Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2024/910 al Comisiei din 15 decembrie 2023 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare pentru aplicarea Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului referitoare la forma și conținutul informațiilor care trebuie notificate cu privire la activitățile transfrontaliere ale organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) și ale societăților de administrare a OPCVM-urilor, precum și referitoare la schimbul de informații între autoritățile competente cu privire la scrisorile de notificare a activităților transfrontaliere și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 584/2010 al Comisiei

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM), în special articolul 17 alineatul (10) al patrulea paragraf, articolul 18 alineatul (5) al patrulea paragraf, articolul 20 alineatul (5) al patrulea paragraf și articolul 95 alineatul (2) al doilea paragraf,

Schimbul de informații între autoritățile competente face parte din procedurile administrative referitoare la notificările efectuate de societățile de administrare și OPCVM-urile care doresc să desfășoare activități de comercializare sau de administrare, să presteze servicii sau să înființeze o sucursală într-un stat membru gazdă. Pentru a încheia aceste proceduri administrative într-un mod ușor, rapid, nebirocratic și fiabil, este necesar să se specifice și să se armonizeze schimbul de informații dintre autoritățile competente prin elaborarea unor formulare, modele, proceduri de cooperare armonizate și prin desfășurarea comunicării prin mijloace electronice.

Pentru ca volumul uriaș de informații trimise și primite cu privire la notificările dintre statele membre să poată fi transmis fără pierderi de timp și într-un mod fiabil, eficient din punctul de vedere al costurilor și nebirocratic, este esențial ca informațiile în cauză să fie furnizate prin mijloace electronice. Deși astfel de informații ar putea fi furnizate prin e-mail, ar trebui să fie posibil ca informațiile respective să fie furnizate și prin alte tehnologii electronice, potențial mai avansate. Prin urmare, este necesar să se stabilească o procedură detaliată pentru aceste transmisii electronice și pentru soluționarea problemelor tehnice care ar putea apărea în procesul de transmitere a informațiilor între autoritățile competente.

Regulamentul (UE) nr. 584/2010 al Comisiei a armonizat anumite aspecte ale procedurii de notificare a comercializării efectuate de OPCVM-uri într-un stat membru gazdă. În special, regulamentul stabilește o scrisoare standard de notificare și o atestare a OPCVM-urilor. Directiva (UE) 2019/1160 a Parlamentului European și a Consiliului a modificat Directiva 2009/65/CE pentru a introduce noi cerințe în ceea ce privește conținutul scrisorii de notificare care trebuie transmisă de societățile de administrare pentru comercializarea titlurilor de participare sau a acțiunilor lor într-un stat membru gazdă. Modificările respective ar trebui să se reflecte în Regulamentul (UE) nr. 584/2010, care, prin urmare, ar trebui modificat în consecință.

Dispozițiile prezentului regulament sunt strâns legate între ele, deoarece se referă la forma și conținutul informațiilor care urmează să facă obiectul schimbului dintre societățile de administrare și autoritățile naționale competente din statul membru de origine și din statul membru gazdă în care societățile de administrare intenționează să presteze servicii transfrontaliere. Pentru a se asigura coerența între aceste dispoziții, care ar trebui să intre în vigoare în același timp, și pentru a ajuta societățile de administrare și autoritățile naționale competente să aibă o imagine de ansamblu și un acces eficient la acestea, este adecvat ca aceste dispoziții să fie incluse într-un singur regulament.

Prezentul regulament se bazează pe proiectele de standarde tehnice de punere în aplicare prezentate Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA). ESMA a luat în considerare practicile de piață existente și normele prevăzute în prezent în capitolul I din Regulamentul (UE) nr. 584/2010.

ESMA a desfășurat consultări publice deschise cu privire la dispozițiile proiectelor de standarde tehnice de punere în aplicare pe care se bazează prezentul regulament referitoare la modelele de scrisori de notificare pentru activitățile de comercializare și administrare efectuate de OPCVM-uri în statele membre gazdă, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, instituit în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului.

Pentru a permite societăților de administrare și autorităților competente să se adapteze la noile cerințe prevăzute în prezentul regulament, este oportun să se amâne aplicarea acestuia,

Atunci când transmite scrisoarea de notificare menționată la articolul 93 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE, un OPCVM utilizează modelul prevăzut în anexa I la prezentul regulament.

