Hotărârea Tribunalului (Camera întâi) din 30 aprilie 2025.#SBK Art OOO împotriva Consiliului Uniunii Europene.#Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei – Înghețarea fondurilor – Lista persoanelor, entităților și organismelor cărora li se aplică înghețarea fondurilor și a resurselor economice – Includerea și menținerea numelui reclamantului pe listă – Noțiunea de «asociere» – Articolul 2 alineatul (1) in fine din Decizia 2014/145/PESC – Articolul 3 alineatul (1) in fine din Regulamentul (UE) nr. 269/2014 – Obligația de motivare – Dreptul la apărare – Eroare de apreciere – Proporționalitate – Excepție de nelegalitate.#Cauza T-102/23.

Cauza T‑102/23

SBK Art OOO

împotriva

Consiliului Uniunii Europene

Hotărârea Tribunalului (Camera întâi) din 30 aprilie 2025

„Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei – Înghețarea fondurilor – Lista persoanelor, entităților și organismelor cărora li se aplică înghețarea fondurilor și a resurselor economice – Includerea și menținerea numelui reclamantului pe listă – Noțiunea de «asociere» – Articolul 2 alineatul (1) in fine din Decizia 2014/145/PESC – Articolul 3 alineatul (1) in fine din Regulamentul (UE) nr. 269/2014 – Obligația de motivare – Dreptul la apărare – Eroare de apreciere – Proporționalitate – Excepție de nelegalitate”

Procedură jurisdicțională – Termen de prezentare a probelor – Articolul 85 alineatul (3) din Regulamentul de procedură al Tribunalului – Prezentarea de probe înainte de închiderea fazei orale – Admisibilitate – Condiții – Prezentare tardivă justificată – Lipsa justificării

[Regulamentul de procedură al Tribunalului, art. 85 alin. (1), (2) și (3)]

(a se vedea punctele 37-40 și 44-48)

Procedură jurisdicțională – Concluziile cererii introductive – Adaptare în cursul judecății – Decizie prin care se modifică în cursul judecății decizia atacată – Adaptarea concluziilor și a motivelor inițiale – Admisibilitate – Condiții – Termen

[art. 263 al șaselea paragraf TFUE; Regulamentul de procedură al Tribunalului, art. 86 alin. (1) și (2) și art. 246 alin. (3); Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847; Regulamentele nr. 269/2014, 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 50-52)

Procedură jurisdicțională – Termene de introducere a acțiunii – Decădere – Caz fortuit sau caz de forță majoră – Noțiune compusă din elemente obiective și subiective – Limite

(Statutul Curții de Justiție, art. 45 al doilea paragraf și art. 53)

(a se vedea punctele 56-64)

Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Criterii de adoptare a măsurilor restrictive – Persoană, entitate sau organism asociat unei persoane incluse în lista anexată la decizia atacată – Respectarea principiului securității juridice care impune claritatea, precizia și previzibilitatea efectelor normelor juridice

[art. 21 alin. (2) lit. (c) TUE; Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/329, (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847, art. 2 alin. (1); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1), și Regulamentele 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 77, 78 și 89)

Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Criterii de adoptare a măsurilor restrictive – Persoană, entitate sau organism asociat unei persoane incluse în lista anexată la decizia atacată – Noțiunea de asociere – Interese comune – Legături de capital – Includere – Necesitatea unei legături directe a persoanei vizate cu motivele de includere reținute împotriva persoanei care face obiectul unor măsuri restrictive sau cu situația din Ucraina – Inexistență

[Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 47; Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847, art. 2 alin. (1); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1), și Regulamentele 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 82-86, 164-172 și 201)

Acte ale instituțiilor – Motivare – Obligație – Conținut – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor anumitor persoane și entități având în vedere situația din Ucraina – Obligația de a identifica în motivare elementele specifice și concrete care justifică măsura respectivă – Decizie care se înscrie într‑un context cunoscut de persoana interesată, care îi permite să înțeleagă conținutul măsurii luate în privința sa

[art. 29 TUE, art. 215 și art. 296 al doilea paragraf TFUE; Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/329, (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847, art. 2 alin. (1), anexa; Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1), anexa I, și Regulamentele 2022/330, 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 95-104)

Dreptul Uniunii Europene – Principii – Dreptul la apărare – Dreptul la protecție jurisdicțională efectivă – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Obligația de comunicare a motivelor individuale și specifice care justifică deciziile luate – Obligația de a permite persoanei interesate să își facă cunoscut în mod util punctul de vedere cu privire la motivele reținute împotriva sa – Conținut

[Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 41 alin. (2) lit. (a) și art. 52 alin. (1); Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847; Regulamentele nr. 269/2014, 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 111-115)

Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor – Dreptul la apărare – Comunicarea elementelor incriminatoare – Decizie inițială prin care numele reclamantului a fost inclus în lista persoanelor vizate de aceste măsuri – Inexistența unei notificări individuale – Efect de surpriză – Încălcarea dreptului de a fi ascultat – Inexistență

[Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, art. 41; Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Decizia (PESC) 2022/2477, anexa; Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, anexa I, și Regulamentul 2022/2476 al Consiliului]

(a se vedea punctele 116-124)

Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor – Dreptul la apărare – Comunicarea probelor incriminatoare – Decizie subsecventă prin care s‑a menținut numele reclamantului pe lista persoanelor vizate de aceste măsuri – Inexistența unor motive noi – Încălcarea dreptului de a fi ascultat – Inexistență

[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847, anexa; Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, anexa I, și Regulamentele 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 125-130)

Uniunea Europeană – Controlul jurisdicțional al legalității actelor instituțiilor – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Întinderea controlului – Proba temeiniciei măsurii – Obligația autorității competente a Uniunii de a stabili, în caz de contestare, temeinicia motivelor reținute împotriva persoanelor sau a entităților vizate – Includere în liste întemeiată pe o serie de indicii precise, concrete și concordante – Eroare de apreciere – Inexistență

[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847, art. 2 alin. (1); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1), și Regulamentele 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 134-136 și 202)

Uniunea Europeană – Controlul jurisdicțional al legalității actelor instituțiilor – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Întinderea controlului – Includerea reclamantului în lista anexată la decizia atacată ca urmare a asocierii sale cu o persoană care face obiectul unor măsuri restrictive – Documente accesibile publicului – Valoare probantă – Principiul liberei aprecieri a probelor

[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847, art. 2 alin. (1); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1), și Regulamentele 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 137, 138, 149 și 153)

Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Criterii de adoptare a măsurilor restrictive – Persoane, entități sau organisme care sprijină material sau financiar guvernul Federației Ruse sau care beneficiază de pe urma acțiunilor acestuia și persoane care le sunt asociate – Obligația Consiliului de a efectua o apreciere actualizată cu ocazia reexaminării măsurilor restrictive

[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847, art. 2 alin. (1); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1), și Regulamentele 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctul 139)

Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor persoanelor, entităților sau organismelor asociate persoanelor, entităților sau organismelor care fac obiectul unor măsuri restrictive – Noțiune – Cerere de derogare având ca obiect deblocarea unor fonduri – Vânzarea reclamantei unui investitor străin – Lipsa autorizației acordate de autoritatea națională competentă – Inexistența unui efect în dreptul Uniunii al transferului de proprietate operat

[Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/329 și (PESC) 2022/1272, art. 2 alin. (15); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 1 lit. (f) și art. 6b alin. (2b), și Regulamentul 2022/330 al Consiliului]

(a se vedea punctele 176-182 și 189-200)

Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Înghețarea fondurilor persoanelor, entităților sau organismelor asociate persoanelor, entităților sau organismelor care fac obiectul unor măsuri restrictive – Domeniu de aplicare ratione loci – Fonduri situate în Uniune deținute de o societate stabilită în Rusia – Certificate de depozit și de obligațiuni convertibile ale unei societăți stabilite în Uniune – Includere

[Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 17 lit. (a)]

(a se vedea punctele 184-186)

Politica externă și de securitate comună – Măsuri restrictive adoptate având în vedere situația din Ucraina – Criterii de adoptare a măsurilor restrictive – Persoane, entități sau organisme care sprijină material sau financiar guvernul Federației Ruse sau care beneficiază de pe urma acțiunilor acestuia și persoane care le sunt asociate – Respectarea principiului proporționalității

[art. 5 alin. (4) și art. 21 alin. (2) lit. (c) TUE; Decizia 2014/145/PESC a Consiliului, astfel cum a fost modificată prin Deciziile (PESC) 2022/329, (PESC) 2022/2477, (PESC) 2023/572, (PESC) 2023/1767 și (PESC) 2024/847, art. 2 alin. (1); Regulamentul nr. 269/2014 al Consiliului, art. 3 alin. (1), și Regulamentele 2022/2476, 2023/571, 2023/1765 și 2024/849 ale Consiliului]

