Regulamentul delegat (UE) 2025/300 al Comisiei din 10 octombrie 2024 de completare a Regulamentului (UE) 2023/1114 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare referitoare la informațiile care trebuie să facă obiectul schimbului dintre autoritățile competente

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) 2023/1114 al Parlamentului European și al Consiliului din 31 mai 2023 privind piețele criptoactivelor și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010 și (UE) nr. 1095/2010 și a Directivelor 2013/36/UE și (UE) 2019/1937, în special articolul 95 alineatul (10) al treilea paragraf,

Piețele criptoactivelor au un caracter transfrontalier inerent. Prin urmare, este necesar să se asigure faptul că autoritățile competente din diferite state membre pot face schimb de informații care să le permită să supravegheze în mod eficace entitățile care își desfășoară activitatea în jurisdicțiile lor respective.

Prin urmare, informațiile care urmează să facă obiectul schimbului dintre autoritățile competente în temeiul articolului 95 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114 ar trebui să le permită autorităților respective să își desfășoare în mod eficace activitățile de investigare, de supraveghere și de asigurare a respectării legislației în temeiul regulamentului respectiv. În consecință, este necesar să se precizeze informațiile pe care autoritățile competente ar putea avea nevoie să le schimbe pentru a fi în măsură să îndeplinească aceste sarcini.

Pentru a se asigura că autoritățile competente pot monitoriza în mod eficace emiterea și oferta publică de criptoactive, altele decât tokenurile raportate la active și tokenurile de monedă electronică, autoritățile competente ar trebui să facă schimb de informații nu numai cu privire la criptoactivele în sine, inclusiv la caracteristicile lor tehnice și la clasificarea lor, ci și la oferta de criptoactive, la emitenții și ofertanții de criptoactive și la persoanele care solicită admiterea la tranzacționare a criptoactivelor. În special, autoritățile competente ar trebui să facă schimb de informații și documente generale care să permită identificarea persoanelor relevante și înțelegerea emisiunii și ofertei de criptoactive, inclusiv cărțile albe pentru criptoactive notificate, precum și informații referitoare la încălcările identificate, sancțiunile și măsurile, acțiunile de asigurare a respectării legislației și antecedentele relevante ale emitentului în materie de conformitate și conduită.

În mod similar, pentru a se asigura că autoritățile competente pot supraveghea în mod eficace emiterea de tokenuri raportate la active, autoritățile competente ar trebui să facă schimb de informații referitoare la caracteristicile tehnice ale acestor tokenuri. În plus, acestea ar trebui să facă schimb de informații necesare pentru a se asigura că tokenurile raportate la active sunt emise numai de persoane autorizate și oferite de emitent sau de o persoană autorizată de emitent. De asemenea, pentru a evalua dacă un emitent de tokenuri raportate la active respectă titlul III din Regulamentul (UE) 2023/1114, autoritățile competente ar trebui să facă schimb de informații și documente privind cerințele prudențiale și mecanismele de guvernanță ale emitentului, inclusiv organul său de conducere, caracterul adecvat și acționarii săi, precum și orice sancțiuni și măsuri administrative impuse, măsuri de asigurare a respectării legislației și informații privind antecedentele relevante ale emitentului în materie de conformitate și conduită.

Pentru a putea monitoriza în mod eficace emiterea de tokenuri de monedă electronică, autoritățile competente ar trebui să facă schimb de informații referitoare la caracteristicile tehnice ale acestor tokenuri. În plus, autoritățile competente ar trebui să facă schimb de informații pentru a se asigura că tokenurile de monedă electronică sunt emise de entitățile menționate la articolul 48 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114, pentru a se asigura că emitenții respectivi respectă cerințele relevante prevăzute în titlul IV din regulamentul respectiv și pentru a face schimb de informații cu privire la orice sancțiuni și măsuri impuse, măsuri de asigurare a respectării legislației și informații privind antecedentele relevante ale emitenților în materie de conformitate și conduită.

