Regulamentul delegat (UE) 2022/803 al Comisiei din 16 februarie 2022 de completare a Regulamentului (UE) nr. 600/2014 al Parlamentului European și al Consiliului prin specificarea normelor procedurale pentru exercitarea competenței de a impune amenzi sau penalități cu titlu cominatoriu de către Autoritatea Europeană pentru Valori Mobiliare și Piețe cu privire la furnizorii de servicii de raportare a datelor (Text cu relevanță pentru SEE)

Prezentul regulament delegat se aplică furnizorilor de servicii de raportare a datelor, astfel cum sunt definiți la articolul 2 alineatul (1) punctul 36a din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, care fac obiectul supravegherii ESMA.

După finalizarea unei investigații referitoare la posibile încălcări ale cerințelor menționate la articolul 38g alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 și înainte de a transmite dosarul către ESMA, agentul de investigații menționat la articolul 38k alineatul (1) din regulamentul respectiv informează în scris persoana care face obiectul investigației cu privire la constatările sale și îi oferă acesteia posibilitatea de a prezenta observații scrise în temeiul alineatului (3). Raportul de constatare prezintă faptele care pot constitui una sau mai multe încălcări ale cerințelor menționate la articolul 38g alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, inclusiv o evaluare a naturii și a gravității încălcărilor respective, ținând seama de criteriile prevăzute la articolul 38g alineatul (2) din regulamentul respectiv.

Raportul de constatare stabilește un termen-limită rezonabil în care persoana care face obiectul investigației poate formula observații scrise. În cazul altor investigații decât cele menționate la articolul 5, acest termen este de cel puțin patru săptămâni. Agentul de investigații nu este obligat să țină seama de observațiile scrise primite după expirarea termenului-limită respectiv.

Persoana care face obiectul investigației poate include în observațiile sale scrise toate faptele pe care le consideră relevante pentru apărarea sa și, dacă este posibil, anexează documente care servesc drept elemente de probă pentru faptele expuse. Persoana care face obiectul investigației poate propune ca agentul de investigații să audieze alte persoane care pot corobora faptele pe care le-a expus în observațiile sale.

Agentul de investigații poate invita o persoană care face obiectul investigației și căreia i s-a transmis un raport de constatare să ia parte la o audiere. Persoanele care fac obiectul investigației pot fi asistate de un consilier ales de acestea. Audierile nu sunt publice.

Dosarul complet care trebuie transmis ESMA de agentul de investigații trebuie să includă următoarele documente:

raportul de constatare și o copie a acestuia adresate persoanei care face obiectul investigației;

o copie a observațiilor formulate în scris de persoana care face obiectul investigației;

procesele-verbale ale tuturor audierilor.

În cazul în care un dosar este incomplet, ESMA adresează agentului de investigații o cerere motivată de depunere a unor documente suplimentare.

În cazul în care consideră că faptele descrise în raportul de constatare al agentului de investigații nu constituie încălcări ale cerințelor menționate la articolul 38g alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, ESMA decide închiderea cazului și notifică această decizie persoanei care face obiectul investigației.

În cazul în care nu este de acord cu constatările agentului de investigație, ESMA transmite un nou raport de constatare persoanei care face obiectul investigației. Raportul de constatare respectiv stabilește un termen-limită de cel puțin patru săptămâni în care persoana care face obiectul investigației poate formula observații scrise. ESMA nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea termenului-limită respectiv în contextul adoptării unei decizii privind existența unei încălcări, privind adoptarea de măsuri de supraveghere și privind impunerea unei amenzi în conformitate cu articolele 38g și 38h din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.