Atunci când furnizează documentația menționată la articolul 20 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE, o societate de administrare utilizează modelul prevăzut în anexa II la prezentul regulament.

Autoritățile competente publică pe site-urile lor web adresa de e-mail sau alt canal de comunicare care trebuie utilizat pentru trimiterea notificărilor efectuate de societățile de administrare în conformitate cu articolul 20 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE.

Societățile de administrare trimit notificările menționate la alineatul (1) fie într-un format prelucrabil automat la adresa de e-mail publicată în conformitate cu alineatul (1), fie prin orice alte canale de comunicare instituite de autoritățile competente.

Autoritățile competente din statul membru de origine al unei societăți de administrare comunică autorităților competente din statul membru gazdă al societății de administrare informațiile primite în conformitate cu articolul 17 alineatul (2) și cu articolul 18 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE, utilizând modelele prevăzute în anexa III și, în cazul în care societatea de administrare intenționează să înființeze o sucursală, comunică, de asemenea, informațiile prevăzute la articolul 17 alineatul (2) litera (d) din Directiva 2009/65/CE, utilizând modelul prevăzut în anexa VII la prezentul regulament.

Autoritățile competente din statul membru de origine al unui OPCVM comunică detaliile oricărei scheme de compensare menționate la articolul 17 alineatul (3) primul paragraf și la articolul 18 alineatul (2) al doilea paragraf din Directiva 2009/65/CE, utilizând modelul prevăzut în anexa IV la prezentul regulament.

Autoritățile competente din statul membru de origine al unei societăți de administrare utilizează modelul prevăzut în anexa V la prezentul regulament pentru atestarea menționată la articolul 17 alineatul (3) al treilea paragraf și la articolul 18 alineatul (2) al treilea paragraf din Directiva 2009/65/CE.

Autoritățile competente din statul membru de origine al unei societăți de administrare utilizează modelul prevăzut în anexa VI la prezentul regulament pentru atestarea menționată la articolul 93 alineatul (3) al doilea paragraf din Directiva 2009/65/CE.

Autoritățile competente desemnează un punct unic de contact pentru comunicarea și transmiterea informațiilor și a documentelor menționate la articolul 3. Autoritățile competente notifică tuturor celorlalte autorități competente coordonatele punctului de contact respectiv, precum și orice modificare a acestuia.

Autoritățile competente se asigură că adresa lor de e-mail sau alt canal de comunicare desemnat(ă) pentru primirea notificărilor este verificat(ă) în fiecare zi lucrătoare.

Autoritățile competente transmit punctului de contact menționat la alineatul (1) informațiile și documentele menționate la articolul 3 prin e-mail sau, în cazul în care sunt alese alte canale de comunicare, într-un format prelucrabil automat.

Comunicarea și transmiterea informațiilor și a documentației menționate la articolul 17 alineatul (3) primul paragraf, la articolul 18 alineatul (2) primul, al doilea și al treilea paragraf și la articolul 93 alineatul (3) al doilea paragraf din Directiva 2009/65/CE se consideră a nu fi avut loc în niciunul dintre următoarele cazuri:

o informație sau o documentație care trebuia comunicată sau transmisă lipsește, este incompletă sau este într-un alt format decât cel indicat la alineatul (3);

autoritățile competente din statul membru de origine al unei societăți de administrare sau al unui OPCVM nu au utilizat punctul de contact desemnat în conformitate cu alineatul (1) de către autoritatea competentă din statul membru gazdă al OPCVM-ului sau al societății de administrare;

autoritățile competente din statul membru de origine al unei societăți de administrare sau al unui OPCVM nu au transmis informațiile și documentația complete din cauza unei defecțiuni tehnice a sistemului lor electronic.

Autoritățile competente din statul membru de origine al societății de administrare sau al OPCVM-ului notifică societății de administrare transmiterea informațiilor sau a documentației complete menționate la articolul 17 alineatul (3) primul paragraf, la articolul 18 alineatul (2) primul, al doilea și al treilea paragraf și la articolul 93 alineatul (3) al doilea paragraf din Directiva 2009/65/CE numai după ce s-au asigurat că informațiile sau documentația respective au fost transmise autorității competente destinatare.