Pentru a asigura monitorizarea eficace a furnizorilor de servicii de criptoactive, autoritățile competente ar trebui să facă schimb de informații generale, acte constitutive și alte documente care oferă informații despre structura și activitățile operaționale ale acestor furnizori. Din același motiv, autoritățile competente ar trebui, de asemenea, să facă schimb de informații cu privire la procesul de autorizare și la conformitatea ulterioară cu titlul V din Regulamentul (UE) 2023/1114. Aceste informații ar trebui să includă informații privind organul de conducere al furnizorilor de servicii de criptoactive, capacitatea acestuia de a gestiona astfel de furnizori și reputația membrilor săi, precum și informații privind acționarii, sancțiunile și măsurile impuse, acțiunile de asigurare a respectării legislației și informații privind antecedentele relevante ale furnizorilor în materie de conformitate și conduită.

Autoritățile competente ar trebui, de asemenea, să facă schimb de informații relevante cu privire la suspiciunile de abuz de piață pentru a-și îndeplini sarcinile de supraveghere în mod cuprinzător.

În sfârșit, autoritățile competente ar trebui să facă schimb de informații cu privire la orice suspiciune de nereguli în activitățile persoanelor fizice și juridice care intră în domeniul de aplicare al Regulamentului (UE) 2023/1114, precum și cu privire la orice riscuri pe care astfel de nereguli le-ar putea prezenta pentru protecția investitorilor sau pentru stabilitatea financiară.

Schimbul de informații între autoritățile competente în legătură cu activitățile de investigare, de supraveghere și de asigurare a respectării legislației ar trebui să se desfășoare cu respectarea dreptului la protecția datelor cu caracter personal al persoanelor vizate, astfel cum este prevăzut la articolele 7 și, respectiv, 8 din Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, și trebuie să respecte Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului. Prin urmare, doar datele cu caracter personal care sunt necesare în scopul activităților de investigare, de supraveghere și de asigurare a respectării legii în temeiul Regulamentului (UE) 2023/1114 fac obiectului schimbului, iar datele respective nu sunt păstrate mai mult decât este necesar în acest scop.

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare elaborat de Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) în strânsă cooperare cu Autoritatea Bancară Europeană și înaintat Comisiei.

ESMA a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului.

ESMA nu a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectele de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament și nici nu a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente introducerii unor astfel de standarde, deoarece acest lucru ar fi fost puternic disproporționat în raport cu domeniul de aplicare și impactul standardelor respective, ținând seama de faptul că prezentul regulament afectează doar autoritățile competente, nu și participanții la piață.

Autoritatea Europeană pentru Protecția Datelor a fost consultată în conformitate cu articolul 42 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2018/1725 al Parlamentului European și al Consiliului și a emis un aviz la 27 mai 2024,

În cazul în care acest lucru este necesar în scopul investigării, al supravegherii și al asigurării respectării legii, autoritățile competente fac schimb de următoarele informații în legătură cu un criptoactiv, altul decât un token raportat la active sau un token de monedă electronică:

informații generale și documente primite în contextul notificării unei oferte publice preconizate sau al admiterii preconizate la tranzacționare și, după caz, completate ulterior în cadrul supravegherii, inclusiv:

denumirea, identificatorul entității juridice sau alt identificator necesar în temeiul legislației naționale aplicabile, astfel cum a fost raportat în temeiul Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2024/2984 al Comisiei, adresa sediului social și, dacă este diferită, adresa sediului central, datele de contact, extrasele relevante din registrele naționale și, după caz, statutul și alte acte constitutive ale următoarelor persoane:

emitentul activelor;

ofertantul activelor;

persoana care solicită admiterea în vederea tranzacționării activelor;

operatorul platformei de tranzacționare;

orice altă persoană care a elaborat sau ar fi trebuit să elaboreze cartea albă pentru criptoactive menționată la articolul 6 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

toate versiunile cărții albe pentru criptoactive elaborate în temeiul articolului 4 alineatul (1) și al articolului 5 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114, precum și informațiile referitoare la orice actualizări aduse acesteia în temeiul articolului 12 din regulamentul respectiv;

toate versiunile comunicărilor cu caracter publicitar menționate la articolul 4 alineatul (1) și la articolul 5 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114, precum și informațiile referitoare la orice actualizări aduse acestora în temeiul articolului 12 din regulamentul respectiv;

