Orientarea (UE) 2018/876 a Băncii Centrale Europene din 1 iunie 2018 privind Registrul de date privind instituțiile și companiile afiliate (BCE/2018/16)

CAPITOLUL I

Prezenta orientare stabilește obligațiile BCN în ceea ce privește raportarea datelor de referință către, și mentenanța și gestionarea calității datelor din RIAD, precum și anumite obligații ale BCE în ceea ce privește aranjamentele pentru mentenanța datelor.

RIAD este setul comun de date de referință al SEBC privind entitățile individuale și relațiile dintre acestea. RIAD facilitează integrarea CSDB, SHSDB și AnaCredit, precum și a seturilor de date privind instituții financiare monetare, fonduri de investiții, societăți vehicul investițional angajate în operațiuni de securitizare, instituții relevante pentru statisticile plăților, societăți de asigurare și fonduri de pensii, furnizate în temeiul actelor juridice relevante ale BCE privind cerințele de raportare statistică aplicabile acestor entități. Prin urmare, RIAD va susține SEBC, permițându-i acestuia să derive, printre altele, expunerile bancare consolidate și gradul de îndatorare al debitorilor pe bază consolidată.

În sensul prezentei orientări, se aplică următoarele definiții:

entitate înseamnă oricare dintre următoarele: (i) o unitate juridică; (ii) o sucursală a unei unități juridice; (iii) un organism de plasament colectiv; și (iv) orice unitate instituțională care nu se încadrează la punctul (i), (ii) sau (iii);

unitate juridică înseamnă o persoană juridică a cărei existență este recunoscută prin lege independent de persoanele sau instituțiile care o pot deține sau care sunt membre ale acesteia și o persoană fizică angajată într-o activitate economică pe cont propriu;

persoană juridică are sensul de entitate juridică definit la articolul 1 punctul 5 din Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13);

sucursală înseamnă un punct de lucru care reprezintă o parte dependentă din punct de vedere juridic de o unitate juridică constituită ca societate;

sediu înseamnă o entitate care controlează una sau mai multe entități nerezidente neconstituite ca societate;

organism de plasament colectiv sau OPCVM are sensul definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 7 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului;

unitate instituțională are sensul definit la punctele 2.12 și 2.13 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013 al Parlamentului European și al Consiliului;

întreprindere are sensul definit în secțiunea III A din anexa la Regulamentul (CEE) nr. 696/93;

grup de întreprinderi are sensul definit în secțiunea III C din anexa la Regulamentul (CEE) nr. 696/93;

grup bancar înseamnă un grup de entități financiare care funcționează ca o entitate economică unică prin intermediul unei surse comune de control printr-o instituție de credit autorizată sau o societate financiară holding autorizată, în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 575/2013 și care face obiectul consolidării contabile în conformitate cu Standardul internațional de raportare financiară (IFRS) 10;

control are sensul definit la articolul 4 alineatul (1) punctul 37 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013;

date de referință înseamnă orice date master care descriu o entitate individuală și relațiile acesteia cu alte entități înregistrate în RIAD;

cod RIAD înseamnă identificatorul unic creat de BCN competentă sau de BCE pentru a identifica o entitate înregistrată în RIAD;

cod RIAD temporar înseamnă un identificator cu un format predefinit care este diferit de formatul codului RIAD, atribuit fie de BCN, fie de BCE, unei entități noi atunci când aceasta este înregistrată în RIAD până la alocarea codului RIAD;

BCN competentă înseamnă BCN responsabilă pentru gestionarea entităților din RIAD rezidente în statul membru al acesteia;

autoritate națională competentă are sensul definit la articolul 2 punctul 2 din Regulamentul (UE) nr. 1024/2013 al Consiliului;

regulă de compunere înseamnă ordinea de prioritate pentru fiecare atribut unic utilizat de o BCN pentru surse de date divergente;

platformă RIAD înseamnă un centru de activitate legat de RIAD în cadrul SEBC, utilizat în scopul articolului 3 din prezenta orientare;

entitate rezidentă înseamnă o entitate care este rezidentă în sensul articolulului 1 punctul 4 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98;

zi lucrătoare înseamnă orice altă zi decât sâmbăta, duminica sau zilele de sărbătoare legală în BCE sau în statul membru în cauză;

identificatorul persoanei juridice (legal entity identifier) sau LEI înseamnă un cod de referință alfanumeric conform standardului ISO 17442, care este atribuit unei persoane juridice;

instituție financiară monetară sau IFM înseamnă instituție financiară monetară astfel cum este definită la articolul 2 punctul 1 din Regulamentul (UE) 2021/379 al Băncii Centrale Europene (BCE/2021/2);