(a se vedea punctele 210-221)

Rezumat

În hotărârea sa, Tribunalul respinge acțiunea în anulare introdusă de societatea reclamantă împotriva actelor prin care denumirea sa a fost inclusă la 16 decembrie 2022 ( 1 ), iar apoi menținută în 2023 ( 2 ) și în 2024 ( 3 ) de Consiliul Uniunii Europene în listele persoanelor și entităților vizate de măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei. Această cauză permite în special Tribunalului să se pronunțe cu privire la problema orizontală a aplicării derogărilor prevăzute de Regulamentul nr. 269/2014 ( 4 ) în cazul cesiunii unei societăți stabilite în afara Uniunii Europene care deține fonduri înghețate în Uniune.

Această hotărâre se înscrie în contextul unei serii de măsuri restrictive adoptate de Uniune în urma agresiunii militare săvârșite de Federația Rusă împotriva Ucrainei la 24 februarie 2022. Reclamanta este o societate cu răspundere limitată de drept rus stabilită în Rusia, a cărei denumire a fost inclusă în listele în litigiu ca entitate asociată ( 5 ) cu Sberbank, o societate inclusă în listele menționate ca entitate care sprijină financiar guvernul Federației Ruse și ca entitate care își desfășoară activitatea într‑un sector economic care îi furnizează o sursă substanțială de venituri.

În susținerea acțiunii sale în anulare, reclamanta invocă în special o eroare de apreciere din partea Consiliului în ceea ce privește aplicarea criteriului de asociere.

Aprecierea Tribunalului

Cu titlu introductiv, trebuie să se observe că reclamanta susține că a încetat să fie o filială a Sberbank începând cu 31 octombrie 2022, atunci când ar fi fost vândută de filialele Sberbank care o dețineau unui investitor din Emiratele Arabe Unite. Prin urmare, aceasta arată că, la data includerii și a menținerii denumirii sale în listele în litigiu ( 6 ), ea nu mai era o filială a Sberbank.

Întrucât reclamanta nu contestă că a fost înființată în anul 2021 pentru a deține certificatele de depozit și obligațiunile convertibile pe care le deținea Sberbank în Fortenova Group TopCo, situată în Țările de Jos, care au fost transferate de Sberbank reclamantei la 5 aprilie 2022, Consiliul consideră totuși că această vânzare nu are efect în Uniune, întrucât nu a fost autorizată de o autoritate națională competentă în conformitate cu derogarea prevăzută la articolul 6b alineatul (2b) din Regulamentul nr. 269/2014. Astfel, certificatele de depozit și obligațiunile convertibile deținute de reclamantă au fost înghețate începând cu includerea denumirii Sberbank în listele în litigiu, la 21 iulie 2022, în temeiul articolului 2 din Regulamentul nr. 269/2014.

Tribunalul constată în această privință că în aplicarea noțiunii de „înghețare de fonduri” definită la articolul 1 litera (f) din Regulamentul nr. 269/2014, de la data includerii denumirii Sberbank în listele în litigiu, certificatele de depozit și obligațiunile convertibile deținute de reclamantă nu mai puteau să facă obiectul niciunei circulații sau modificări care ar fi avut ca rezultat modificarea proprietății sau orice modificare ce ar fi putut permite utilizarea acestora. Prin urmare, deblocarea acestor fonduri și resurse economice nu putea interveni decât în urma retragerii Sberbank din listele în litigiu sau în temeiul uneia dintre derogările prevăzute în regulamentul menționat, și în special al celei prevăzute în mod specific pentru Sberbank la articolul 6b alineatul (2b) din acest regulament, astfel cum a fost modificat prin Regulamentul 2022/330 ( 7 ).

În speță, Tribunalul subliniază mai întâi că nu a fost solicitată autorității naționale competente neerlandeze vreo autorizare privind cesiunea reclamantei către investitorul din Emiratele Arabe Unite. Acesta subliniază în continuare că această cesiune ar avea drept consecință transferul de fonduri situate pe teritoriul Uniunii și că, având în vedere domeniul de aplicare al articolului 17 din Regulamentul nr. 269/2014, acesta din urmă era, așadar, aplicabil cesiunii menționate.