toate informațiile privind oferta publică și admiterea la tranzacționare primite în temeiul articolului 8 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

explicația, astfel cum se menționează la articolul 8 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2023/1114, privind motivul pentru care criptoactivul descris în cartea albă pentru criptoactive nu ar trebui considerat a fi un criptoactiv exclus din domeniul de aplicare al Regulamentului (UE) 2023/1114 în temeiul articolului 2 alineatul (4) din regulamentul respectiv, un token de monedă electronică sau un token raportat la active;

descrierea ofertei publice privind un criptoactiv și orice informații utilizate pentru a evalua condițiile pentru derogările prevăzute la articolul 4 alineatele (2) și (3) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

emitentul activelor;

ofertantul activelor;

persoana care solicită admiterea în vederea tranzacționării activelor;

operatorul platformei de tranzacționare;

orice altă persoană care a elaborat sau ar fi trebuit să elaboreze cartea albă pentru criptoactive menționată la articolul 6 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind orice sancțiune, inclusiv sancțiuni penale, măsuri administrative sau acțiuni de asigurare a respectării legii, în legătură cu persoanele menționate la litera (a) punctul (i);

orice alte informații necesare pentru cooperarea dintre autoritățile competente în cadrul activităților de investigare, de supraveghere și de asigurare a respectării legii în temeiul articolului 95 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114.

În cazul în care acest lucru este necesar în scopul investigării, al supravegherii și al asigurării respectării legii, autoritățile competente fac schimb de următoarele informații în legătură cu un token raportat la active:

informațiile și documentele generale primite în contextul cererii de autorizare ca emitent de tokenuri raportate la active în temeiul Regulamentului delegat al Comisiei de stabilire a standardelor tehnice adoptate în temeiul articolului 18 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2023/1114 sau al notificării în temeiul Regulamentului delegat (UE) 2025/296 al Comisiei și, după caz, completate ulterior în cadrul supravegherii, inclusiv:

denumirile, identificatorul entității juridice sau alt identificator necesar în temeiul legislației naționale aplicabile, astfel cum a fost raportat în temeiul Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2024/2984, adresa sediului social și, dacă este diferită, adresa sediului central, datele de contact, extrasele relevante din registrele naționale și, după caz, statutul și alte acte constitutive ale următoarelor persoane:

emitentul solicitant al activelor;

emitentul activelor;

ofertantul activelor;

persoanele care solicită admiterea în vederea tranzacționării activelor;

entitățile terțe menționate la articolul 34 alineatul (5) litera (h) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

toate versiunile cărții albe pentru criptoactive menționate la articolul 19 din Regulamentul (UE) 2023/1114, precum și informațiile referitoare la orice actualizări aduse acesteia în temeiul articolului 25 din regulamentul respectiv;

toate versiunile comunicărilor cu caracter publicitar menționate la articolul 29 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

avizul juridic menționat la articolul 18 alineatul (2) litera (e) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

programul de activitate menționat la articolul 18 alineatul (2) litera (d) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații cu privire la membrii organului de conducere al emitentului de tokenuri raportate la active, inclusiv numele și funcțiile acestora în cadrul organului de conducere, informațiile necesare pentru evaluarea bunei reputații și a caracterului adecvat al acestora, în special informații cu privire la cunoștințele, competențele, experiența profesională și timpul pe care îl consacră îndeplinirii sarcinilor lor în cadrul organului de conducere, precum și informațiile privind reputația lor menționate la articolul 8 alineatul (1) litera (e) din Regulamentul delegat al Comisiei de stabilire a unor standarde tehnice adoptate în temeiul articolului 18 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

dacă este cazul, informații cu privire la orice modificare adusă organului de conducere al emitentului de tokenuri raportate la active, astfel cum se menționează la articolul 33 din Regulamentul (UE) 2023/1114, și evaluarea efectuată de autoritatea competentă în acest sens;

informații privind acționarii care dețin 20 % sau mai mult din capitalul social sau din drepturile de vot ale emitentului de tokenuri raportate la active, inclusiv identitatea acestora, cuantumul participațiilor pe care le dețin și informațiile privind reputația lor menționate la articolul 2 litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2025/413 al Comisiei;