fond de investiții sau FI înseamnă fond de investiții astfel cum este definit la articolul 2 punctul 1 din Regulamentul (UE) 2024/1988 al Băncii Centrale Europene (BCE/2024/17);

societate vehicul investițional sau SVI are sensul definit la articolul 1 punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 1075/2013 al Băncii Centrale Europene (BCE/2013/40);

instituții relevante pentru statisticile plăților sau IRSP sunt furnizori de servicii de plată, astfel cum sunt definiți la articolul 4 din Directiva (UE) 2015/2366 a Parlamentului European și a Consiliului, și operatori de sisteme de plăți, care sunt definiți ca entități juridice responsabile din punct de vedere legal pentru funcționarea unui sistem de plăți;

societate de asigurare sau SA are sensul definit la articolul 1 punctul 1 din Regulamentul (UE) nr. 1374/2014 al Băncii Centrale Europene (BCE/2014/50);

atribut reprezintă atributele de raportat pentru seturile de date prevăzute în anexele I și II la prezenta orientare;

fond de pensii sau FP are sensul definit la articolul 1 punctul 1 din Regulamentul (UE) 2018/231 al Băncii Centrale Europene (BCE/2018/2);

rata dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro are sensul definit la articolul 2 punctul 2 din Orientarea (UE) 2019/1265 a Băncii Centrale Europene (BCE/2019/19);

plătitor are sensul de întreprindere plătitoare definit la articolul 6 punctul 3 din Directiva (UE) 2016/2341 a Parlamentului European și a Consiliului;

administrator al fondului de pensii are sensul definit la punctul 5.185 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013;

informații statistice confidențiale are sensul definit la articolul 1 punctul 12 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98.

CAPITOLUL II

Fiecare BCN înființează o platformă RIAD locală, cuprinzând centre locale de competențe, cunoștințe și toate operațiunile tehnice referitoare la datele de referință pentru entități și structurile de grup ale acestora.

Platformele RIAD locale îndeplinesc următoarele funcții: (a) acționează ca unic punct de contact pentru toate chestiunile în materie de date de referință legate de RIAD din statul membru respectiv al acestora; (b) coordonează activitatea cu alte autorități naționale competente la nivel național, cu platforma RIAD centrală și cu alte platforme din SEBC, pe baza depunerii unor eforturi rezonabile, pentru a asigura exactitatea, respectarea termenelor și consecvența datelor de referință privind toate entitățile rezidente înregistrate în RIAD, și (c) asigură, pe baza depunerii unor eforturi rezonabile, utilizarea consecventă a identificatorilor pentru entități din alte baze de date, pentru a permite conectarea și sincronizarea diferitelor seturi de date.

BCE înființează o platformă RIAD centrală, care îndeplinește următoarele funcții: (a) coordonează activitatea platformelor RIAD locale; (b) monitorizează și, dacă este necesar, propune modificări referitoare la cadrul de guvernanță pentru RIAD în temeiul prezentei orientări, pentru analiză de către Comitetul de statistică; (c) verifică calitatea datelor și (d) gestionează datele de referință privind entitățile rezidente în țări terțe.

BCN iau toate măsurile posibile pentru a înregistra în mod corect toate entitățile relevante în RIAD și se referă în mod consecvent la aceste entități, indiferent de țara lor de reședință, prin intermediul codului RIAD atribuit acestora.

BCN administrează date de referință privind entitățile rezidente în statul membru al acestora și asigură, în măsura în care este posibil, înregistrarea corectă a acestora în RIAD în conformitate cu termenele stabilite, pe care BCE le pune la dispoziția BCN. Datele de referință pentru o entitate includ, în special, numele acesteia, identificatorul persoanei juridice sau orice alt identificator relevant, sectorul instituțional și țara de reședință, precum și alte atribute obligatorii ale datelor de referință enumerate în anexele I și II.

BCE gestionează datele de referință pentru entitățile rezidente din țări terțe pe baza depunerii unor eforturi rezonabile. BCE poate institui acorduri bilaterale direct cu anumite BCN pentru anumite domenii din afara Uniunii, de exemplu, din motive de experiență operațională și competențe lingvistice.

BCN competente utilizează toate informațiile disponibile acestora la nivel național pentru a asigura, în măsura în care este posibil, că toate datele de referință privind toate entitățile rezidente relevante înregistrate în RIAD sunt complete, corecte și aduse la zi. În acest scop, BCN pot utiliza toate sursele disponibile de informații pe care le consideră adecvate, cu condiția ca aceste informații să poată fi utilizate în scopul și în măsura stabilite în Regulamentul (CE) nr. 2533/98 și, după caz, sub rezerva protejării confidențialității în conformitate cu articolul 8 din acest regulament.