În cazul în care este de acord cu toate constatările agentului de investigații sau cu o parte dintre ele, ESMA informează persoana care face obiectul investigației cu privire la acest lucru. Comunicarea stabilește un termen de cel puțin două săptămâni în cazul în care ESMA este de acord cu toate constatările și de cel puțin patru săptămâni în cazul în care ESMA nu este de acord cu toate constatările, termen în care persoana care face obiectul investigației poate prezenta observații în scris. ESMA nu este obligată să ia în considerare observațiile scrise primite după expirarea termenului-limită respectiv în contextul adoptării unei decizii privind existența unei încălcări, privind adoptarea de măsuri de supraveghere și privind impunerea unei amenzi în conformitate cu articolele 38g și 38h din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.

ESMA poate să invite persoana care face obiectul investigației și căreia i s-a transmis un raport de constatare să ia parte la o audiere. Persoana care face obiectul investigației poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

În cazul în care decide că o persoană care face obiectul investigației a săvârșit una sau mai multe dintre încălcările menționate la articolul 38g alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 și adoptă o decizie de impunere a unei amenzi în conformitate cu articolul 38h din regulamentul respectiv, ESMA notifică imediat decizia respectivă persoanei care face obiectul investigației.

Înainte de adoptarea unei decizii de impunere a unei penalități cu titlu cominatoriu în temeiul articolului 38i din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, ESMA transmite un raport de constatare persoanei care face obiectul procedurilor, în care precizează motivele impunerii unei penalități cu titlu cominatoriu și cuantumul acestei penalități pentru fiecare zi de neconformare. Raportul de constatare stabilește un termen-limită de cel puțin patru săptămâni în care persoana care face obiectul procedurilor poate formula observații scrise. ESMA nu este obligată să ia în considerare, pentru luarea deciziei privind penalitățile cu titlu cominatoriu, observațiile scrise primite după expirarea acestui termen.

Din momentul în care furnizorul de servicii de raportare a datelor sau persoana care face obiectul procedurilor s-a conformat deciziei relevante menționate la articolul 38i alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, nu se mai impune o penalitate cu titlu cominatoriu.

O decizie menționată la articolul 38i alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 indică temeiul juridic și motivele care stau la baza deciziei, cuantumul și data de începere a penalității cu titlu cominatoriu.

ESMA poate să invite persoana care face obiectul procedurilor să ia parte la o audiere. Persoana care face obiectul procedurilor poate fi asistată de un consilier ales de aceasta. Audierile nu sunt publice.

Prin derogare de la articolul 3 alineatele (4), (5) și (6) și de la articolul 4 alineatele (1) și (4), procedura prevăzută la prezentul articol se aplică în cazul în care ESMA adoptă decizii provizorii în temeiul articolului 38l alineatul (1) al doilea paragraf din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.

În cazul în care decide că o persoană care face obiectul investigației a săvârșit una sau mai multe încălcări ale cerințelor menționate la articolul 38g alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 și adoptă o decizie provizorie de impunere a unor măsuri de supraveghere în conformitate cu articolul 38g din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, ESMA notifică imediat decizia respectivă persoanei care face obiectul deciziei provizorii.

ESMA ia o decizie finală cât mai curând posibil după adoptarea deciziei provizorii.

În cazul în care ESMA adoptă o decizie finală care nu confirmă decizia provizorie, se consideră că decizia provizorie este abrogată.

Dacă i se solicită acest lucru, ESMA permite accesul la dosar al persoanei care face obiectul investigației căreia agentul de investigații sau ESMA i-a transmis un raport de constatare. Accesul se acordă după notificarea raportului de constatare.

Documentele din dosar la care s-a obținut acces sunt utilizate de persoana la care se face referire la alineatul (1) numai în scopul procedurilor judiciare sau administrative referitoare la aplicarea Regulamentului (UE) nr. 600/2014.

Amenzile și penalitățile cu titlu cominatoriu impuse furnizorilor de servicii de raportare a datelor și altor persoane care fac obiectul investigației sunt supuse unui termen de prescripție de cinci ani.

Termenul de prescripție menționat la alineatul (1) începe să curgă în ziua următoare celei în care a fost săvârșită încălcarea. În cazul unor încălcări continue sau repetate, termenul de prescripție respectiv începe să curgă din ziua în care încetează încălcarea.