În ceea ce privește derogarea prevăzută la articolul 6b alineatul (2b) din Regulamentul nr. 269/2014, Tribunalul constată că aceasta se aplică vânzării drepturilor de proprietate deținute direct sau indirect de Sberbank la o persoană juridică, o entitate sau un organism stabilit în Uniune, precum certificatele de depozit și de obligațiuni convertibile în cauză în Fortenova Group TopCo.

De altfel, obiectivul derogărilor este acela de a delimita în mod clar cazurile în care entitățile incluse în listele în litigiu pot solicita autorizații autorităților naționale competente pentru a vinde active înghețate și, așadar, pentru a garanta eficacitatea măsurilor restrictive. Astfel, proprietatea fondurilor înghețate nu poate fi transferată de persoane fizice sau juridice al căror nume este inclus în listele în litigiu altor persoane din afara Uniunii fără a recurge la o derogare. Dacă aceasta ar fi situația, efectele măsurilor restrictive ar fi anulate. Rezultă că transferul de către Sberbank către un investitor din Emiratele Arabe Unite al certificatelor de depozit, precum și al obligațiunilor convertibile, deținute de reclamantă în Fortenova Group TopCo și înghețate de la includerea denumirii Sberbank în listele în litigiu, fără o autorizare din partea unei autorități naționale competente, este contrar dispozițiilor Regulamentului nr. 269/2014 și trebuie considerat lipsit de efect în dreptul Uniunii.

Prin urmare, în acest context, faptul că reclamanta continuă să dețină certificatele de depozit și certificatele de obligațiuni convertibile în Fortenova Group TopCo, care au fost înghețate ca urmare a includerii denumirii Sberbank în listele în litigiu, demonstrează existența unor interese comune care o leagă de Sberbank.

( 1 ) Decizia (PESC) 2022/2477 a Consiliului din 16 decembrie 2022 de modificare a Deciziei 2014/145/PESC privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO 2022, L 322 I, p. 466) și Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/2476 al Consiliului din 16 decembrie 2022 privind punerea în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 269/2014 privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO 2022, L 322 I, p. 318).

( 2 ) Decizia (PESC) 2023/572 a Consiliului din 13 martie 2023 de modificare a Deciziei 2014/145/PESC privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO 2023, L 75 I, p. 134) și Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2023/571 al Consiliului din 13 martie 2023 privind punerea în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 269/2014 privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO 2023, L 75 I, p. 1); Decizia (PESC) 2023/1767 a Consiliului din 13 septembrie 2023 de modificare a Deciziei 2014/145/PESC privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO 2023, L 226, p. 104) și Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2023/1765 al Consiliului din 13 septembrie 2023 privind punerea în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 269/2014 privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO 2023, L 226, p. 3).

( 3 ) Decizia (PESC) 2024/847 a Consiliului din 12 martie 2024 de modificare a Deciziei 2014/145/PESC privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO L, 2024/847) și Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2024/849 al Consiliului din 12 martie 2024 privind punerea în aplicare a Regulamentului (UE) nr. 269/2014 privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO L, 2024/849).

( 4 ) Regulamentul (UE) nr. 269/2014 al Consiliului din 17 martie 2014 privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO 2014, L 78, p. 6).

( 5 ) Articolul 2 alineatul (1) din Decizia 2014/145/PESC a Consiliului din 17 martie 2014 privind măsuri restrictive în raport cu acțiunile care subminează sau amenință integritatea teritorială, suveranitatea și independența Ucrainei (JO 2014, L 78, p. 16), astfel cum a fost modificată prin Decizia (PESC) 2022/329.

( 6 ) Și anume 16 decembrie 2022 și la data adoptării actelor de menținere în anii 2023 și 2024.

( 7 ) Articolul 6b alineatul (2b) din Regulamentul nr. 269/2014: „Prin derogare de la articolul 2, autoritățile competente ale unui stat membru pot autoriza, în condițiile pe care le consideră adecvate, deblocarea anumitor fonduri sau resurse economice înghețate sau punerea la dispoziție a anumitor fonduri sau resurse economice entității care figurează la rubrica cu numărul 108 din anexa I, după ce au stabilit că fondurile sau resursele economice sunt necesare pentru finalizarea, până la 31 octombrie 2022, a unei vânzări în curs și a transferului drepturilor de proprietate deținute direct sau indirect de entitatea respectivă către o persoană juridică, o entitate sau un organism stabilit în Uniune.” A se vedea de asemenea, în această privință, articolul 2 alineatul (15) din Decizia 2014/145, astfel cum a fost modificată prin Decizia (PESC) 2022/329.