RIAD permite prelucrarea informațiilor cu privire la entități și orice atribute individuale relevante furnizate de una sau mai multe surse. În cazul în care există două sau mai multe surse contradictorii, o regulă de compunere ierarhizează sursele de date relevante. BCN competentă fie acceptă această regulă de compunere standard, fie stabilește ea însăși ordinea de prioritate a surselor de date relevante. În cazul în care o BCN competentă adoptă o ordine de prioritate diferită, aceasta o înregistrează în RIAD, iar BCE aprobă noua ordine de prioritate. Pentru fiecare atribut, BCN competentă poate stabili o regulă de compunere diferită, aceasta putând schimb regula în timp, în cazul în care consideră necesar acest lucru. BCN pot solicita acordul BCE prin intermediul platformei sale RIAD centrale cu privire la orice aspecte legate de clasificare, pe care fie BCE, fie BCN le consideră în mod potențial controversate, în special cu privire la sectorul IFM.

Sub rezerva cerințelor Regulamentului (UE) 2016/679 al Parlamentului European și al Consiliului, în conformitate cu care sunt prelucrate orice date cu caracter personal din RIAD, BCN nu elimină entitățile înregistrate în RIAD, pentru a se asigura că există o înregistrare cu privire la o entitate și ciclul de viață al acesteia. BCE instituie o procedură de corectare a erorilor de fapt și o pune la dispoziția BCN.

BCN competente nu sunt răspunzătoare pentru utilizarea abuzivă a datelor de orice altă bancă centrală din SEBC.

BCN competente atribuie un cod RIAD fiecărei entități rezidente la prima sa înregistrare în RIAD. O BCN sau BCE poate atribui un cod RIAD temporar entităților nerezidente care încă nu sunt identificate în RIAD. Codul RIAD și codul RIAD temporar trebuie să respecte formatul solicitat, pe care BCE îl pune la dispoziția BCN.

BCN se asigură că fiecare cod RIAD pe care îl atribuie este exclusiv, astfel încât codul RIAD nu se referă la mai multe entități și nu se modifică în timp. Entitățile sunt identificate în mod unic în RIAD cu codul RIAD, pentru a se asigura buna funcționare a schimbului de date și a sistemelor de comunicare între RIAD și SEBC și între RIAD și MUS.

În cazul entităților înregistrate cu un cod RIAD temporar, BCN competente evaluează potențialele coduri duplicate și atribuie un cod RIAD cel mai târziu până în ultima zi lucrătoare a celei de a doua luni ulterioare datei primirii listei duplicărilor potențiale generate în mod automat de RIAD.

BCE atribuie codul RIAD și prelucrează datele de referință necesare pentru organizațiile internaționale în RIAD.

Entitățile înregistrate în RIAD pot avea identificatori multipli sau pseudonime. La raportarea informațiilor privind un atribut, BCN înregistrează tipul de identificator (sau descrierea acestuia, dacă este permis, atunci când tipul de identificator nu este inclus în lista predefinită de tipuri de identificatori din RIAD) și codul corespunzător. De asemenea, BCN se asigură că aceste informații sunt raportate în RIAD în formatul solicitat, pe care BCE îl pune la dispoziția BCN.

BCN competente depun eforturi rezonabile pentru a înregistra toate evenimentele demografice legate de entitățile ale căror date de referință sunt înregistrate în RIAD. Aceste evenimente includ:

data nașterii unei entități;

data închiderii unei entități;

data la care o entitate devine inactivă.

BCN competente depun eforturi rezonabile pentru a raporta crearea de atribute însoțite de intervalul corespunzător de validitate a valorilor sau actualizările în legătură cu acestea.

BCN competente raportează orice actualizări în legătură cu o reclasificare sectorială a unei entități în conformitate cu anexa I, fie imediat ce iau cunoștință de modificare, fie pe bază zilnică, în cazul în care modificarea este legată de o reclasificare a IFM, indiferent dacă o non-IFM anterioară devine o IFM sau o IFM devine o non-IFM.

BCN competente depun eforturi rezonabile pentru a raporta toate operațiunile cu titluri care afectează statutul unei entități, precum nașterea, modificarea (de exemplu, atunci când o entitate devine inactivă) sau închiderea acestei entități.

fuziuni prin constituirea unei noi societăți comerciale, astfel cum sunt definite la articolul 90 din Directiva (UE) 2017/1132 a Parlamentului European și a Consiliului;

fuziuni prin absorbție, astfel cum sunt definite la articolul 89 din Directiva (UE) 2017/1132;

divizări prin absorbție, astfel cum sunt definite la articolul 136 din Directiva (UE) 2017/1132;

divizări prin constituirea de noi societăți comerciale, astfel cum sunt definite la articolul 155 din Directiva (UE) 2017/1132;

cedarea unei filiale.

