altele decât Rusia, care au scopul de a obține executarea hotărârilor prin care sunt admise cererile menționate la alineatul (1), cu condiția ca persoana în cauză să nu aibă acces efectiv la căile de atac din jurisdicția relevantă. Astfel de daune pot fi recuperate de la persoanele, entitățile sau organismele care urmăresc executarea sau care cooperează în ceea ce privește executarea hotărârilor prin care sunt admise cererile menționate la alineatul (1) într-o altă țară terță decât Rusia ori de la persoane, entități sau organisme care dețin sau controlează respectivele entități sau organisme, cu excepția avocaților acestora și a membrilor sistemului judiciar și cu excepția persoanelor menționate la articolul 17 litera (c) sau (d) sau a persoanelor juridice, entităților sau organismelor deținute sau controlate de persoanele menționate la articolul 17 litera (c) sau (d) împotriva cărora s-a pronunțat o hotărâre prin care sunt admise cererile menționate la alineatul (1).

În cazul în care nicio instanță dintr-un stat membru nu este competentă în temeiul altor dispoziții din dreptul Uniunii sau din dreptul unui stat membru, o instanță dintr-un stat membru poate, în mod excepțional, să soluționeze o cerere de despăgubire introdusă în temeiul articolului 11a, cu condiția ca respectiva cauză să aibă o legătură suficientă cu statul membru al instanței sesizate.

Comisia și statele membre se informează reciproc cu privire la măsurile luate în temeiul prezentului regulament și își transmit reciproc orice alte informații relevante de care dispun în legătură cu prezentul regulament, în special informații:

cu privire la fondurile și resursele economice înghețate în temeiul articolului 2 și la autorizațiile acordate în temeiul derogărilor prevăzute de prezentul regulament;

cu privire la încălcări și probleme legate de aplicarea legii, la sancțiunile aplicate pentru încălcarea dispozițiilor prezentului regulament și la hotărârile pronunțate de instanțele naționale;

cu privire la cazuri detectate de încălcare, eludare și tentative de încălcare sau de eludare a interdicțiilor prevăzute în prezentul regulament, inclusiv prin utilizarea criptoactivelor.

Fără întârziere, statele membre se informează reciproc și informează Comisia cu privire la orice alte informații relevante de care dispun care ar putea afecta punerea în aplicare eficace a prezentului regulament.

Comisia este împuternicită să modifice anexa II pe baza informațiilor furnizate de statele membre.

În cazul în care decide să aplice măsurile menționate la articolul 2 unei persoane fizice sau juridice, unei entități sau unui organism, Consiliul modifică anexa I în consecință.

Consiliul comunică decizia sa, inclusiv motivele includerii pe listă, persoanei fizice sau juridice, entității sau organismului menționate la alineatul (1), fie direct, dacă adresa este cunoscută, fie prin publicarea unui anunț, oferind persoanei fizice sau juridice, entității sau organismului în cauză posibilitatea de a formula observații.

În cazul în care se transmit observații sau se prezintă dovezi substanțiale noi, Consiliul își reexaminează decizia și informează în consecință persoana fizică sau juridică, entitatea sau organismul în cauză.

Lista din anexa I se revizuiește periodic și cel puțin o dată la 12 luni.

Statele membre stabilesc normele privind sancțiunile, inclusiv, după caz, sancțiunile penale, aplicabile în cazul încălcării dispozițiilor prezentului regulament și iau toate măsurile necesare pentru a asigura punerea în aplicare a acestora. Sancțiunile prevăzute trebuie să fie eficace, proporționale și disuasive și pot ține seama de autodivulgarea voluntară a încălcărilor dispozițiilor prezentului regulament ca circumstanță atenuantă, în conformitate cu dreptul intern aplicabil. Statele membre prevăd, de asemenea, măsuri adecvate de confiscare a produselor provenite din săvârșirea unor astfel de încălcări.

După intrarea în vigoare a prezentului regulament, statele membre notifică fără întârziere Comisiei normele menționate la alineatul (1), precum și toate modificările ulterioare aduse acestora.

Persoanele fizice și juridice, entitățile și organismele depun toate eforturile pentru a se asigura că toate persoanele juridice, entitățile sau organismele stabilite în afara Uniunii pe care le dețin sau le controlează nu participă la activități care subminează măsurile restrictive prevăzute în prezentul regulament.

Statele membre desemnează autoritățile competente menționate în prezentul regulament și le menționează pe site-urile internet incluse pe lista din anexa II. Statele membre notifică Comisiei orice modificare a adreselor site-urilor internet incluse pe lista din anexa II.

După intrarea în vigoare a prezentului regulament, statele membre notifică fără întârziere Comisiei aceste autorități competente, inclusiv datele de contact ale acestora, precum și toate modificările ulterioare aduse acestora.

În cazul în care prezentul regulament prevede o obligație de a notifica, de a informa sau de a comunica în orice alt mod cu Comisia, adresa și celelalte date de contact care trebuie folosite în vederea unei astfel de comunicări sunt cele menționate în anexa II.

