Regulamentul delegat (UE) 2018/1645 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează forma și conținutul care trebuie respectate pentru cererile de recunoaștere depuse la autoritatea competentă din statul membru de referință și pentru prezentarea de informații în notificarea Autorității Europene pentru Valori Mobiliare și Piețe (ESMA) (Text cu relevanță pentru SEE)

Un administrator situat într-o țară terță pune la dispoziție, atunci când depune o cerere de recunoaștere în temeiul articolului 32 din Regulamentul (UE) 2016/1011, informațiile enumerate în anexă.

În cazul în care solicitantul nu furnizează una dintre informațiile solicitate, cererea trebuie să includă o explicație a motivului pentru care informația respectivă nu a fost furnizată.

Datele cu caracter personal referitoare la buna reputație a organului de conducere al unui administrator de indici de referință solicitant și a angajaților responsabili de funcția de supraveghere sau a membrilor care exercită funcția de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat, sunt păstrate de administratorii de indici de referință solicitanți și de ESMA atât timp cât este necesar pentru a evalua cererea inițială și supravegherea continuă, după caz, și nu mai mult de cinci ani după ce persoana în cauză a încetat să exercite funcția respectivă.

Cererea de recunoaștere se depune într-o limbă uzuală utilizată în domeniul finanțelor internaționale sau într-una dintre limbile oficiale ale statului membru în care este stabilit reprezentantul legal.

Cererea de recunoaștere se depune prin mijloace electronice. Mijloacele electronice respective trebuie să asigure păstrarea caracterului complet, integral și confidențial al informațiilor în cursul transmiterii acestora. Solicitantul se asigură că fiecare document transmis identifică în mod clar cerințele specifice din prezentul regulament la care se referă.

Un solicitant care furnizează numai indici de referință ai ratei dobânzii:

transmite informațiile enumerate în anexa la prezentul regulament;

precizează modul în care sunt puse în aplicare cerințele specifice prevăzute în anexa I la Regulamentul (UE) 2016/1011 în cazul în care, în temeiul articolului 18 din regulamentul respectiv, se aplică cerințele specifice respective.

Un solicitant care furnizează numai indici de referință ai mărfurilor:

transmite informațiile enumerate în anexa la prezentul regulament;

precizează modul în care sunt puse în aplicare cerințele specifice prevăzute în anexa II la Regulamentul (UE) 2016/1011 în cazul în care, în temeiul articolului 19 din regulamentul respectiv, se aplică cerințele specifice respective.

Toate politicile și procedurile instituite pentru a asigura conformitatea cu cerințele din Regulamentul (UE) 2016/1011 și descrise în cerere trebuie să conțină sau să fie însoțite de:

precizarea identității persoanei sau a persoanelor responsabile de aprobarea și menținerea politicilor și a procedurilor;

descrierea modului în care este monitorizată conformitatea cu politicile și procedurile și identitatea persoanei (persoanelor) responsabile de această monitorizare;

descrierea măsurilor care trebuie luate în cazul unei încălcări a politicilor și a procedurilor.

În cazul în care face parte dintr-un grup, solicitantul poate prezenta, pentru a se conforma dispozițiilor de la alineatul (1), politicile și procedurile grupului din care face parte care se referă la furnizarea de indici de referință.

Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Se aplică de la 25 ianuarie 2019.

ANEXĂInformațiile care trebuie furnizate într-o cerere de recunoaștere în temeiul articolului 32 din Regulamentul (UE) 2016/1011

ANEXĂ

Informațiile care trebuie furnizate într-o cerere de recunoaștere în temeiul articolului 32 din Regulamentul (UE) 2016/1011

SECȚIUNEA A

INFORMAȚII PRIVIND PERSOANA CARE FURNIZEAZĂ INFORMAȚIILE ȘI REPREZENTANTUL SĂU LEGAL ÎN UNIUNE

INFORMAȚII GENERALE

numele complet al solicitantului și identificatorul entității juridice (LEI), dacă este disponibil;

adresa sediului din țara în care se află solicitantul;

statutul juridic;

site-ul web, dacă există;

în cazul în care solicitantul este o entitate supravegheată în țara terță în care se află, informații referitoare la situația sa actuală în materie de autorizare, inclusiv la activitățile pentru care este autorizat, denumirea și adresa autorității competente din țara terță și link-ul către registrul autorității respective, dacă este disponibil;

în cazul în care există mai multe autorități responsabile cu supravegherea, detalii privind domeniile de competență ale fiecăreia;

o descriere a operațiunilor desfășurate de solicitant pe teritoriul Uniunii Europene și în țări terțe care sunt relevante pentru activitatea de furnizare de indici de referință, împreună cu o descriere a locurilor în care se desfășoară aceste operațiuni;

în cazul în care solicitantul face parte dintr-un grup, structura grupului său, împreună cu organigrama, indicând legăturile dintre fiecare întreprindere-mamă și filialele sale, precum și legăturile cu întreprinderile și filialele identificate prin denumirea lor completă, statutul juridic și adresa sediului social și a sediului central;

o declarație pe propria răspundere privind buna reputație a solicitantului, inclusiv detalii, dacă este cazul, cu privire la orice:

procedură cu caracter disciplinar care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă inițiată împotriva solicitantului (cu excepția cazului în care eventualele proceduri au fost respinse);

refuz de acordare a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;

retragere a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;

constatări nefavorabile confirmate în cadrul unor proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă.