evaluarea de către autoritatea competentă a oricărei propuneri de achiziție sau cedare a unei participații calificate în cadrul unui emitent de tokenuri raportate la active, în conformitate cu articolul 41 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind structura organizațională, condițiile operaționale și respectarea de către emitentul tokenului raportat la active a cerințelor prevăzute în titlul III din Regulamentul (UE) 2023/1114, inclusiv:

cadrul de guvernanță și mecanismele de control intern menționate la articolul 34 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

respectarea cerințelor de fonduri proprii, inclusiv cu privire la rezultatul programelor de simulare de criză, în conformitate cu articolul 35 alineatele (1), (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

după caz, respectarea cerințelor de fonduri proprii suplimentare în conformitate cu articolul 35 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

respectarea cerințelor privind rezerva de active, în conformitate cu articolul 36 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

auditul independent al rezervei de active, inclusiv un rezumat al rezultatelor, în temeiul articolului 36 alineatul (9) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

toate versiunile planului de redresare elaborat în temeiul articolului 46 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2023/1114 și informațiile referitoare la punerea în aplicare sau la actualizările planului de redresare în temeiul articolului 46 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

toate versiunile planului de răscumpărare elaborat în temeiul articolului 47 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114 și informațiile referitoare la price modificări aduse acestuia în temeiul articolului 47 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

emitentul solicitant al activelor;

emitentul activelor;

ofertantul activelor;

persoanele care solicită admiterea în vederea tranzacționării activelor;

entitățile terțe menționate la articolul 34 alineatul (5) litera (h) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

cadrul de guvernanță și mecanismele de control intern menționate la articolul 34 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

respectarea cerințelor de fonduri proprii, inclusiv cu privire la rezultatul programelor de simulare de criză, în conformitate cu articolul 35 alineatele (1), (2) și (5) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

după caz, respectarea cerințelor de fonduri proprii suplimentare în conformitate cu articolul 35 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

respectarea cerințelor privind rezerva de active, în conformitate cu articolul 36 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

auditul independent al rezervei de active, inclusiv un rezumat al rezultatelor, în temeiul articolului 36 alineatul (9) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

toate versiunile planului de redresare elaborat în temeiul articolului 46 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2023/1114 și informațiile referitoare la punerea în aplicare sau la actualizările planului de redresare în temeiul articolului 46 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

toate versiunile planului de răscumpărare elaborat în temeiul articolului 47 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114 și informațiile referitoare la price modificări aduse acestuia în temeiul articolului 47 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații cu privire la autorizația de emitent de tokenuri raportate la active, inclusiv în cazul în care autorizația a fost refuzată sau cererea de autorizare a fost retrasă, precum și informații cu privire la retragerea unei autorizații în temeiul articolului 24 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

planul emitentului de tokenuri raportate la active de a întrerupe prestarea de servicii și activități, astfel cum a fost aprobat în temeiul articolului 34 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind pierderea, de către entitatea terță menționată la articolul 34 alineatul (5) litera (h) din Regulamentul (UE) 2023/1114, a autorizației sale de instituție de credit, de prestator de servicii de criptoactive, de instituție de plată sau de instituție emitentă de monedă electronică;

informații privind orice suspendare temporară de către o autoritate competentă, în temeiul articolului 46 alineatul (4) din Regulamentul (UE) 2023/1114, a răscumpărării tokenurilor raportate la active și o identificare a circumstanțelor care ar putea afecta interesele deținătorilor de tokenuri raportate la active și stabilitatea financiară;

informații privind orice încălcare a dispozițiilor naționale de transpunere a Directivei (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului de către membrii organului de conducere al emitentului de tokenuri raportate la active sau de către acționarii sau asociații, direcți sau indirecți, care dețin participații calificate în cadrul emitentului de tokenuri raportate la active;

informații privind orice sancțiune emisă în temeiul Regulamentului (UE) 2023/1114, inclusiv sancțiuni penale, măsuri administrative sau măsuri de asigurare a respectării legii, în legătură cu un emitent al unui token raportat la active;

orice alte informații necesare pentru cooperarea dintre autoritățile competente în cadrul activităților de investigare, de supraveghere și de asigurare a respectării legii în temeiul articolului 95 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114.

