Regulamentul delegat (UE) 2022/1857 al Comisiei din 10 iunie 2022 de modificare a standardelor tehnice de reglementare stabilite în Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 în ceea ce privește detaliile cererilor de înregistrare ca registru central de tranzacții și ale cererilor de extindere a înregistrării ca registru central de tranzacții (Text cu relevanță pentru SEE)

având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,

având în vedere Regulamentul (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului din 4 iulie 2012 privind instrumentele financiare derivate extrabursiere, contrapărțile centrale și registrele centrale de tranzacții, în special articolul 56 alineatul (3) al treilea paragraf,

În Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 al Comisiei sunt precizate detaliile cererii de înregistrare ca registru central de tranzacții.

După intrarea în vigoare a Regulamentului (UE) 2019/834 al Parlamentului European și al Consiliului, registrele centrale de tranzacții au obligația de a dispune de proceduri pentru reconcilierea datelor între registrele centrale de tranzacții și de proceduri pentru verificarea respectării cerințelor de raportare de către contrapartea care efectuează raportarea sau de către entitatea care transmite raportarea și pentru verificarea exhaustivității și a corectitudinii datelor raportate. În vederea asigurării faptului că Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe dispune de informațiile relevante pentru a putea să verifice, când evaluează cererea de înregistrare a unui registru central de tranzacții, dacă acesta respectă cerințele în chestiune, registrele centrale de tranzacții ar trebui să aibă obligația de a furniza informații cu privire la procedurile pe care le-au instituit pentru autentificarea identității utilizatorilor care accesează datele, pentru oferirea de feedback către entitățile relevante cu privire la autorizarea entității care transmite raportul, verificarea exhaustivității și a corectitudinii datelor, la reconciliere și la rezultatele procesului de reconciliere, pentru oferirea unui feedback de avertizare către entitățile care transmit raportări și pentru modificarea identificatorilor entităților juridice, în conformitate cu Regulamentul delegat (UE) 2022/1858 al Comisiei.

Pentru a se asigura că registrele centrale de tranzacții respectă cele mai înalte standarde de reglementare, este necesar să se introducă norme suplimentare referitoare la informațiile care trebuie furnizate în legătură cu procedurile privind portabilitatea, cu aspectele informatice care influențează calitatea datelor și cu jurnalul de raportare.

Ar trebui stabilite detaliile unei cereri simplificate de extindere a înregistrării, pentru a li se permite registrelor centrale de tranzacții deja înregistrate în temeiul Regulamentului (UE) 2015/2365 al Parlamentului European și al Consiliului să obțină extinderea înregistrării în temeiul Regulamentului (UE) nr. 648/2012. Pentru a se evita orice suprapunere a cerințelor, registrele centrale de tranzacții care solicită extinderea înregistrării ar trebui să aibă obligația de a furniza doar informațiile referitoare la adaptările pe care le-au adus sistemelor, proceselor și resurselor lor pentru a se asigura că respectă cerințele Regulamentului (UE) nr. 648/2012.

Este esențial ca registrele centrale de tranzacții să plătească taxele aplicabile când depun cererea de înregistrare sau de extindere a înregistrării ca registru central de tranzacții, pentru a se acoperi cheltuielile Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe legate de respectiva înregistrare sau extindere a înregistrării. În cerere ar trebui inclusă, așadar, dovada plății.

Prin urmare, Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 ar trebui modificat în consecință.

Prezentul regulament se bazează pe proiectul de standarde tehnice de reglementare prezentat Comisiei de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe.

Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe a efectuat consultări publice deschise cu privire la proiectul de standarde tehnice de reglementare pe care se bazează prezentul regulament, a analizat costurile și beneficiile potențiale aferente și a solicitat avizul Grupului părților interesate din domeniul valorilor mobiliare și piețelor, înființat în conformitate cu articolul 37 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului.