BCN depun eforturi rezonabile pentru a asigura că toate atributele sunt administrate și actualizate în mod permanent. Administrarea include efectuarea de revizuiri prompte și eficace ale atributelor.

Procesul de încărcare a datelor în RIAD este descris în specificațiile privind schimbul de date la care BCN au acces. BCN încarcă informațiile fie prin facilitatea SEBC standard, fie prin actualizări online.

Înainte de transmiterea datelor către RIAD, BCN efectuează verificări de validare pentru a se asigura că datele relevante respectă specificațiile privind schimbul de date. BCN administrează un set corespunzător de controale, pentru a minimiza erorile operaționale și pentru a asigura acuratețea și consecvența datelor înregistrate în RIAD.

Atunci când BCN nu pot accesa RIAD din cauza unei defecțiuni tehnice, acestea utilizează facilitatea de urgență prevăzută pentru această situație sau transmit datele prin e-mail către următoarea adresă: RIAD-Support@ecb.europa.eu. BCN protejează confidențialitatea datelor transmise prin e-mail, în conformitate cu articolul 8 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98.

La transmiterea datelor, BCN pot utiliza setul lor de caractere naționale, cu condiția să utilizeze alfabetul latin. Acestea folosesc Unicode (UTF-8) pentru a afișa corect toate seturile de caractere speciale atunci când primesc informații de la BCE prin intermediul RIAD.

Atunci când sunt înregistrate date noi în RIAD, sunt generate în mod automat verificări pentru a valida calitatea informațiilor furnizate pe baza standardelor și regulilor de validare convé/’nite. BCE furnizează BCN un proces de retur automat, incluzând:

o confirmare de primire, care conține informații concise privind actualizările care au fost procesate și implementate cu succes în setul de date relevant; și/sau

o confirmare de eroare, care conține informații detaliate privind actualizările și verificările de validare care au eșuat.

La primirea unei confirmări de eroare, BCN acționează prompt pentru a transmite informațiile corectate.

CAPITOLUL III

În conformitate cu regimul de confidențialitate stabilit la articolul 8 din Regulamentul (CE) nr. 2533/98, datele de referință confidențiale nu sunt publicate. Informațiile statistice obținute din surse disponibile publicului în conformitate cu legislația națională nu sunt considerate confidențiale, iar informațiile înregistrate în RIAD sunt de obicei publicate de entitățile juridice la care se referă. Orice date de referință care nu sunt colectate inițial în temeiul cadrului juridic pentru statistici al SEBC fac obiectul dispozițiilor privind confidențialitatea care sunt aplicabile datelor. Printre acestea se numără, de exemplu, dispozițiile privind confidențialitatea aferente cadrelor juridice nestatistice în baza cărora au fost colectate datele și contractelor cu entitatea relevantă care a furnizat datele.

BCN declară statutul de confidențialitate al fiecărei valori a atributelor care descriu o entitate prin selectarea uneia dintre valorile predefinite:

F înseamnă liber, respectiv neconfidențial, și poate fi făcut public;

N înseamnă că o valoare a atributului poate fi eliberată numai pentru uzul SEBC și al instituțiilor pentru care există un memorandum de înțelegere, respectiv nu se eliberează extern;

C înseamnă informații statistice confidențiale sau informații care nu au fost colectate inițial în temeiul cadrului juridic pentru statistici al SEBC și care fac obiectul unor restricții privind confidențialitatea; sau

R înseamnă că, în plus față de utilizările permise în temeiul alineatului (2) litera (b) din prezentul articol, o valoare a atributelor poate fi comunicată agentului raportor care a furnizat această informație și, sub rezerva oricăror restricții privind confidențialitatea aplicabile, altor agenți raportori, respectiv se eliberează cu restricții.

BCE tratează informațiile furnizate cu protejarea corespunzătoare a confidențialității, astfel încât BCE nu publică datele marcate C, N sau R. În ceea ce privește indicatorii cantitativi marcați C, N sau R, BCE poate totuși publica sau distribui o gamă de clase de mărime.

LEI și toți identificatorii utilizați în mod public, inclusiv identificatori administrativi, au întotdeauna valoarea F.

Următoarele atribute au întotdeauna valoarea F pentru entitățile cu un LEI:

denumirea;

adresa.