În cazul în care acest lucru este necesar în scopul investigării, al supravegherii și al asigurării respectării legii, autoritățile competente fac schimb de următoarele informații în legătură cu tokenurile de monedă electronică:

informații și documente primite în contextul notificării de către un emitent de tokenuri de monedă electronică în temeiul articolului 48 din Regulamentul (UE) 2023/1114 și, după caz, completate ulterior în cadrul supravegherii, inclusiv:

denumirea emitentului, identificatorul entității juridice sau alt identificator necesar în temeiul legislației naționale aplicabile, astfel cum a fost raportat în temeiul Regulamentului de punere în aplicare (UE) 2024/2984, sediul său social și, dacă este diferit, sediul său central și datele sale de contact, astfel cum se menționează în partea A punctele 1, 3, 5 și 4 din anexa III la Regulamentul (UE) 2023/1114;

toate versiunile cărții albe pentru criptoactive menționate la articolul 51 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

toate versiunile comunicărilor cu caracter publicitar menționate la articolul 53 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informațiile privind structura organizatorică, condițiile operaționale și respectarea de către emitentul tokenului de monedă electronică a cerințelor prevăzute în titlul IV din Regulamentul (UE) 2023/1114, precum și informațiile furnizate în cadrul procesului de autorizare ca instituție de credit în temeiul Directivei 2013/36/UE a Parlamentului European și a Consiliului sau ca instituție emitentă de monedă electronică în temeiul Directivei 2009/110/CE a Parlamentului European și a Consiliului și astfel cum au fost actualizate în cadrul supravegherii, inclusiv:

respectarea cerințelor privind investirea fondurilor prevăzute la articolul 54 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

planurile de redresare și de răscumpărare elaborate în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) 2023/1114 și informațiile referitoare la orice actualizări ale acestora, precum și la orice mecanisme sau măsuri prevăzute în planul de redresare puse efectiv în aplicare în temeiul articolului respectiv;

informațiile privind respectarea cerințelor prevăzute la articolul 58 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114, în cazul în care o autoritate competentă a impus unei instituții emitente de monedă electronică care emite tokenuri nesemnificative asimilate monedelor electronice să respecte aceste cerințe în conformitate cu articolul 58 alineatul (2) din regulamentul respectiv;

respectarea cerințelor privind investirea fondurilor prevăzute la articolul 54 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

planurile de redresare și de răscumpărare elaborate în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) 2023/1114 și informațiile referitoare la orice actualizări ale acestora, precum și la orice mecanisme sau măsuri prevăzute în planul de redresare puse efectiv în aplicare în temeiul articolului respectiv;

informațiile privind respectarea cerințelor prevăzute la articolul 58 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114, în cazul în care o autoritate competentă a impus unei instituții emitente de monedă electronică care emite tokenuri nesemnificative asimilate monedelor electronice să respecte aceste cerințe în conformitate cu articolul 58 alineatul (2) din regulamentul respectiv;

informații privind orice suspendare temporară, în temeiul articolului 55 din Regulamentul (UE) 2023/1114, de către o autoritate competentă a răscumpărării tokenurilor de monedă electronică și o identificare a circumstanțelor care ar putea afecta interesele deținătorilor de tokenuri de monedă electronică și stabilitatea financiară;

informații privind orice sancțiune emisă în temeiul Regulamentului (UE) 2023/1114, inclusiv sancțiuni penale, măsuri administrative sau măsuri de asigurare a respectării legii, în legătură cu un emitent de tokenuri de monedă electronică;

orice alte informații necesare pentru cooperarea dintre autoritățile competente în cadrul activităților de investigare, de supraveghere și de asigurare a respectării legii în temeiul articolului 95 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114.