REPREZENTANTUL LEGAL

În ceea ce privește reprezentantul legal menționat la articolul 32 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011:

numele său complet;

funcția sa, în cazul unei persoane fizice, sau forma sa juridică, în cazul unei persoane juridice;

în cazul unei persoane juridice, actul constitutiv, statutul sau alte documente constitutive;

informații care să precizeze dacă reprezentantul legal este supravegheat de o autoritate de supraveghere;

adresa;

adresa de e-mail;

numărul de telefon;

o copie a documentului prin care acesta este numit să acționeze în calitate de reprezentant legal, astfel cum se menționează la articolul 32 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

detalii privind exercitarea funcției de supraveghere de către reprezentantul legal în ceea ce privește furnizarea de indici de referință care ar putea fi utilizați în Uniune;

numele, funcția, adresa, adresa de e-mail și numărul de telefon ale unei persoane de contact din cadrul reprezentantului legal, dacă sunt disponibile.

STRUCTURA ORGANIZAȚIONALĂ ȘI GUVERNANȚA

structura organizațională internă, astfel cum este menționată la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 și astfel cum este specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1350 al Comisiei, în ceea ce privește consiliul de administrație, comitetele de conducere de nivel superior, funcția de supraveghere și orice alt organism intern care exercită funcții de conducere importante și care este implicat în furnizarea unui indice de referință, inclusiv:

Regulamentul delegat (UE) 2021/1350 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează cerințele ce asigură faptul că mecanismele de guvernanță ale unui administrator sunt suficient de solide (JO L 291, 13.8.2021, p. 9, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1350/oj).

mandatul acestora sau un rezumat al mandatului acestora;

respectarea unor coduri de guvernanță sau a altor dispoziții similare;

o descriere a procedurilor prin care se asigură că angajații solicitantului și toate celelalte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziția sa sau se află sub controlul său și care sunt direct implicate în furnizarea unui indice de referință au competențele, cunoștințele și experiența necesare pentru îndeplinirea sarcinilor atribuite și respectă dispozițiile articolului 4 alineatul (7) literele (b)-(e) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

numărul de angajați (temporari și permanenți) pentru fiecare funcție care sunt implicați direct sau indirect în furnizarea unui indice de referință;

curriculum vitae, inclusiv istoricul profesional cu datele relevante, identificarea funcțiilor deținute anterior și o descriere a acestora, pentru fiecare dintre persoanele menționate mai jos:

membrii organului de conducere;

angajații responsabili de funcția de supraveghere sau membrii care exercită funcția de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat;

angajații responsabili de funcțiile aferente cadrului de control menționat la articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011 și de funcția internă menționată la articolul 7 alineatul (2) din regulamentul respectiv;

în ceea ce privește fiecare membru al organului de conducere al solicitantului și angajații responsabili de funcția de supraveghere sau membrii care exercită funcția de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat, următoarele informații:

o declarație pe propria răspundere care să precizeze dacă persoana în cauză:

a fost condamnată pentru o infracțiune sau o dovadă a absenței cazierului judiciar menționat la punctul (ii);

a făcut obiectul unei proceduri disciplinare inițiate de o autoritate de reglementare care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri ori fraudă sau al unor proceduri penale sau a fost notificată cu privire la o astfel de procedură;

a făcut obiectul unei constatări nefavorabile în cadrul unei proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă sau gestionarea unei entități juridice;

nu mai are dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare, acest drept fiindu-i retras de către un organism de reglementare, sau a făcut obiectul unei investigații sau al unei suspendări de către un astfel de organism;

nu mai are dreptul de a ocupa o funcție de conducere sau nu mai are calitatea de angajat sau de ocupant al altui post în cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor acuzații de abateri sau erori profesionale;

în absența unei declarații pe propria răspundere din partea solicitantului, dovada, din țara de origine a persoanei vizate, a absenței unui cazier judiciar recent pentru spălare de bani, finanțarea terorismului, furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date, acte de fraudă sau deturnare de fonduri.

CONFLICTE DE INTERESE

politicile și procedurile care abordează:

modul în care conflictele de interese reale și potențiale sunt sau vor fi identificate, înregistrate, gestionate, atenuate, prevenite sau remediate, ținând seama de cerințele prevăzute la articolul 4 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

circumstanțele speciale care se aplică solicitantului sau oricărui indice de referință specific furnizat de solicitant care ar putea fi utilizat în Uniune, în legătură cu care este cel mai probabil să apară conflicte de interese, inclusiv:

în cazul în care se utilizează avize ale experților sau puteri discreționare în procesul de stabilire a indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul face parte din același grup cu un utilizator al indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul este un participant la piața sau realitatea economică pe care indicele de referință este destinat să o măsoare;

modul în care furnizarea indicilor de referință este separată din punct de vedere operațional, astfel cum se menționează la articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2016/1011, cu excepția cazului în care solicitantul a ales să nu aplice cerința respectivă în ceea ce privește indicii săi de referință semnificativi, astfel cum se prevede la articolul 25 din regulamentul respectiv;

pentru un indice de referință sau o familie de indici de referință, o listă a conflictelor de interese materiale, reale sau potențiale, care au fost identificate, împreună cu măsurile de atenuare corespunzătoare;

structura politicii de remunerare, precizând criteriile utilizate pentru stabilirea remunerației persoanelor care participă direct sau indirect la activitatea de furnizare de indici de referință.