Următoarele atribute au întotdeauna valoarea F, pentru entitățile ale căror atribute sunt enumerate în anexa I, și F, R sau N, pentru entitățile ale căror atribute sunt enumerate în anexa II:

denumirea;

sectorul instituțional.

CAPITOLUL IV

Fără a aduce atingere drepturilor de verificare ale BCE în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2533/98 și cu Regulamentul (UE) 2021/379 (BCE/2021/2), BCN monitorizează și asigură calitatea tuturor informațiilor puse la dispoziția BCE în conformitate cu principiile aplicabile guvernanței statistice și cadrul privind asigurarea calității, astfel cum sunt publicate pe website-ul BCE.

Având în vedere integrarea planificată a seturilor de date, BCN asigură că datele de referință sunt adecvate, complete și consecvente. În special, BCN depun eforturi rezonabile pentru a asigura sincronizarea datelor de referință utilizate în seturi de date diferite.

În cazul unor opinii divergente referitoare, de exemplu, la identificarea sau clasificarea entităților sau la alte chestiuni care afectează managementul calității datelor, BCE ia o decizie după consultarea Comitetului de statistică al SEBC.

În termen de un an de la adoptarea prezentei orientări, Comitetul de statistică al SEBC instituie proceduri pentru asigurarea calității datelor, inclusiv un raport privind calitatea RIAD. Apoi acesta examinează procedurile la intervale periodice de trei ani.

CAPITOLUL V

În cazul în care sursele tuturor sau anumitor date menționate în capitolele II, VI și VIII intră în sfera de competență a autorităților naționale, altele decât BCN, BCN depun eforturi pentru a stabili cu autoritățile respective modalitățile de cooperare permanente în vederea asigurării unei transmiteri a datelor în conformitate cu standardele BCE, în special în ceea ce privește calitatea datelor și regimul de confidențialitate, și cu cerințele stabilite în prezenta orientare, cu excepția cazului în care același rezultat a fost deja obținut în temeiul legislației naționale existente. După caz, aceste modalități pot lua forma memorandumurilor de înțelegere cu institutele naționale de statistică, cu autoritățile naționale competente sau cu alte autorități naționale.

Atunci când, în cursul acestei cooperări, o BCN se află în imposibilitatea de a respecta cerințele prevăzute în capitolele II, VI și VII, deoarece autoritatea națională nu furnizează acelei BCN datele sau informațiile necesare, BCE și BCN reexaminează problema împreună cu autoritatea națională în cauză, pentru a se asigura că informațiile sunt puse la dispoziție în conformitate cu standardele de calitate aplicabile și în timp util.

În cazul în care autoritățile naționale, altele decât BCN, reprezintă sursa informațiilor statistice clasificate ca fiind confidențiale, astfel de informații sunt utilizate de către BCE în conformitate cu Regulamentul (CE) nr. 2533/98.

CAPITOLUL VI

BCE publică liste de entități:

în măsura și în modul permis de reglementările statistice relevante menționate în prezentul capitol; și

în conformitate cu clasificarea sectorială instituțională definită în anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013.

Pentru a permite crearea și actualizarea listei de IFM prevăzute la articolul 4 din Regulamentul (UE) 2021/379 (BCE/2021/2), BCN înregistrează în RIAD atributele specificate în părțile 1 și 2 ale anexei I la prezenta orientare, la intervalele prescrise.

O BCN înregistrează în RIAD în cazul în care o instituție de pe lista IFM este restricționată în activitățile sale de intermediere financiară, de exemplu, în acceptarea depozitelor sau acordarea de credite, în special înainte de lichidarea și/sau eliminarea sa din sectorul IFM.

BCE poate solicita periodic informații suplimentare de la BCN relevantă, iar BCN relevantă trebuie să răspundă prompt cu informațiile solicitate, pentru a permite BCE să monitorizeze consecvența datelor RIAD cu clasificările naționale relevante ale IFM.

În cazul în care IFM este o sucursală, relația sa cu sediul nerezident este înregistrată în RIAD. Pe de altă parte, atunci când o IFM este un sediu, relațiile acesteia cu sucursalele sale rezidente în alte state membre a căror monedă este euro sunt înregistrate în RIAD.

BCN înregistrează în RIAD, atunci când este posibil, actualizări ale atributelor specificate pentru IFM în părțile 1 și 2 din anexa I, imediat ce se produc schimbările în sectorul IFM sau în atributele IFM existente. Atunci când nu este posibil, BCN transmit BCE o explicație scrisă pentru timpul scurs între producerea modificării și înregistrarea acesteia în RIAD.