În cazul în care acest lucru este necesar în scopul investigării, al supravegherii și al asigurării respectării legii, autoritățile competente fac schimb de următoarele informații în legătură cu furnizorii de servicii de criptoactive:

informațiile și documentele generale primite în contextul cererii de autorizare ca furnizor de servicii de criptoactive în temeiul Regulamentului delegat (UE) 2025/305 al Comisiei sau al notificării în temeiul Regulamentului delegat (UE) 2025/303 al Comisiei și, după caz, completate ulterior în cadrul supravegherii, inclusiv:

denumirea furnizorului de servicii de criptoactive, identificatorul entității juridice al acestuia, astfel cum se menționează la articolul 17 din Regulamentul delegat al Comisiei de stabilire a unor standarde tehnice adoptate în temeiul articolului 68 alineatul (10) litera (b) din Regulamentul (UE) 2023/1114, URL-ul site-ului său, adresa sa de e-mail de contact, numărul de telefon și adresa fizică, precum și extrasele din registrele naționale;

dacă este cazul, actul constitutiv al furnizorului de servicii de criptoactive, astfel cum se menționează la articolul 62 alineatul (2) litera (c) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind organul de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive, inclusiv:

numele și, dacă sunt disponibile, numerele de identificare personale ale membrilor săi;

informații privind funcțiile pe care fiecare dintre membrii săi le deține în cadrul furnizorului de servicii de criptoactive;

dacă este cazul, informații cu privire la orice modificare a organului de conducere și la evaluarea efectuată de autoritatea competentă în acest sens;

informații cu privire la membrii organului de conducere al furnizorului de servicii de criptoactive necesare pentru evaluarea bunei reputații și a caracterului adecvat al acestora, inclusiv, dacă sunt disponibile:

informații cu privire la experiența lor profesională, competențele și timpul pe care îl consacră îndeplinirii sarcinilor care le revin în cadrul organului de conducere;

informațiile privind reputația lor menționate la articolul 7 litera (e) din Regulamentul delegat (UE) 2025/305;

informațiile privind acționarii care dețin cel puțin 10 % din capitalul social sau din drepturile de vot ale furnizorului de servicii de criptoactive, inclusiv identitatea acestora, cuantumul participațiilor pe care le dețin și informațiile privind reputația lor enumerate la articolul 2 litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2025/414 al Comisiei și, după caz, evaluarea de către autoritatea competentă a oricărei propuneri de achiziție sau cedare a unei participații calificate în cadrul unui prestator de servicii de criptoactive, astfel cum se menționează la articolul 83 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informațiile privind structura organizatorică, condițiile operaționale și respectarea cerințelor prevăzute în titlul V din Regulamentul (UE) 2023/1114, inclusiv:

programul de activitate care descrie tipurile de servicii de criptoactive furnizate, inclusiv locul și modul în care sunt comercializate serviciile respective, în temeiul articolului 62 alineatul (2) litera (d) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind cadrul de guvernanță și mecanismele de control intern în temeiul articolului 62 alineatul (2) literele (f) și (i) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind respectarea articolelor 67, 68 și 70 din Regulamentul (UE) 2023/1114, inclusiv procedurile contabile și de gestionare a riscurilor;

dacă este disponibil, numărul de clienți stabiliți sau situați într-un anumit stat membru în care furnizorul de servicii de criptoactive furnizează servicii, valoarea criptoactivelor gestionate sau deținute pentru clienții respectivi și volumele tranzacțiilor executate pentru respectivii clienți;

informații cu privire la orice situație în care un furnizor de servicii de criptoactive este suspectat că nu respectă cerințele prevăzute în titlul V din Regulamentul (UE) 2023/1114, împreună cu o explicație a măsurilor luate sau planificate de autoritatea competentă ca urmare a situației respective;

numele și, dacă sunt disponibile, numerele de identificare personale ale membrilor săi;

informații privind funcțiile pe care fiecare dintre membrii săi le deține în cadrul furnizorului de servicii de criptoactive;

dacă este cazul, informații cu privire la orice modificare a organului de conducere și la evaluarea efectuată de autoritatea competentă în acest sens;

informații cu privire la experiența lor profesională, competențele și timpul pe care îl consacră îndeplinirii sarcinilor care le revin în cadrul organului de conducere;

informațiile privind reputația lor menționate la articolul 7 litera (e) din Regulamentul delegat (UE) 2025/305;