STRUCTURA DE CONTROL INTERN, FUNCȚIA DE SUPRAVEGHERE ȘI CADRUL DE RESPONSABILITATE

politicile și procedurile de monitorizare a activităților de furnizare a unui indice de referință sau a unei familii de indici de referință, inclusiv cele legate de:

constituirea, rolul și exercitarea funcției de supraveghere, astfel cum este menționată la articolul 5 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1637 al Comisiei sau în principiile corespunzătoare privind indicii financiari de referință aprobate de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (IOSCO) la 17 iulie 2013 (principiile IOSCO privind indicii financiari de referință) sau, după caz, în principiile privind agențiile de raportare a prețurilor la petrol aprobate de IOSCO la 5 octombrie 2012, inclusiv o descriere a procedurilor de numire, înlocuire sau înlăturare a unor persoane din funcția de supraveghere;

Regulamentul delegat (UE) 2018/1637 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare pentru procedurile și caracteristicile funcției de supraveghere (JO L 274, 5.11.2018, p. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1637/oj).

constituirea, rolul și funcționarea cadrului de control, astfel cum este menționat la articolul 6 din Regulamentul (UE) 2016/1011, sau principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referință sau pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz;

cadrul de responsabilitate menționat la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referință sau pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz;

obligațiile privind ținerea evidențelor, astfel cum sunt menționate la articolul 8 din Regulamentul (UE) 2016/1011;

mecanismul de tratare a reclamațiilor, astfel cum este menționat la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2016/1011;

o descriere a procedurilor prin care directorii, angajații și orice alte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziția solicitantului sau se află sub controlul acestuia pot semnala la nivel intern încălcările Regulamentului (UE) 2016/1011, astfel cum sunt menționate la articolul 14 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și astfel cum sunt specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1351 al Comisiei.

Regulamentul delegat (UE) 2021/1351 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează caracteristicile sistemelor și ale controalelor pentru identificarea și raportarea oricărui comportament care poate implica manipularea sau o tentativă de manipulare a unui indice de referință (JO L 291, 13.8.2021, p. 13, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1351/oj).

EXTERNALIZARE

În cazul în care se externalizează orice activitate care face parte din procesul de furnizare a unui indice de referință sau a unei familii de indici de referință, o descriere a politicilor, a procedurilor și a acordurilor de externalizare relevante, inclusiv a acordurilor la nivelul serviciilor, care demonstrează conformitatea cu articolul 10 din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau cu principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referință sau pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz.

CONFORMITATEA CU PRINCIPIILE IOSCO

dacă este disponibilă, o evaluare, realizată de către un auditor extern independent, a conformității cu principiile privind indicii financiari de referință aprobate de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (IOSCO) la 17 iulie 2013 sau cu principiile privind agențiile de raportare a prețurilor la petrol aprobate de IOSCO la 5 octombrie 2012, după caz;

dacă este disponibilă, în cazurile în care solicitantul face obiectul supravegherii, o certificare acordată de autoritatea competentă din țara terță în care se află solicitantul, care să ateste conformitatea cu principiile IOSCO menționate la litera (a).

ALTE INFORMAȚII

Solicitantul poate furniza orice informație suplimentară relevantă pe care o consideră adecvată pentru cererea sa, în modul și sub forma stabilite de ESMA.

SECȚIUNEA B

INFORMAȚII PRIVIND INDICII DE REFERINȚĂ CARE INTRĂ ÎN DOMENIUL DE APLICARE

DESCRIEREA INDICILOR SAU A FAMILIILOR DE INDICI FURNIZAȚI SAU SUSCEPTIBILI DE A FI FURNIZAȚI CARE AR PUTEA FI UTILIZAȚI ÎN UNIUNE

o listă a tuturor indicilor de referință furnizați de solicitant care sunt deja utilizați în Uniune sau care, dacă sunt cunoscuți, în ceea ce privește indicii de referință aliniați la Acordul de la Paris, indicii de referință pentru activitățile de tranziție climatică și indicii de referință bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II la Regulamentul (UE) 2016/1011, sunt destinați comercializării în vederea utilizării lor în Uniune și, dacă sunt disponibile, numerele internaționale de identificare a valorilor mobiliare (ISIN) aferente;

o descriere a indicelui de referință sau a familiei de indici de referință furnizați care sunt deja utilizați în Uniune sau care, dacă sunt cunoscuți, în ceea ce privește indicii de referință aliniați la Acordul de la Paris, indicii de referință pentru activitățile de tranziție climatică și indicii de referință bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II la Regulamentul (UE) 2016/1011, sunt destinați comercializării în vederea utilizării lor în Uniune, inclusiv o descriere a pieței sau a realității economice subiacente pe care indicele de referință sau familia de indici de referință este menit(ă) să o măsoare, împreună cu indicarea surselor utilizate pentru furnizarea acestor descrieri, precum și o descriere a contribuitorilor, dacă există, la respectivul indice de referință sau la respectiva familie de indici de referință;