Autoritățile competente din statul membru de origine al societății de administrare sau al OPCVM-ului care au fost informate ori au realizat că nu au fost transmise informațiile sau documentația complete menționate la articolul 17 alineatul (3) primul paragraf, la articolul 18 alineatul (2) primul, al doilea și al treilea paragraf și la articolul 93 alineatul (3) al doilea paragraf din Directiva 2009/65/CE iau imediat măsuri pentru a transmite informațiile sau documentația complete respective.

Autoritățile competente care primesc informațiile sau documentația menționate la articolul 17 alineatul (3) primul paragraf, la articolul 18 alineatul (2) primul, al doilea și al treilea paragraf și la articolul 93 alineatul (3) al doilea paragraf din Directiva 2009/65/CE notifică autorităților competente din statul membru de origine al societății de administrare sau al OPCVM-ului cât mai curând posibil, dar nu mai târziu de 5 zile lucrătoare de la data primirii informațiilor sau a documentației respective, utilizând punctul de contact menționat la articolul 4 alineatul (1), dacă:

informațiile și documentația sunt complete;

informațiile și documentația pot fi vizualizate și tipărite.

Autoritățile competente din statul membru de origine al societății de administrare sau al OPCVM-ului care nu au primit notificarea menționată la alineatul (1) sau nu au primit o astfel de notificare în termenul prevăzut la alineatul (1) contactează autoritățile competente din statul membru în care societatea de administrare dorește să desfășoare activitățile pentru care a fost autorizată sau în care OPCVM-ul intenționează să își comercializeze titlurile de participare sau acțiunile și verifică dacă a avut loc sau nu transmiterea informațiilor și a documentației complete.

Regulamentul (UE) nr. 584/2010 se modifică după cum urmează:

Capitolul I se elimină.

Anexele I și II se elimină.

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Se aplică de la 14 iulie 2024

Adoptat la Bruxelles, 15 decembrie 2023.Pentru ComisiePreședintaUrsula von der Leyen

ANEXA IModel de scrisoare de notificare a comercializării transfrontaliere efectuate de un OPCVM pe care acesta trebuie să o transmită în temeiul articolului 93 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE

SCRISOARE DE NOTIFICARE

NOTIFICAREA INTENȚIEI DE A COMERCIALIZA TITLURI DE PARTICIPARE ALE UNUI OPCVM

ÎN ______________________________________ (statul membru gazdă)

Vă rugăm să completați o scrisoare de notificare pentru fiecare stat membru în care un OPCVM intenționează să efectueze activitatea de comercializare.

Notificați modificări ale informațiilor deja furnizate într-o notificare inițială? Da ☐ Nu☐

În cazul în care răspunsul la această întrebare este Da, vă rugăm să completați numai informațiile actualizate în comparație cu notificarea anterioară și să indicați data notificării anterioare: __________________.

CUPRINS

PARTEA 1

Informații privind societatea de administrare sau OPCVM-ul administrat intern

Identificarea societății de administrare sau a OPCVM-ului administrat intern

Structuri pentru investitori

În conformitate cu articolul 93 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE, vă rugăm să completați următorul tabel pentru a furniza informații cu privire la structurile pentru efectuarea sarcinilor menționate la articolul 92 alineatul (1) din directiva respectivă:

PARTEA 2

Informații privind OPCVM-ul

Identificarea OPCVM-ului

Vă rugăm să completați tabelul de mai jos cu informații pentru fiecare OPCVM pe care intenționați să îl comercializați în statul membru gazdă, creând un nou tabel pentru fiecare OPCVM și indicând o singură categorie de acțiuni (nume și codul ISIN) pe fiecare rând. În cazul în care un OPCVM ia forma unui OPCVM-umbrelă cu mai multe compartimente sau subfonduri, trimiterile la OPCVM din tabelul de mai jos se interpretează ca trimiteri la compartimentul sau subfondul care urmează să fie comercializat în statul membru gazdă, și nu la OPCVM-ul-umbrelă, care trebuie identificat separat în coloana corespunzătoare.

Măsuri luate pentru comercializarea titlurilor de participare ale OPCVM-ului

Titlurile de participare ale OPCVM-ului/compartimentelor OPCVM-ului vor fi comercializate de către:

societatea de administrare care administrează OPCVM-ul sau OPCVM-ul administrat intern

instituții de credit

societăți de investiții sau consilieri autorizați

alte organisme, inclusiv organisme situate într-o țară terță. A se preciza: ___________________

Documente anexate

Furnizați linkul către cele mai recente copii electronice ale documentelor anexate:

_________________________________________________________________________________

PARTEA 3

Confirmarea caracterului complet al informațiilor și documentației

Confirmarea din partea OPCVM-ului

Confirmăm prin prezenta că documentele anexate prezentei scrisori de notificare conțin toate informațiile relevante prevăzute în Directiva 2009/65/CE.