programul de activitate care descrie tipurile de servicii de criptoactive furnizate, inclusiv locul și modul în care sunt comercializate serviciile respective, în temeiul articolului 62 alineatul (2) litera (d) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind cadrul de guvernanță și mecanismele de control intern în temeiul articolului 62 alineatul (2) literele (f) și (i) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind respectarea articolelor 67, 68 și 70 din Regulamentul (UE) 2023/1114, inclusiv procedurile contabile și de gestionare a riscurilor;

dacă este disponibil, numărul de clienți stabiliți sau situați într-un anumit stat membru în care furnizorul de servicii de criptoactive furnizează servicii, valoarea criptoactivelor gestionate sau deținute pentru clienții respectivi și volumele tranzacțiilor executate pentru respectivii clienți;

informații cu privire la orice situație în care un furnizor de servicii de criptoactive este suspectat că nu respectă cerințele prevăzute în titlul V din Regulamentul (UE) 2023/1114, împreună cu o explicație a măsurilor luate sau planificate de autoritatea competentă ca urmare a situației respective;

informații referitoare la evidențele păstrate de furnizorii de servicii de criptoactive în conformitate cu articolul 68 alineatul (9) și cu articolul 76 alineatul (15) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații cu privire la autorizarea furnizorului de servicii de criptoactive, inclusiv în cazul în care autorizația a fost refuzată sau cererea de autorizare a fost retrasă, precum și informații cu privire la retragerea unei autorizații în temeiul articolului 64 din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind orice sancțiune emisă în temeiul Regulamentului (UE) 2023/1114, inclusiv sancțiuni penale, măsuri administrative sau măsuri de asigurare a respectării legii, în legătură cu un furnizor de servicii de criptoactive;

orice alte informații necesare pentru cooperarea dintre autoritățile competente în cadrul activităților de investigare, de supraveghere și de asigurare a respectării legii în temeiul articolului 95 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114.

Atunci când este necesar în scopul investigării, supravegherii și asigurării respectării legii, autoritățile competente fac schimb de informații privind suspiciunile de utilizare abuzivă a informațiilor privilegiate, astfel cum se menționează la articolul 89 din Regulamentul (UE) 2023/1114, de divulgare neautorizată a informațiilor privilegiate, astfel cum se menționează la articolul 90 din Regulamentul (UE) 2023/1114, sau de manipulare a pieței, astfel cum se menționează la articolul 91 din Regulamentul (UE) 2023/1114, inclusiv:

evidențele, păstrate în temeiul articolului 68 alineatul (9) din Regulamentul (UE) 2023/1114, ale serviciilor, activităților, ordinelor și tranzacțiilor de criptoactive efectuate de furnizorii de servicii de criptoactive;

date referitoare la toate ordinele aferente criptoactivelor promovate prin sistemele unui furnizor de servicii de criptoactive care operează o platformă de tranzacționare păstrate în temeiul articolului 76 alineatul (15) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

informații privind ordinele sau tranzacțiile suspecte menționate la articolul 92 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

orice indicii sau dovezi relevante care susțin astfel de suspiciuni;

orice alte informații necesare pentru cooperarea în cadrul activităților de investigare, de supraveghere și de asigurare a respectării legii referitoare la titlul VI din Regulamentul (UE) 2023/1114.

În cazul în care acest lucru este necesar în scopul investigării, al supravegherii și al asigurării respectării legii, autoritățile competente fac schimb de informații în legătură cu măsurile preventive menționate la articolul 102 din Regulamentul (UE) 2023/1114, inclusiv:

informații privind orice suspiciune de nereguli în activitățile unui ofertant sau ale unei persoane care solicită admiterea la tranzacționare a criptoactivelor, altele decât tokenurile raportate la active sau tokenurile de monedă electronică, ale unui emitent de tokenuri raportate la active sau ale unui emitent al unui token de monedă electronică sau ale unui furnizor de servicii de criptoactive;

informații privind orice măsuri preventive planificate sau luate în conformitate cu articolul 102 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2023/1114;

orice alte informații necesare pentru a coopera în cadrul adoptării de măsuri preventive.

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Adoptat la Bruxelles, 10 octombrie 2024.Pentru ComisiePreședintaUrsula von der Leyen