orice dovadă documentată că indicele de referință sau familia de indici de referință menționat(ă) la litera (b) pot fi considerați indici de referință bazați pe date reglementate și, prin urmare, pot face obiectul derogărilor prevăzute la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

orice dovadă documentată că un indice de referință sau o familie de indici de referință menționat(ă) la litera (b) pot fi considerați indici de referință bazați pe mărfuri și că aceștia nu se bazează pe informațiile transmise de contribuitori, dintre care majoritatea sunt entități supravegheate, precum și orice dovadă a punerii în aplicare a cerințelor aferente regimului special prevăzute la articolul 19 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și în anexa II la regulamentul respectiv sau a principiilor IOSCO corespunzătoare pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol;

orice dovadă documentată că un indice de referință sau o familie de indici de referință menționat(ă) la litera (b) pot fi considerați indici de referință ai ratei dobânzii, împreună cu orice dovadă a punerii în aplicare a cerințelor aferente regimului special prevăzute la articolul 18 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și în anexa I la regulamentul respectiv;

orice dovadă documentată că un indice de referință sau o familie de indici de referință menționat(ă) la litera (b) este utilizat(ă) pe teritoriul Uniunii;

motivele care stau la baza aplicării oricăreia dintre exonerările legate de indicii de referință semnificativi prevăzute la articolul 25 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 în ceea ce privește indicele de referință;

informații privind măsurile prevăzute pentru tratarea corecțiilor legate de stabilirea sau publicarea unui indice de referință;

informații referitoare la procedura pe care solicitantul trebuie să o urmeze în cazul modificărilor aduse unui indice de referință sau al încetării furnizării unui indice de referință, astfel cum este menționată la articolul 28 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau în principiile IOSCO corespunzătoare privind indicii financiari de referință sau agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz;

declarația privind indicele de referință pentru fiecare indice de referință sau, după caz, pentru fiecare familie de indici de referință, astfel cum este menționată la articolul 27 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1643 al Comisiei.

Regulamentul delegat (UE) 2018/1643 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează în detaliu conținutul declarației privind indicele de referință pe care trebuie să o publice administratorul unui indice de referință și cazurile în care această declarație trebuie actualizată (JO L 274, 5.11.2018, p. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1643/oj).

În scopul literei (f), informațiile care trebuie furnizate includ o evaluare, pe baza cunoștințelor pe care le deține solicitantul, a utilizării indicilor de referință, direct sau indirect, în cadrul unei combinații de indici de referință ca referință pentru instrumente financiare sau contracte financiare ori pentru măsurarea performanței investițiilor. Evaluarea respectivă se stabilește, în măsura posibilului, pe baza articolelor 1, 2 și 3 din Regulamentul delegat (UE) 2018/66 al Comisiei privind evaluarea:

Regulamentul delegat (UE) 2018/66 al Comisiei din 29 septembrie 2017 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului privind precizarea modului în care trebuie evaluate cuantumul nominal al instrumentelor financiare, altele decât instrumentele financiare derivate, cuantumul noțional al instrumentelor financiare derivate și valoarea netă a activelor fondurilor de investiții (JO L 12, 17.1.2018, p. 11, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/66/oj).

cuantumului nominal al instrumentelor financiare, altele decât instrumentele financiare derivate;

cuantumului noțional al instrumentelor financiare derivate;

valorii nete a activelor fondurilor de investiții care se referă la indici de referință din țări terțe, în cadrul Uniunii, inclusiv în cazul unei referințe indirecte la un astfel de indice de referință în cadrul unei combinații de indici de referință.

În scopul literei (g), informațiile trebuie prezentate, în măsura posibilului, pe baza formularului stabilit în Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/1106 al Comisiei.

Regulamentul de punere în aplicare (UE) 2018/1106 al Comisiei din 8 august 2018 de stabilire a unor standarde tehnice de punere în aplicare în ceea ce privește modelele de declarații de conformitate care trebuie publicate și menținute de către administratorii de indici de referință semnificativi și nesemnificativi, în temeiul Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului (JO L 202, 9.8.2018, p. 9, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_impl/2018/1106/oj).

DATE DE INTRARE ȘI METODOLOGIE

pentru fiecare indice de referință sau familie de indici de referință, o descriere a politicilor și a procedurilor referitoare la cerințele privind datele de intrare prevăzute la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1638 al Comisiei;

Regulamentul delegat (UE) 2018/1638 al Comisiei din 13 iulie 2018 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează în detaliu modalitățile prin care să se asigure caracterul adecvat și verificabil al datelor de intrare, precum și procedurile interne de supraveghere și verificare pe care administratorul unui indice de referință critic sau semnificativ trebuie să se asigure că le instituie un contribuitor în cazul în care datele de intrare sunt furnizate de o funcție de front office (JO L 274, 5.11.2018, p. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1638/oj).

pentru fiecare indice de referință sau familie de indici de referință, în ceea ce privește metodologia:

orice dovadă documentată că metodologia utilizată pentru determinarea unui indice de referință respectă cerințele prevăzute la articolul 12 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1352 al Comisiei;