(Scrisoarea de notificare trebuie semnată de către un semnatar autorizat al OPCVM-ului sau de către o terță persoană împuternicită printr-un mandat scris să acționeze în numele OPCVM-ului care face notificarea, într-un mod pe care autoritățile competente din statul membru de origine al OPCVM-ului îl acceptă pentru certificarea documentelor. Semnatarul trebuie să își scrie numele întreg și funcția și să se asigure că această confirmare este datată.)

societatea de administrare care administrează OPCVM-ul sau OPCVM-ul administrat intern

instituții de credit

societăți de investiții sau consilieri autorizați

alte organisme, inclusiv organisme situate într-o țară terță. A se preciza: ___________________

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

Tabelul 5

Tabelul 6

Tabelul 7

Tabelul 8

Tabelul 9

ANEXA IIModel de scrisoare care trebuie transmisă de o societate de administrare autorităților competente din statul membru de origine al OPCVM-ului în temeiul articolului 20 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE

SCRISOARE DE NOTIFICARE

NOTIFICAREA INTENȚIEI UNEI SOCIETĂȚI DE ADMINISTRARE DE A ADMINISTRA UN OPCVM STABILIT ÎN ALT STAT MEMBRU ÎN CONFORMITATE CU ARTICOLUL 20 ALINEATUL (1) DIN DIRECTIVA 2009/65/CE

ÎN ______________________________________ (statul sau statele membre gazdă)

Notificați modificări ale informațiilor deja furnizate într-o notificare inițială? Da ☐ Nu☐

În cazul în care răspunsul la această întrebare este Da, vă rugăm să completați numai informațiile actualizate în comparație cu notificarea anterioară și să indicați data notificării anterioare: ____________________

CUPRINS

PARTEA 1

Informații privind societatea de administrare

PARTEA 2

Identificarea delegatului și a funcțiilor delegate

Vă rugăm să copiați informațiile din partea 2 pentru fiecare delegat și funcție delegată

Delegatul va desfășura următoarele activități și va furniza următoarele servicii în statul membru (statele membre) gazdă în numele societății de administrare:

Administrarea de portofoliu

Gestionare

Servicii juridice și de gestiune contabilă a fondului

Cereri de informare ale clienților

Evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare (inclusiv aspectele fiscale)

Controlul respectării dispozițiilor reglementare

Ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare

Distribuția veniturilor

Emisiuni și răscumpărări de titluri de participare

Rezultatul încheierii contractului (inclusiv emiterea de certificate)

Registre de evidență a operațiunilor

PARTEA 3

Documente anexate

Contract scris cu depozitarul OPCVM-ului în cauză în statul membru de origine al OPCVM-ului.

Altele (după caz, vă rugăm să precizați).

_________________________________________________________________________________

(titlul documentului sau numele fișierului electronic anexat)

Notă:

Ultimele versiuni ale documentelor cerute enumerate mai sus trebuie anexate prezentei scrisori pentru a fi transmise de către autoritățile competente din statul membru de origine al societății de administrare, chiar dacă autorității în cauză i-au fost furnizate anterior copii ale documentelor respective. Dacă oricare dintre documente a fost transmis anterior autorităților competente din statul membru gazdă al societății de administrare și este în continuare valabil, scrisoarea de notificare poate menționa acest fapt.

Administrarea de portofoliu

Servicii juridice și de gestiune contabilă a fondului

Cereri de informare ale clienților

Evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare (inclusiv aspectele fiscale)

Controlul respectării dispozițiilor reglementare

Ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare

Distribuția veniturilor

Emisiuni și răscumpărări de titluri de participare

Rezultatul încheierii contractului (inclusiv emiterea de certificate)

Registre de evidență a operațiunilor

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

Tabelul 5

Tabelul 6

Tabelul 7

Tabelul 8

Tabelul 9

ANEXA IIIModel pentru comunicarea efectuată de autoritățile competente din statul membru de origine al societății de administrare către autoritățile competente din statul membru gazdă al societății de administrare a informațiilor prevăzute la articolul 17 alineatul (2) sau la articolul 18 alineatul (1) din Directiva 2009/65/CE