Pentru a li se permite registrelor centrale de tranzacții să ia toate măsurile necesare de adaptare la modificările aduse prin prezentul regulament cerințelor privind informațiile referitoare la verificarea exhaustivității și a corectitudinii datelor, data aplicării dispozițiilor respective ar trebui amânată,

Regulamentul delegat (UE) nr. 150/2013 se modifică după cum urmează:

Articolul 19 se înlocuiește cu următorul text:

procedurile pentru autentificarea identității utilizatorilor care accesează registrul central de tranzacții, în conformitate cu articolul 1 alineatul (1) litera (a) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858;

procedurile pentru verificarea faptului că modelul XML folosit la raportarea instrumentelor financiare derivate către registrul central de tranzacții respectă metodologia ISO 20022, în conformitate cu articolul 1 alineatul (1) litera (b) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858;

procedurile pentru verificarea autorizației entității care raportează în numele contrapărții raportoare, în conformitate cu articolul 1 alineatul (1) litera (c) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858;

procedurile pentru verificarea faptului că ordinea logică a detaliilor instrumentelor financiare derivate raportate este respectată în orice moment, în conformitate cu articolul 1 alineatul (1) literele (d)-(k) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858;

procedurile pentru verificarea exhaustivității și a corectitudinii detaliilor instrumentelor financiare derivate raportate, în conformitate cu articolul 1 alineatul (1) litera (l) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858;

procedurile pentru reconcilierea datelor în conformitate cu articolul 3 alineatul (1) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858;

procedurile pentru oferirea de feedback către contrapărțile instrumentelor financiare derivate, către entitățile care răspund de raportare sau către părțile terțe care raportează în numele lor cu privire la verificările efectuate în temeiul literelor (a)-(e), în conformitate cu articolul 1 alineatul (3) și cu articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858, și cu privire la rezultatele procesului de reconciliere menționat la litera (f), în conformitate cu articolul 3 alineatul (5) și cu articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858;

procedurile pentru oferirea unui feedback de avertizare către contrapărțile instrumentelor financiare derivate, către entitățile care răspund de raportare sau către părțile terțe care raportează în numele lor cu privire la verificările efectuate în conformitate cu articolul 4 alineatul (1) literele (e)-(g) din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858;

procedurile de actualizare a identificatorilor entităților juridice, efectuate în conformitate cu articolul 2 din Regulamentul delegat (UE) 2022/1858.

La articolul 21, alineatul (2) se înlocuiește cu următorul text:

La articolul 22 alineatul (1), litera (b) se înlocuiește cu următorul text:

consemnarea tuturor informațiilor raportate referitoare la încheierea, modificarea sau încetarea unui contract derivat într-un jurnal de raportare în care sunt identificate persoana sau persoanele care au solicitat acțiunea, inclusiv registrul central de tranzacții în sine, dacă este cazul, motivele unei astfel de acțiuni, data și ora acțiunii și datele vechi și noi, astfel cum sunt prevăzute în anexa la Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2022/1860 al Comisiei;

La articolul 23, litera (b) se înlocuiește cu următorul text:

o descriere a resurselor, a metodelor și a structurilor pe care le utilizează registrul central de tranzacții pentru a facilita accesul autorităților relevante la date privind detaliile contractelor derivate, în conformitate cu articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, a jurnalului unde sunt consemnate problemele informatice care survin la registrul central de tranzacții și care influențează calitatea datelor puse la dispoziția autorităților relevante în conformitate du articolul 81 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 648/2012, a frecvenței actualizărilor, precum și a controalelor și a verificărilor pe care registrul central de tranzacții le-ar putea institui pentru procesul de filtrare a accesului, împreună cu o copie a eventualelor manuale și proceduri interne specifice;.

După articolul 23a se introduce următorul titlu al capitolului 2:

Se introduce următorul articol 23b:

După articolul 23b se introduce următorul titlu al capitolului 3:

Se introduce următorul articol 23c:

La articolul 24, alineatul (1) se înlocuiește cu următorul text:

Articolul 1 alineatul (1) se aplică de la 29 aprilie 2024.

Adoptat la Bruxelles, 10 iunie 2022.Pentru ComisiePreședintaUrsula von der Leyen