Regulamentul delegat (UE) 2021/1352 al Comisiei din 6 mai 2021 de completare a Regulamentului (UE) 2016/1011 al Parlamentului European și al Consiliului în ceea ce privește standardele tehnice de reglementare care precizează condițiile ce asigură faptul că metodologia de stabilire a unui indice de referință respectă cerințele de calitate (JO L 291, 13.8.2021, p. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1352/oj).

orice dovadă documentată că solicitantul dezvoltă, exploatează și administrează indicele de referință și metodologia în mod transparent, în conformitate cu articolul 13 din Regulamentul (UE) 2016/1011, astfel cum se specifică în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1641 al Comisiei.

numele complet al solicitantului și identificatorul entității juridice (LEI), dacă este disponibil;

adresa sediului din țara în care se află solicitantul;

statutul juridic;

site-ul web, dacă există;

în cazul în care solicitantul este o entitate supravegheată în țara terță în care se află, informații referitoare la situația sa actuală în materie de autorizare, inclusiv la activitățile pentru care este autorizat, denumirea și adresa autorității competente din țara terță și link-ul către registrul autorității respective, dacă este disponibil;

în cazul în care există mai multe autorități responsabile cu supravegherea, detalii privind domeniile de competență ale fiecăreia;

o descriere a operațiunilor desfășurate de solicitant pe teritoriul Uniunii Europene și în țări terțe care sunt relevante pentru activitatea de furnizare de indici de referință, împreună cu o descriere a locurilor în care se desfășoară aceste operațiuni;

în cazul în care solicitantul face parte dintr-un grup, structura grupului său, împreună cu organigrama, indicând legăturile dintre fiecare întreprindere-mamă și filialele sale, precum și legăturile cu întreprinderile și filialele identificate prin denumirea lor completă, statutul juridic și adresa sediului social și a sediului central;

o declarație pe propria răspundere privind buna reputație a solicitantului, inclusiv detalii, dacă este cazul, cu privire la orice:

procedură cu caracter disciplinar care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă inițiată împotriva solicitantului (cu excepția cazului în care eventualele proceduri au fost respinse);

refuz de acordare a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;

retragere a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;

constatări nefavorabile confirmate în cadrul unor proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă.

procedură cu caracter disciplinar care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă inițiată împotriva solicitantului (cu excepția cazului în care eventualele proceduri au fost respinse);

refuz de acordare a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;

retragere a autorizării sau a înregistrării de către o autoritate financiară;

constatări nefavorabile confirmate în cadrul unor proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri sau fraudă.

numele său complet;

funcția sa, în cazul unei persoane fizice, sau forma sa juridică, în cazul unei persoane juridice;

în cazul unei persoane juridice, actul constitutiv, statutul sau alte documente constitutive;

informații care să precizeze dacă reprezentantul legal este supravegheat de o autoritate de supraveghere;

adresa;

adresa de e-mail;

numărul de telefon;

o copie a documentului prin care acesta este numit să acționeze în calitate de reprezentant legal, astfel cum se menționează la articolul 32 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

detalii privind exercitarea funcției de supraveghere de către reprezentantul legal în ceea ce privește furnizarea de indici de referință care ar putea fi utilizați în Uniune;

numele, funcția, adresa, adresa de e-mail și numărul de telefon ale unei persoane de contact din cadrul reprezentantului legal, dacă sunt disponibile.

structura organizațională internă, astfel cum este menționată la articolul 4 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 și astfel cum este specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1350 al Comisiei, în ceea ce privește consiliul de administrație, comitetele de conducere de nivel superior, funcția de supraveghere și orice alt organism intern care exercită funcții de conducere importante și care este implicat în furnizarea unui indice de referință, inclusiv:

mandatul acestora sau un rezumat al mandatului acestora;

respectarea unor coduri de guvernanță sau a altor dispoziții similare;

o descriere a procedurilor prin care se asigură că angajații solicitantului și toate celelalte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziția sa sau se află sub controlul său și care sunt direct implicate în furnizarea unui indice de referință au competențele, cunoștințele și experiența necesare pentru îndeplinirea sarcinilor atribuite și respectă dispozițiile articolului 4 alineatul (7) literele (b)-(e) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

numărul de angajați (temporari și permanenți) pentru fiecare funcție care sunt implicați direct sau indirect în furnizarea unui indice de referință;

curriculum vitae, inclusiv istoricul profesional cu datele relevante, identificarea funcțiilor deținute anterior și o descriere a acestora, pentru fiecare dintre persoanele menționate mai jos:

membrii organului de conducere;

angajații responsabili de funcția de supraveghere sau membrii care exercită funcția de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat;

angajații responsabili de funcțiile aferente cadrului de control menționat la articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011 și de funcția internă menționată la articolul 7 alineatul (2) din regulamentul respectiv;