SCRISOARE DE NOTIFICARE

COMUNICAREA DE INFORMAȚII PRIVIND O NOTIFICARE EFECTUATĂ DE O SOCIETATE DE ADMINISTRARE CU PRIVIRE LA INTENȚIA SA DE A DESFĂȘURA ACTIVITĂȚILE PENTRU CARE A FOST AUTORIZATĂ ÎNTR-UN ALT STAT MEMBRU, ÎN CONFORMITATE CU ARTICOLUL 17 ALINEATUL (2) SAU CU ARTICOLUL 18 ALINEATUL (1) DIN DIRECTIVA 2009/65/CE

ÎN ______________________________________(statul sau statele membre gazdă)

Prezenta scrisoare modifică informațiile deja furnizate într-o comunicare inițială? Da ☐ Nu☐

În cazul în care răspunsul la această întrebare este Da, vă rugăm să completați numai informațiile actualizate în comparație cu comunicarea anterioară și să indicați data comunicării anterioare: _______________

CUPRINS

PARTEA 1

Informații privind societatea de administrare

Detaliile privind schema de compensare destinată să protejeze investitorii pot fi găsite în documentul anexat intitulat Identificarea schemelor de compensare destinate să protejeze investitorii în temeiul articolului 17 alineatul (3) și al articolului 18 alineatul (2) din Directiva 2009/65/CE.

PARTEA 2

Informații care trebuie furnizate de societatea de administrare în temeiul articolului 17 alineatele (1) și (2) din Directiva 2009/65/CE pentru a-și desfășura activitățile în statul membru (statele membre) gazdă prin intermediul unei sucursale

Această parte trebuie completată numai în cazul în care societatea de administrare intenționează să înființeze o sucursală în statul membru gazdă. În cazul în care societatea de administrare intenționează să își desfășoare activitățile în statul membru gazdă exclusiv în temeiul libertății de a presta servicii, această parte se lasă necompletată și se completează partea 3.

Informații privind sucursala

Programul operațiunilor sucursalei

Sucursala va desfășura următoarele activități și va presta următoarele servicii în statul membru (statele membre) gazdă:

Administrarea de portofoliu

Comercializare

Gestionare

Servicii juridice și de gestiune contabilă a fondului

Cereri de informare ale clienților

Evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare (inclusiv aspectele fiscale)

Controlul respectării dispozițiilor reglementare

Ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare

Distribuția veniturilor

Emisiuni și răscumpărări de titluri de participare

Rezultatul încheierii contractului (inclusiv emiterea de certificate)

Registre de evidență a operațiunilor

Servicii conexe

Administrarea de portofolii individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de fondurile de pensii, în conformitate cu mandatele acordate de către investitori în mod individual și discreționar, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului

Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 15 mai 2014 privind piețele instrumentelor financiare și de modificare a Directivei 2002/92/CE și a Directivei 2011/61/UE (JO L 173, 12.6.2014, p. 349).

Activitatea de consultanță pentru investiții privind unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de păstrare și gestionare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv

Structura organizatorică a sucursalei

Încetarea activității sucursalei

Această secțiune nu trebuie completată în cazul unei notificări inițiale. Aceasta trebuie completată numai în cazul unei actualizări a unei notificări inițiale, dacă se are în vedere încetarea activității sucursalei.

PARTEA 3

Activități care urmează să fie desfășurate în temeiul libertății de a presta servicii

Această parte trebuie completată numai în cazul în care societatea de administrare intenționează să își desfășoare activitățile în statul membru gazdă în temeiul libertății de a presta servicii. În cazul în care societatea de administrare intenționează să își desfășoare activitățile în statul membru gazdă exclusiv prin intermediul unei sucursale, această parte se lasă necompletată și se completează partea 2.