Orice acțiune întreprinsă de ESMA sau de autoritatea națională competentă care acționează la cererea ESMA în conformitate cu articolul 38o din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 în scopul investigației sau al procedurilor referitoare la o încălcare a cerințelor menționate la articolul 38g alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 întrerupe termenul de prescripție pentru impunerea de amenzi și penalități cu titlu cominatoriu. Respectivul termen de prescripție se întrerupe de la data la care acțiunea este notificată furnizorului de servicii de raportare a datelor sau persoanei care face obiectul investigației referitoare la o încălcare a cerințelor menționate la articolul 38g alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.

După fiecare întrerupere menționată la alineatul (3), termenul de prescripție se reia de la zero. Termenul de prescripție expiră cel târziu în ziua în care o perioadă egală cu dublul termenului de prescripție s-a încheiat fără ca ESMA să fi impus o amendă sau o penalitate cu titlu cominatoriu. Acest termen se prelungește cu intervalul de timp în care a fost suspendat termenul de prescripție în temeiul alineatului (5).

Termenul de prescripție pentru impunerea de amenzi și penalități cu titlu cominatoriu se suspendă pe perioada în care decizia ESMA face obiectul unor proceduri pendinte în fața comisiei de apel menționate la articolul 60 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European și al Consiliului sau face obiectul unui control judiciar din partea Curții de Justiție a Uniunii Europene, în conformitate cu articolul 38m din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.

Competența ESMA de a executa deciziile adoptate în temeiul articolelor 38h și 38i din Regulamentul (UE) nr. 600/2014 este supusă unui termen de prescripție de cinci ani.

Termenul de prescripție menționat la alineatul (1) se calculează începând cu ziua următoare celei în care decizia devine definitivă.

Termenul de prescripție pentru executarea sancțiunilor este întrerupt de:

o notificare transmisă de ESMA persoanei care face obiectul procedurilor cu privire la o decizie prin care se modifică cuantumul inițial al amenzii sau al penalității cu titlu cominatoriu;

orice măsură luată de ESMA sau de o autoritate națională competentă acționând la solicitarea ESMA în conformitate cu articolul 38o din Regulamentul (UE) nr. 600/2014, care are drept scop executarea plății sau a termenilor și condițiilor de plată aferente amenzii sau penalității cu titlu cominatoriu.

După fiecare întrerupere menționată la alineatul (3), termenul de prescripție se reia de la zero.

Termenul de prescripție pentru executarea sancțiunilor se suspendă pe perioada în care:

se acordă timp pentru efectuarea plății;

se suspendă executarea plății în temeiul unei decizii pendinte a comisiei de apel a ESMA, în conformitate cu articolul 60 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010, și al unui control judiciar din partea Curții de Justiție a Uniunii Europene, în conformitate cu articolul 38m din Regulamentul (UE) nr. 600/2014.

Cuantumurile amenzilor și ale penalităților cu titlu cominatoriu colectate de ESMA se depun într-un cont purtător de dobândă deschis de ESMA până la data la care acestea capătă un caracter definitiv. În cazul în care colectează în paralel mai multe amenzi și penalități cu titlu cominatoriu, ESMA se asigură că acestea sunt depuse în conturi sau subconturi diferite. Amenzile și penalitățile cu titlu cominatoriu plătite nu se înscriu în bugetul ESMA și nu se înregistrează drept sume bugetare.

După ce a stabilit că amenzile sau penalitățile cu titlu cominatoriu au căpătat un caracter definitiv în urma epuizării tuturor căilor de atac posibile, ESMA transferă Comisiei cuantumurile respective și dobânzile potențiale acumulate. Cuantumurile respective se înscriu apoi în bugetul Uniunii la categoria Venituri.

ESMA raportează periodic Comisiei cu privire la cuantumul amenzilor și al penalităților cu titlu cominatoriu impuse, precum și cu privire la statutul acestora.

Prezentul regulament intră în vigoare și se aplică în a treia zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.