în ceea ce privește fiecare membru al organului de conducere al solicitantului și angajații responsabili de funcția de supraveghere sau membrii care exercită funcția de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat, următoarele informații:

o declarație pe propria răspundere care să precizeze dacă persoana în cauză:

a fost condamnată pentru o infracțiune sau o dovadă a absenței cazierului judiciar menționat la punctul (ii);

a făcut obiectul unei proceduri disciplinare inițiate de o autoritate de reglementare care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri ori fraudă sau al unor proceduri penale sau a fost notificată cu privire la o astfel de procedură;

a făcut obiectul unei constatări nefavorabile în cadrul unei proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă sau gestionarea unei entități juridice;

nu mai are dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare, acest drept fiindu-i retras de către un organism de reglementare, sau a făcut obiectul unei investigații sau al unei suspendări de către un astfel de organism;

nu mai are dreptul de a ocupa o funcție de conducere sau nu mai are calitatea de angajat sau de ocupant al altui post în cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor acuzații de abateri sau erori profesionale;

în absența unei declarații pe propria răspundere din partea solicitantului, dovada, din țara de origine a persoanei vizate, a absenței unui cazier judiciar recent pentru spălare de bani, finanțarea terorismului, furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date, acte de fraudă sau deturnare de fonduri.

a fost condamnată pentru o infracțiune sau o dovadă a absenței cazierului judiciar menționat la punctul (ii);

a făcut obiectul unei proceduri disciplinare inițiate de o autoritate de reglementare care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri ori fraudă sau al unor proceduri penale sau a fost notificată cu privire la o astfel de procedură;

a făcut obiectul unei constatări nefavorabile în cadrul unei proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă sau gestionarea unei entități juridice;

nu mai are dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare, acest drept fiindu-i retras de către un organism de reglementare, sau a făcut obiectul unei investigații sau al unei suspendări de către un astfel de organism;

nu mai are dreptul de a ocupa o funcție de conducere sau nu mai are calitatea de angajat sau de ocupant al altui post în cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor acuzații de abateri sau erori profesionale;

mandatul acestora sau un rezumat al mandatului acestora;

respectarea unor coduri de guvernanță sau a altor dispoziții similare;

membrii organului de conducere;

angajații responsabili de funcția de supraveghere sau membrii care exercită funcția de supraveghere, în cazul în care aceasta este exercitată de un comitet separat;

angajații responsabili de funcțiile aferente cadrului de control menționat la articolul 6 alineatul (3) din Regulamentul (UE) 2016/1011 și de funcția internă menționată la articolul 7 alineatul (2) din regulamentul respectiv;

o declarație pe propria răspundere care să precizeze dacă persoana în cauză:

a fost condamnată pentru o infracțiune sau o dovadă a absenței cazierului judiciar menționat la punctul (ii);

a făcut obiectul unei proceduri disciplinare inițiate de o autoritate de reglementare care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri ori fraudă sau al unor proceduri penale sau a fost notificată cu privire la o astfel de procedură;

a făcut obiectul unei constatări nefavorabile în cadrul unei proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă sau gestionarea unei entități juridice;

nu mai are dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare, acest drept fiindu-i retras de către un organism de reglementare, sau a făcut obiectul unei investigații sau al unei suspendări de către un astfel de organism;

nu mai are dreptul de a ocupa o funcție de conducere sau nu mai are calitatea de angajat sau de ocupant al altui post în cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor acuzații de abateri sau erori profesionale;

în absența unei declarații pe propria răspundere din partea solicitantului, dovada, din țara de origine a persoanei vizate, a absenței unui cazier judiciar recent pentru spălare de bani, finanțarea terorismului, furnizarea de servicii financiare sau de gestionare de date, acte de fraudă sau deturnare de fonduri.

a fost condamnată pentru o infracțiune sau o dovadă a absenței cazierului judiciar menționat la punctul (ii);

a făcut obiectul unei proceduri disciplinare inițiate de o autoritate de reglementare care vizează furnizarea de servicii financiare, abateri ori fraudă sau al unor proceduri penale sau a fost notificată cu privire la o astfel de procedură;

a făcut obiectul unei constatări nefavorabile în cadrul unei proceduri civile legate de furnizarea de servicii financiare, abateri, fraudă sau gestionarea unei entități juridice;

nu mai are dreptul de a desfășura activități supuse unei obligații de înregistrare sau autorizare, acest drept fiindu-i retras de către un organism de reglementare, sau a făcut obiectul unei investigații sau al unei suspendări de către un astfel de organism;

nu mai are dreptul de a ocupa o funcție de conducere sau nu mai are calitatea de angajat sau de ocupant al altui post în cadrul unei întreprinderi ca urmare a unor acuzații de abateri sau erori profesionale;

politicile și procedurile care abordează:

modul în care conflictele de interese reale și potențiale sunt sau vor fi identificate, înregistrate, gestionate, atenuate, prevenite sau remediate, ținând seama de cerințele prevăzute la articolul 4 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

circumstanțele speciale care se aplică solicitantului sau oricărui indice de referință specific furnizat de solicitant care ar putea fi utilizat în Uniune, în legătură cu care este cel mai probabil să apară conflicte de interese, inclusiv:

în cazul în care se utilizează avize ale experților sau puteri discreționare în procesul de stabilire a indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul face parte din același grup cu un utilizator al indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul este un participant la piața sau realitatea economică pe care indicele de referință este destinat să o măsoare;

modul în care furnizarea indicilor de referință este separată din punct de vedere operațional, astfel cum se menționează la articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2016/1011, cu excepția cazului în care solicitantul a ales să nu aplice cerința respectivă în ceea ce privește indicii săi de referință semnificativi, astfel cum se prevede la articolul 25 din regulamentul respectiv;