Societatea de administrare va desfășura următoarele activități și va presta următoarele servicii în statul membru (statele membre) gazdă:

Administrarea de portofoliu

Comercializare

Gestionare

Servicii juridice și de gestiune contabilă a fondului

Cereri de informare ale clienților

Evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare (inclusiv aspectele fiscale)

Controlul respectării dispozițiilor reglementare

Ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare

Distribuția veniturilor

Emisiuni și răscumpărări de titluri de participare

Rezultatul încheierii contractului (inclusiv emiterea de certificate)

Registre de evidență a operațiunilor

Servicii conexe

Administrarea de portofolii individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de fondurile de pensii, în conformitate cu mandatele acordate de către investitori în mod individual și discreționar, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de consultanță pentru investiții privind unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de păstrare și gestionare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv

Administrarea de portofoliu

Comercializare

Servicii juridice și de gestiune contabilă a fondului

Cereri de informare ale clienților

Evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare (inclusiv aspectele fiscale)

Controlul respectării dispozițiilor reglementare

Ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare

Distribuția veniturilor

Emisiuni și răscumpărări de titluri de participare

Rezultatul încheierii contractului (inclusiv emiterea de certificate)

Registre de evidență a operațiunilor

Administrarea de portofolii individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de fondurile de pensii, în conformitate cu mandatele acordate de către investitori în mod individual și discreționar, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE a Parlamentului European și a Consiliului

Activitatea de consultanță pentru investiții privind unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de păstrare și gestionare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv

Administrarea de portofoliu

Comercializare

Servicii juridice și de gestiune contabilă a fondului

Cereri de informare ale clienților

Evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare (inclusiv aspectele fiscale)

Controlul respectării dispozițiilor reglementare

Ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare

Distribuția veniturilor

Emisiuni și răscumpărări de titluri de participare

Rezultatul încheierii contractului (inclusiv emiterea de certificate)

Registre de evidență a operațiunilor

Administrarea de portofolii individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de fondurile de pensii, în conformitate cu mandatele acordate de către investitori în mod individual și discreționar, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de consultanță pentru investiții privind unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de păstrare și gestionare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

Tabelul 5

Tabelul 6

Tabelul 7

Tabelul 8

Tabelul 9

Tabelul 10

Tabelul 11

Tabelul 12

Tabelul 13

Tabelul 14

Tabelul 15

Tabelul 16

Tabelul 17

Tabelul 18

Tabelul 19

Tabelul 20

Tabelul 21

Tabelul 22

Tabelul 23

ANEXA IVAtestarea de către autoritatea competentă a schemelor de compensare destinate să protejeze investitorii în temeiul articolului 17 alineatul (3) primul paragraf și al articolului 18 alineatul (2) al doilea paragraf din Directiva 2009/65/CE

ATESTARE ÎNTOCMITĂ DE ______________________________________(denumirea autorității competente din statul membru de origine al societății de administrare)

Departamentul responsabil cu întocmirea prezentei atestări în cadrul autorității competente din statul membru de origine al societății de administrare

Identificarea societății de administrare la care se referă prezenta atestare

Identificarea schemei de compensare pentru investitori

(Atestarea trebuie semnată și datată de un reprezentant al autorității competente din statul membru de origine al OPCVM-ului. Semnatarul trebuie să își scrie numele întreg și funcția.)

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

ANEXA VAtestarea de către autoritatea competentă a autorizării societății de administrare în temeiul articolului 17 alineatul (3) al treilea paragraf și al articolului 18 alineatul (2) al treilea paragraf din Directiva 2009/65/CE

ATESTARE ÎNTOCMITĂ DE ______________________________________(denumirea autorității competente din statul membru de origine al societății de administrare)

Departamentul responsabil cu întocmirea prezentei atestări în cadrul autorității competente din statul membru de origine al societății de administrare

Identificarea societății de administrare

Domeniul de aplicare al autorizării societății de administrare

Societatea de administrare a fost autorizată în _________________________ (numele statului membru de origine) să desfășoare următoarele activități și să presteze următoarele servicii de către _________________________ (denumirea autorității competente din statul membru de origine):

Administrarea de portofoliu

Comercializare

Gestionare

Servicii juridice și de gestiune contabilă a fondului

Cereri de informare ale clienților

Evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare (inclusiv aspectele fiscale)

Controlul respectării dispozițiilor reglementare

Ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare

Distribuția veniturilor

Emisiuni și răscumpărări de titluri de participare

Rezultatul încheierii contractului (inclusiv emiterea de certificate)

Registre de evidență a operațiunilor

Servicii conexe

Administrarea de portofolii individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de fondurile de pensii, în conformitate cu mandatele acordate de către investitori în mod individual și discreționar, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de consultanță pentru investiții privind unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de păstrare și gestionare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv

(Atestarea trebuie semnată și datată de un reprezentant al autorității competente din statul membru de origine al societății de administrare. Semnatarul trebuie să își scrie numele întreg și funcția.)