Pentru a permite crearea și actualizarea listei de IFM prevăzute la articolul 4 din Regulamentul (UE) 2024/1988 (BCE/2024/17), BCN înregistrează în RIAD atributele specificate în părțile 1 și 2 ale anexei I la prezenta orientare, la intervalele prescrise.

Relațiile dintre FI și societățile de administrare, precum și dintre un subfond și un fond umbrelă, sunt înregistrate în RIAD, după caz.

BCN raportează orice actualizări ale atributelor specificate pentru FI în părțile 1 și 2 din anexa I, în special atunci când un FI se alătură populației FI sau o părăsește, și le înregistrează în RIAD cel puțin lunar, în termen de 28 de zile lucrătoare de la sfârșitul lunii. BCN actualizează pe bază anuală atributul valorii activului net pentru toate FI, în termen de 28 de zile lucrătoare de la data de referință a sfârșitului de an. În cazul în care unui FI i s-a acordat o derogare în temeiul articolului 10 alineatul (7) din Regulamentul (UE) 2024/1988 (BCE/2024/17), termenele prevăzute la prezentul alineat se prelungesc pentru a ține seama de termenele stabilite pentru FI în cauză de către BCN relevantă pentru raportarea informațiilor statistice relevante.

Pentru a permite crearea și actualizarea listei de SVI prevăzute la articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 1075/2013 (BCE/2013/40), BCN înregistrează în RIAD atributele specificate în părțile 1 și 2 ale anexei I, la intervalele prescrise.

Relațiile dintre SVI și societățile de administrare și inițiatori sunt înregistrate în RIAD, după caz.

BCN raportează orice actualizări ale atributelor specificate pentru SVI în părțile 1 și 2 din anexa I, în special atunci când o SVI se alătură populației SVI sau o părăsește, și le înregistrează în RIAD cel puțin trimestrial, în termen de 14 zile lucrătoare de la sfârșitul trimestrului.

Pentru a permite crearea și actualizarea listei de IRSP prevăzute la articolul 5 alineatul (2) din Regulamentul (UE) nr. 1409/2013 al Băncii Centrale Europene (BCE/2013/43), BCN înregistrează în RIAD atributele specificate în partea 1 a anexei I la prezenta orientare, la intervalele prescrise. BCN raportează orice actualizări ale acestor atribute, în special atunci când o IRSP se alătură populației IRSP sau o părăsește, și le înregistrează în RIAD la sfârșitul anului, în termen de trei luni de la sfârșitul anului.

Pentru a permite crearea și actualizarea listei de SA prevăzute la articolul 3 din Regulamentul (UE) nr. 1374/2014 (BCE/2014/50), BCN înregistrează în RIAD atributele specificate în părțile 1 și 2 ale anexei I la prezenta orientare, la intervalele prescrise. BCN raportează orice actualizări ale acestor atribute, în special atunci când o SA se alătură populației SA sau o părăsește, și le înregistrează în RIAD cel puțin trimestrial, în termen de două luni de la sfârșitul fiecărui trimestru.

În cazul în care o SA este o sucursală, relațiile sale cu sediul nerezident sunt înregistrate în RIAD. Pe de altă parte, atunci când o SA este un sediu, relațiile acesteia cu sucursalele sale rezidente în alte state membre a căror monedă este euro sunt înregistrate în RIAD.

Pentru a permite crearea și actualizarea listei de FP prevăzute la articolul 3 din Regulamentul (UE) 2018/231 (BCE/2018/2), BCN înregistrează în RIAD atributele specificate în părțile 1 și 2 ale anexei I la prezenta orientare, la intervalele prescrise. BCN raportează orice actualizări ale acestor atribute, în special atunci când un FP se alătură populației FP sau o părăsește, și le înregistrează în RIAD trimestrial, în termen de trei luni de la sfârșitul fiecărui trimestru, pentru atributele trimestriale, și anual, în termen de șase luni de la sfârșitul anului, pentru atributele anuale.

În prima transmitere a listei de FP, BCN înregistrează în RIAD date de referință trimestriale complete, astfel cum se prevede în părțile 1 și 2 ale anexei I la prezenta orientare, cel mai târziu la 2 octombrie 2019. BCN înregistrează atributele anuale în RIAD până la 31 martie 2020.

În cazul în care un FP este o sucursală, relațiile sale cu sediul nerezident sunt înregistrate în RIAD. Pe de altă parte, atunci când un FP este un sediu, relațiile acestuia cu sucursalele sale rezidente în alte state membre a căror monedă este euro sunt înregistrate în RIAD.