în cazul în care se utilizează avize ale experților sau puteri discreționare în procesul de stabilire a indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul face parte din același grup cu un utilizator al indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul este un participant la piața sau realitatea economică pe care indicele de referință este destinat să o măsoare;

pentru un indice de referință sau o familie de indici de referință, o listă a conflictelor de interese materiale, reale sau potențiale, care au fost identificate, împreună cu măsurile de atenuare corespunzătoare;

structura politicii de remunerare, precizând criteriile utilizate pentru stabilirea remunerației persoanelor care participă direct sau indirect la activitatea de furnizare de indici de referință.

modul în care conflictele de interese reale și potențiale sunt sau vor fi identificate, înregistrate, gestionate, atenuate, prevenite sau remediate, ținând seama de cerințele prevăzute la articolul 4 alineatul (6) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

circumstanțele speciale care se aplică solicitantului sau oricărui indice de referință specific furnizat de solicitant care ar putea fi utilizat în Uniune, în legătură cu care este cel mai probabil să apară conflicte de interese, inclusiv:

în cazul în care se utilizează avize ale experților sau puteri discreționare în procesul de stabilire a indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul face parte din același grup cu un utilizator al indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul este un participant la piața sau realitatea economică pe care indicele de referință este destinat să o măsoare;

modul în care furnizarea indicilor de referință este separată din punct de vedere operațional, astfel cum se menționează la articolul 4 alineatul (2) din Regulamentul (UE) 2016/1011, cu excepția cazului în care solicitantul a ales să nu aplice cerința respectivă în ceea ce privește indicii săi de referință semnificativi, astfel cum se prevede la articolul 25 din regulamentul respectiv;

în cazul în care se utilizează avize ale experților sau puteri discreționare în procesul de stabilire a indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul face parte din același grup cu un utilizator al indicelui de referință;

în cazul în care solicitantul este un participant la piața sau realitatea economică pe care indicele de referință este destinat să o măsoare;

politicile și procedurile de monitorizare a activităților de furnizare a unui indice de referință sau a unei familii de indici de referință, inclusiv cele legate de:

constituirea, rolul și exercitarea funcției de supraveghere, astfel cum este menționată la articolul 5 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1637 al Comisiei sau în principiile corespunzătoare privind indicii financiari de referință aprobate de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (IOSCO) la 17 iulie 2013 (principiile IOSCO privind indicii financiari de referință) sau, după caz, în principiile privind agențiile de raportare a prețurilor la petrol aprobate de IOSCO la 5 octombrie 2012, inclusiv o descriere a procedurilor de numire, înlocuire sau înlăturare a unor persoane din funcția de supraveghere;

constituirea, rolul și funcționarea cadrului de control, astfel cum este menționat la articolul 6 din Regulamentul (UE) 2016/1011, sau principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referință sau pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz;

cadrul de responsabilitate menționat la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referință sau pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz;

obligațiile privind ținerea evidențelor, astfel cum sunt menționate la articolul 8 din Regulamentul (UE) 2016/1011;

mecanismul de tratare a reclamațiilor, astfel cum este menționat la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2016/1011;

o descriere a procedurilor prin care directorii, angajații și orice alte persoane fizice ale căror servicii sunt puse la dispoziția solicitantului sau se află sub controlul acestuia pot semnala la nivel intern încălcările Regulamentului (UE) 2016/1011, astfel cum sunt menționate la articolul 14 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și astfel cum sunt specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1351 al Comisiei.

constituirea, rolul și exercitarea funcției de supraveghere, astfel cum este menționată la articolul 5 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1637 al Comisiei sau în principiile corespunzătoare privind indicii financiari de referință aprobate de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (IOSCO) la 17 iulie 2013 (principiile IOSCO privind indicii financiari de referință) sau, după caz, în principiile privind agențiile de raportare a prețurilor la petrol aprobate de IOSCO la 5 octombrie 2012, inclusiv o descriere a procedurilor de numire, înlocuire sau înlăturare a unor persoane din funcția de supraveghere;

constituirea, rolul și funcționarea cadrului de control, astfel cum este menționat la articolul 6 din Regulamentul (UE) 2016/1011, sau principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referință sau pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz;

cadrul de responsabilitate menționat la articolul 7 din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau principiile IOSCO corespunzătoare pentru indicii financiari de referință sau pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz;

obligațiile privind ținerea evidențelor, astfel cum sunt menționate la articolul 8 din Regulamentul (UE) 2016/1011;

mecanismul de tratare a reclamațiilor, astfel cum este menționat la articolul 9 din Regulamentul (UE) 2016/1011;

dacă este disponibilă, o evaluare, realizată de către un auditor extern independent, a conformității cu principiile privind indicii financiari de referință aprobate de Organizația Internațională a Comisiilor de Valori Mobiliare (IOSCO) la 17 iulie 2013 sau cu principiile privind agențiile de raportare a prețurilor la petrol aprobate de IOSCO la 5 octombrie 2012, după caz;

dacă este disponibilă, în cazurile în care solicitantul face obiectul supravegherii, o certificare acordată de autoritatea competentă din țara terță în care se află solicitantul, care să ateste conformitatea cu principiile IOSCO menționate la litera (a).