Administrarea de portofoliu

Comercializare

Servicii juridice și de gestiune contabilă a fondului

Cereri de informare ale clienților

Evaluarea portofoliului și determinarea valorii titlurilor de participare (inclusiv aspectele fiscale)

Controlul respectării dispozițiilor reglementare

Ținerea registrului deținătorilor de titluri de participare

Distribuția veniturilor

Emisiuni și răscumpărări de titluri de participare

Rezultatul încheierii contractului (inclusiv emiterea de certificate)

Registre de evidență a operațiunilor

Administrarea de portofolii individuale de investiții, inclusiv a celor deținute de fondurile de pensii, în conformitate cu mandatele acordate de către investitori în mod individual și discreționar, în cazul în care aceste portofolii includ unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de consultanță pentru investiții privind unul sau mai multe dintre instrumentele enumerate în anexa I secțiunea C din Directiva 2014/65/UE

Activitatea de păstrare și gestionare legată de titlurile de participare ale organismelor de plasament colectiv

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

ANEXA VIAtestarea autorității competente în temeiul articolului 93 alineatul (3) al doilea paragraf din Directiva 2009/65/CE

ATESTARE ÎNTOCMITĂ DE ______________________________________(denumirea autorității competente din statul membru de origine al OPCVM-ului)

Departamentul responsabil cu întocmirea atestării în cadrul autorității competente din statul membru de origine al OPCVM-ului

Identificarea OPCVM-ului ale cărui titluri de participare vor fi comercializate în statul membru gazdă

Vă rugăm să completați tabelul de mai jos cu informații pentru fiecare OPCVM vizat de o notificare în vederea comercializării în statul membru gazdă. În cazul în care un OPCVM ia forma unui OPCVM-umbrelă cu mai multe compartimente sau subfonduri, trimiterile la OPCVM din tabelul de mai jos se interpretează ca trimiteri la compartimentul sau subfondul care urmează să fie comercializat în statul membru gazdă, și nu la OPCVM-ul-umbrelă, care trebuie identificat separat în coloana corespunzătoare.

Atestarea îndeplinirii condițiilor prevăzute în Directiva 2009/65/CE

Semnatarul de mai jos certifică faptul că OPCVM-ul identificat în secțiunea 2 din prezenta atestare îndeplinește condițiile prevăzute în Directiva 2009/65/CE și își poate comercializa

titlurile de participare în __________________________________ (statul membru gazdă).

(Atestarea trebuie semnată și datată de un reprezentant al autorității competente din statul membru de origine al OPCVM-ului. Semnatarul trebuie să își scrie numele întreg și funcția.)

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

ANEXA VIIModel pentru comunicarea efectuată de autoritățile competente din statul membru de origine al societății de administrare către autoritățile competente din statul membru gazdă al societății de administrare în temeiul articolului 17 alineatul (2) litera (d) din Directiva 2009/65/CE

SCRISOARE DE NOTIFICARE

NOTIFICAREA PERSOANELOR RESPONSABILE DE O SUCURSALĂ ÎN LEGĂTURĂ CU INTENȚIA UNEI SOCIETĂȚI DE ADMINISTRARE DE A ÎNFIINȚA O SUCURSALĂ ÎNTR-UN ALT STAT MEMBRU DECÂT STATUL SĂU MEMBRU DE ORIGINE, ÎN CONFORMITATE CU ARTICOLUL 17 ALINEATUL (2) LITERA (d) DIN DIRECTIVA 2009/65/CE

Vă rugăm să trimiteți un formular separat pentru fiecare persoană relevantă și un singur formular pentru fiecare fișier electronic.

ÎN ______________________________________(statul membru gazdă)

Notificați modificări ale informațiilor deja furnizate într-o notificare inițială? Da ☐ Nu☐

În cazul în care răspunsul la această întrebare este Da, vă rugăm să marcați mai jos informațiile actualizate în comparație cu notificarea anterioară și să indicați data notificării anterioare: __________________

NOTIFICAREA UNEI PERSOANE RESPONSABILE CU:

Administrarea sucursalei

Încetarea activității sucursalei

Notificarea unei persoane responsabile cu încetarea activității sucursalei ar trebui transmisă ca actualizare numai în cazul în care se are în vedere încetarea activității sucursalei.

Administrarea sucursalei

Încetarea activității sucursalei

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

Tabelul 5