Orice informație furnizată Comisiei sau primită de aceasta în conformitate cu prezentul regulament se utilizează de Comisie numai în scopul pentru care a fost furnizată sau primită.

Orice document deținut de Consiliu, de Comisie sau de către Înaltul Reprezentant a Uniunii pentru afaceri externe și politica de securitate (denumit în continuare Înaltul Reprezentant) cu scopul de a asigura aplicarea măsurilor prevăzute în prezentul regulament sau de a preveni încălcarea sau eludarea acestora face obiectul secretului profesional și beneficiază de protecția conferită de normele aplicabile instituțiilor Uniunii. Protecția respectivă se aplică, de asemenea, propunerilor comune ale Înaltului Reprezentant și ale Comisiei de modificare a prezentului regulament și a oricărui document pregătitor conex.

Prezentul regulament se aplică:

pe teritoriul Uniunii, inclusiv în spațiul aerian al acesteia;

la bordul oricărei aeronave sau al oricărei nave aflate sub jurisdicția unui stat membru;

oricărei persoane, aflate în interiorul sau în afara teritoriului Uniunii, care este resortisant al unui stat membru;

oricărei persoane juridice, entități sau organism, aflat în interiorul sau în afara teritoriului Uniunii, care este înregistrat sau constituit în conformitate cu legislația unui stat membru;

oricărei persoane juridice, entități sau organism, în legătură cu orice activitate desfășurată în întregime sau în parte pe teritoriul Uniunii.

Prezentul regulament intră în vigoare la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

ANEXA I

ANEXA I

Lista persoanelor fizice și juridice, a entităților și a organismelor menționate la articolul 2

Persoane

Entități

ANEXA II

ANEXA II

Site-urile internet care conțin informații privind autoritățile competente, precum și adresa pentru notificarea Comisiei Europene

BELGIA

https://diplomatie.belgium.be/en/policy/policy_areas/peace_and_security/sanctions

BULGARIA

https://www.mfa.bg/en/EU-sanctions

CEHIA

www.financnianalytickyurad.cz/mezinarodni-sankce.html

DANEMARCA

https://um.dk/udenrigspolitik/sanktioner/ansvarlige-myndigheder

GERMANIA

https://www.bmwi.de/Redaktion/DE/Artikel/Aussenwirtschaft/embargos-aussenwirtschaftsrecht.html

ESTONIA

https://vm.ee/sanktsioonid-ekspordi-ja-relvastuskontroll/rahvusvahelised-sanktsioonid

IRLANDA

https://www.dfa.ie/our-role-policies/ireland-in-the-eu/eu-restrictive-measures/

GRECIA

http://www.mfa.gr/en/foreign-policy/global-issues/international-sanctions.html

SPANIA

https://www.exteriores.gob.es/es/PoliticaExterior/Paginas/SancionesInternacionales.aspx

FRANȚA

http://www.diplomatie.gouv.fr/fr/autorites-sanctions/

CROAȚIA

https://mvep.gov.hr/vanjska-politika/medjunarodne-mjere-ogranicavanja/22955

ITALIA

https://www.esteri.it/it/politica-estera-e-cooperazione-allo-sviluppo/politica_europea/misure_deroghe/

CIPRU

https://mfa.gov.cy/themes/

LETONIA

https://www.fid.gov.lv/en

LITUANIA

https://www.urm.lt/en/lithuania-in-the-region-and-the-world/lithuanias-security-policy/international-sanctions/997

LUXEMBURG

https://maee.gouvernement.lu/fr/directions-du-ministere/affaires-europeennes/organisations-economiques-int/mesures-restrictives.html

UNGARIA

https://kormany.hu/kulgazdasagi-es-kulugyminiszterium/ensz-eu-szankcios-tajekoztato

MALTA

https://smb.gov.mt/

ȚĂRILE DE JOS

https://www.rijksoverheid.nl/onderwerpen/internationale-sancties

AUSTRIA

https://www.bmeia.gv.at/themen/aussenpolitik/europa/eu-sanktionen-nationale-behoerden/

POLONIA

https://www.gov.pl/web/dyplomacja/sankcje-miedzynarodowe

https://www.gov.pl/web/diplomacy/international-sanctions

PORTUGALIA

https://portaldiplomatico.mne.gov.pt/politica-externa/medidas-restritivas

ROMÂNIA

http://www.mae.ro/node/1548

SLOVENIA

http://www.mzz.gov.si/si/omejevalni_ukrepi

SLOVACIA

https://www.mzv.sk/europske_zalezitosti/europske_politiky-sankcie_eu

FINLANDA

https://um.fi/pakotteet

SUEDIA

https://www.regeringen.se/sanktioner

Adresa pentru notificările către Comisia Europeană:

Comisia Europeană

Direcția Generală Stabilitate Financiară, Servicii Financiare și Uniunea Piețelor de Capital (DG FISMA)

Rue de Spa/Spastraat 2

1049 Bruxelles/Brussel

BELGIQUE/BELGIË

E-mail: relex-sanctions@ec.europa.eu

Tabelul 1

Tabelul 2