o listă a tuturor indicilor de referință furnizați de solicitant care sunt deja utilizați în Uniune sau care, dacă sunt cunoscuți, în ceea ce privește indicii de referință aliniați la Acordul de la Paris, indicii de referință pentru activitățile de tranziție climatică și indicii de referință bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II la Regulamentul (UE) 2016/1011, sunt destinați comercializării în vederea utilizării lor în Uniune și, dacă sunt disponibile, numerele internaționale de identificare a valorilor mobiliare (ISIN) aferente;

o descriere a indicelui de referință sau a familiei de indici de referință furnizați care sunt deja utilizați în Uniune sau care, dacă sunt cunoscuți, în ceea ce privește indicii de referință aliniați la Acordul de la Paris, indicii de referință pentru activitățile de tranziție climatică și indicii de referință bazați pe mărfuri care fac obiectul anexei II la Regulamentul (UE) 2016/1011, sunt destinați comercializării în vederea utilizării lor în Uniune, inclusiv o descriere a pieței sau a realității economice subiacente pe care indicele de referință sau familia de indici de referință este menit(ă) să o măsoare, împreună cu indicarea surselor utilizate pentru furnizarea acestor descrieri, precum și o descriere a contribuitorilor, dacă există, la respectivul indice de referință sau la respectiva familie de indici de referință;

orice dovadă documentată că indicele de referință sau familia de indici de referință menționat(ă) la litera (b) pot fi considerați indici de referință bazați pe date reglementate și, prin urmare, pot face obiectul derogărilor prevăzute la articolul 17 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011;

orice dovadă documentată că un indice de referință sau o familie de indici de referință menționat(ă) la litera (b) pot fi considerați indici de referință bazați pe mărfuri și că aceștia nu se bazează pe informațiile transmise de contribuitori, dintre care majoritatea sunt entități supravegheate, precum și orice dovadă a punerii în aplicare a cerințelor aferente regimului special prevăzute la articolul 19 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și în anexa II la regulamentul respectiv sau a principiilor IOSCO corespunzătoare pentru agențiile de raportare a prețurilor la petrol;

orice dovadă documentată că un indice de referință sau o familie de indici de referință menționat(ă) la litera (b) pot fi considerați indici de referință ai ratei dobânzii, împreună cu orice dovadă a punerii în aplicare a cerințelor aferente regimului special prevăzute la articolul 18 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și în anexa I la regulamentul respectiv;

orice dovadă documentată că un indice de referință sau o familie de indici de referință menționat(ă) la litera (b) este utilizat(ă) pe teritoriul Uniunii;

motivele care stau la baza aplicării oricăreia dintre exonerările legate de indicii de referință semnificativi prevăzute la articolul 25 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 în ceea ce privește indicele de referință;

informații privind măsurile prevăzute pentru tratarea corecțiilor legate de stabilirea sau publicarea unui indice de referință;

informații referitoare la procedura pe care solicitantul trebuie să o urmeze în cazul modificărilor aduse unui indice de referință sau al încetării furnizării unui indice de referință, astfel cum este menționată la articolul 28 alineatul (1) din Regulamentul (UE) 2016/1011 sau în principiile IOSCO corespunzătoare privind indicii financiari de referință sau agențiile de raportare a prețurilor la petrol, după caz;

declarația privind indicele de referință pentru fiecare indice de referință sau, după caz, pentru fiecare familie de indici de referință, astfel cum este menționată la articolul 27 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificată în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1643 al Comisiei.

cuantumului nominal al instrumentelor financiare, altele decât instrumentele financiare derivate;

cuantumului noțional al instrumentelor financiare derivate;

valorii nete a activelor fondurilor de investiții care se referă la indici de referință din țări terțe, în cadrul Uniunii, inclusiv în cazul unei referințe indirecte la un astfel de indice de referință în cadrul unei combinații de indici de referință.

pentru fiecare indice de referință sau familie de indici de referință, o descriere a politicilor și a procedurilor referitoare la cerințele privind datele de intrare prevăzute la articolul 11 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1638 al Comisiei;

pentru fiecare indice de referință sau familie de indici de referință, în ceea ce privește metodologia:

orice dovadă documentată că metodologia utilizată pentru determinarea unui indice de referință respectă cerințele prevăzute la articolul 12 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1352 al Comisiei;

orice dovadă documentată că solicitantul dezvoltă, exploatează și administrează indicele de referință și metodologia în mod transparent, în conformitate cu articolul 13 din Regulamentul (UE) 2016/1011, astfel cum se specifică în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1641 al Comisiei.

orice dovadă documentată că metodologia utilizată pentru determinarea unui indice de referință respectă cerințele prevăzute la articolul 12 din Regulamentul (UE) 2016/1011 și specificate în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2021/1352 al Comisiei;

orice dovadă documentată că solicitantul dezvoltă, exploatează și administrează indicele de referință și metodologia în mod transparent, în conformitate cu articolul 13 din Regulamentul (UE) 2016/1011, astfel cum se specifică în detaliu în Regulamentul delegat (UE) 2018/1641 al Comisiei.