Relațiile dintre FP și societățile de administrare și plătitori sunt înregistrate în RIAD, după caz. În sensul prezentului articol, termenul societăți de administrare se referă la administratori ai fondurilor de pensii în ceea ce privește datele de raportat de aceste entități în conformitate cu Regulamentul (UE) 2018/231 (BCE/2018/2).

BCE publică seturile de date enumerate mai jos după cum urmează.

Până la ora 18.00 CET în fiecare zi lucrătoare, BCE publică o copie a setului de date privind IFM pe website-ul acesteia.

Până la ora 18.00 CET în a patra zi lucrătoare care urmează termenului de transmitere a actualizărilor, BCE publică o copie a setului de date privind FI pe website-ul acesteia.

Până la ora 18.00 CET în a doua zi lucrătoare care urmează termenului de transmitere a actualizărilor, BCE publică o copie a setului de date privind SVI pe website-ul acesteia.

Până la ora 18.00 CET în ultima zi lucrătoare a lunii care urmează lunii în cursul căreia este stabilit termenul de transmitere a actualizărilor, BCE publică o copie a setului de date privind IRSP pe website-ul acesteia.

Până la ora 18.00 CET în a patra zi lucrătoare care urmează lunii în cursul căreia este stabilit termenul de transmitere a actualizărilor, BCE publică o copie a setului de date privind SA pe website-ul acesteia.

Până la ora 18.00 CET în a patra zi lucrătoare care urmează lunii în cursul căreia este stabilit termenul de transmitere a actualizărilor, BCE publică o copie a setului de date privind FP pe website-ul acesteia.

În fiecare caz, setul de date relevant este lista de entități menționate în regulamentul respectiv al BCE pentru raportare statistică pe tip de entitate vizată.

CAPITOLUL VII

Pe lângă datele necesare pentru listele de entități publicate, seturile de date suplimentare care nu sunt publicate utilizează, de asemenea, date de referință cu privire la entități. O prezentare generală a atributelor relevante pentru aceste seturi de date este stabilită în anexa II. Articolele 21-28 precizează condițiile de raportare a atributelor menționate în anexa II. În special, BCN asigură caracterul complet și consecvența datelor de referință din seturi de date diferite.

BCN competente se asigură că informațiile referitoare la agenții raportori pentru care BCN trebuie să raporteze date PBI sau RMDI către BCE în conformitate cu Orientarea (UE) 2021/830 a Băncii Centrale Europene (BCE/2021/11) sunt înregistrate corect în RIAD. BCN competente aduc modificările necesare informațiilor înregistrate în RIAD în cazul în care există modificări în ceea ce privește agenții raportori pentru care trebuie raportate date PBI sau RMDI.

BCN competente se asigură că datele de referință pentru entitățile cărora li s-au atribuit LEI și care sunt relevante pentru Regulamentul (UE) nr. 1333/2014 (BCE/2014/48) sunt înregistrate în RIAD. BCN înregistrează orice date de referință lipsă în termen de cinci zile lucrătoare de la notificarea de către BCE a datelor de referință lipsă care sunt relevante pentru Regulamentul (UE) nr. 1333/2014 (BCE/2014/48). BCE notifică BCN pe bază săptămânală datele de referință care sunt relevante pentru Regulamentul (UE) nr. 1333/2014 (BCE/2014/48). BCN competente actualizează în continuare datele de referință pentru entitățile care sunt relevante pentru Regulamentul (UE) nr. 1333/2014 (BCE/2014/48) și sunt înregistrate în RIAD imediat ce iau la cunoștință de o modificare a unuia sau a mai multor atribute.

Rata dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro se bazează pe un subset de date raportate în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1333/2014 (BCE/2014/48). În cazul în care o entitate căreia i-a fost atribuit un LEI este relevantă pentru determinarea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro, BCN înregistrează în RIAD clasificarea sectorială din Sistemul european de conturi 2010 (SEC 2010) și celelalte atribute enumerate în anexa II pentru această entitate în aceeași zi lucrătoare a notificării de către BCE cu privire la entitatea care este relevantă pentru determinarea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro. BCE notifică BCN pe bază zilnică cu privire la datele de referință care sunt relevante pentru determinarea ratei dobânzii pe termen scurt la operațiunile în euro.

BCN competente asigură calitatea și fiabilitatea datelor de referință pentru entitățile relevante în scopul gestionării colateralului și înregistrează în RIAD toate atributele care sunt enumerate în anexa II și care sunt relevante pentru orice asemenea entități, pentru ca BCN competente să poată verifica în mod adecvat conformitatea contrapărților în contextul punerii în aplicare a politicii monetare cu dispozițiile care reglementează legăturile strânse stabilite în titlul VIII din partea a patra a Orientării (UE) 2015/510 (BCE/2014/60).

BCN competente depun eforturi rezonabile pentru a înregistra în RIAD toate atributele enumerate în anexa II pentru entitățile relevante pentru SGT. BCE este responsabilă pentru atribuirea identificatorului SGT entităților relevante pentru SGT.

BCN competente înregistrează în RIAD toate atributele enumerate în anexa II pentru contrapărțile relevante pentru SHSDB în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/1384 al Băncii Centrale Europene (BCE/2016/22) și cu Orientarea BCE/2013/7. BCN se asigură că aceste entități sunt legate de SHSDB printr-un identificator de entitate comun și stabil care acoperă astfel de entități din toate sectoarele.

BCN înregistrează în RIAD toate atributele enumerate în anexa II la prezenta orientare pentru emitenții de titluri de valoare care sunt rezidenți în țara lor și care sunt înregistrați în CSDB în conformitate cu articolul 4 alineatul (7) din Orientarea (UE) 2022/971 a Băncii Centrale Europene (BCE/2022/25). BCN se asigură că aceste entități sunt legate de CSDB printr-un identificator de entitate comun și stabil care acoperă astfel de entități din toate sectoarele.

BCN se asigură că datele de referință pentru contrapărțile relevante pentru AnaCredit în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și cu Orientarea (UE) 2017/2335 (BCE/2017/38) sunt înregistrate în RIAD. Anexa II include o prezentare generală a atributelor relevante care sunt necesare în conformitate cu acest regulament și cu această orientare, inclusiv identificarea unică a tuturor contrapărților rezidente din RIAD.

BCN asigură înregistrarea datelor de referință privind relațiile necesare pentru raportarea datelor pentru SHSDB în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/1384 (BCE/2016/22), pentru AnaCredit în conformitate cu Regulamentul (UE) 2016/867 (BCE/2016/13) și pentru evaluarea legăturilor strânse în conformitate cu Orientarea (UE) 2015/510 (BCE/2014/60). Aceste informații cu privire la datele de referință privind relațiile vor permite construirea dinamică a structurilor de grup de către sistem.

BCN raportează informații statistice privind grupurile bancare la nivel de unitate juridică, inclusiv orice entități (întreprinderea-mamă directă sau filiala directă) care aparțin grupului bancar și care își au sediul în afara zonei euro.

BCN pot raporta BCE informații privind entitățile necontrolate.

BCN pot completa informațiile grupurilor prin înregistrarea oricărui alt tip de membri ai grupurilor și de entități dependente și actualizează aceste informații, pe baza depunerii unor eforturi rezonabile.

În cazul unor informații contradictorii privind entitățile care aparțin unei structuri de grup, BCN competentă (competente) ia(u) în considerare orientările BCN din țara în care este rezident conducătorul grupului.

CAPITOLUL VIII

Comitetul executiv al BCE poate aduce orice modificări tehnice anexelor la prezenta orientare, cu condiția ca modificările respective să nu modifice cadrul conceptual de bază și să nu afecteze sarcinile de raportare ale agenților raportori din statele membre. Comitetul executiv informează Consiliul guvernatorilor cu privire la orice asemenea modificare fără întârzieri nejustificate.

Prezenta orientare produce efecte de la data notificării sale către BCN ale statelor membre a căror monedă este euro.

Prezenta orientare se adresează BCN ale statelor membre a căror monedă este euro.

ANEXA IREGISTRUL BAZEI DE DATE A INSTITUȚIILOR ȘI COMPANIILOR AFILIATE (RIAD) – LISTE PENTRU PUBLICARE

ANEXA I

REGISTRUL BAZEI DE DATE A INSTITUȚIILOR ȘI COMPANIILOR AFILIATE (RIAD) – LISTE PENTRU PUBLICARE

PARTEA 1

Atribute care trebuie raportate pentru seturile de date administrate pentru publicare

PARTEA 2

Tipuri de relații între entități

ANEXA IIREGISTRUL DE DATE PRIVIND INSTITUȚIILE ȘI COMPANIILE AFILIATE (RIAD) – LISTE CARE NU SUNT DESTINATE PUBLICĂRII

ANEXA II

REGISTRUL DE DATE PRIVIND INSTITUȚIILE ȘI COMPANIILE AFILIATE (RIAD) – LISTE CARE NU SUNT DESTINATE PUBLICĂRII

Atribute care trebuie raportate pentru seturile de date în conformitate cu cadrul juridic corespunzător al acestora menționat în capitolul VII

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3