Rezoluția Consiliului privind un model de acord privind constituirea unei echipe comune de anchetă (JIT)

CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,

ANEXĂMODEL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ

ANEXĂ

MODEL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ

În conformitate cu:

[A se indica aici temeiurile juridice aplicabile, care pot fi preluate din instrumentele enumerate mai jos, fără a se limita la acestea:

JO C 197, 12.7.2000, p. 3.

JO L 162, 20.6.2002, p. 1.

JO L 26, 29.1.2004, p. 3.

JO L 181, 19.7.2003, p. 34.

ETS nr. 182.

Culegerea de tratate a ONU, vol. 1582, p. 95.

Culegerea de tratate a ONU, vol. 2225, p. 209, documentul A/RES/55/25.

Culegerea de tratate a ONU, vol. 2349, p. 41, documentul A/58/422.

Înregistrare la Secretariatul Națiunilor Unite: Albania, 3 iunie 2009, nr. 46240.

Părțile la acord

Părțile menționate mai jos au încheiat un acord privind constituirea unei echipe comune de anchetă (denumită în continuare JIT):

[A se insera, ca parte la acord, numele primei agenții competente/primului organ administrativ competent a/al unui stat]

[A se insera, ca parte la acord, numele celei de a doua agenții competente/celui de al doilea organ administrativ competent a/al unui stat]

Părțile la prezentul acord pot decide, de comun acord, să invite agențiile sau organele administrative ale altor state să devină părți la acesta.

Obiectivul JIT

Prezentul acord se referă la constituirea unei JIT în scopul următor:

[A se furniza o descriere a obiectivului specific al JIT.

Această descriere ar trebui să includă circumstanțele în care a fost comisă infracțiunea anchetată/au fost comise infracțiunile anchetate în statele implicate (data, locul și natura acesteia/acestora) și, dacă este cazul, o trimitere la procedurile interne în curs. Trimiterile la datele cu caracter personal care au legătură cu un caz anume trebuie să fie limitate la maximum.

Părțile ar trebui să facă referire, în acest context, la Concluziile Consiliului și la Planul de acțiune privind calea de urmat în ceea ce privește anchetele financiare (documentele Consiliului 10125/16 + COR1).

Perioada care face obiectul prezentului acord

Părțile convin că JIT va opera [a se indica durata exactă], începând de la data intrării în vigoare a prezentului acord.

Prezentul acord intră în vigoare la data semnării sale de către ultima dintre părțile la JIT. Această perioadă poate fi prelungită de comun acord.

Statele în care va interveni JIT

JIT va interveni în statele părților la prezentul acord.

Echipa își desfășoară operațiunile în conformitate cu legislația statelor pe teritoriul cărora operează la oricare moment dat.

Conducătorul (conducătorii) JIT

Conducătorii echipei sunt reprezentanți ai autorităților competente care participă la anchetele penale din statele în care intervine echipa la orice moment dat, sub conducerea cărora membrii JIT își îndeplinesc sarcinile.

Părțile au desemnat următoarele persoane pentru a acționa în calitate de conducători ai JIT:

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, un înlocuitor va fi desemnat fără întârziere. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților interesate și este anexată la prezentul acord.

Membrii JIT

Atunci când este necesar, JIT poate include experți naționali în recuperarea activelor.

În cazul în care vreunul dintre membrii JIT se află în incapacitatea de a își îndeplini sarcinile, un înlocuitor va fi desemnat fără întârziere, prin notificare scrisă trimisă de conducătorul JIT competent.

Participanții la echipa comună de anchetă

Părțile la JIT convin să implice [a se insera, de exemplu, Eurojust, Europol, OLAF …] ca participanți la JIT. Aranjamentele specifice referitoare la participarea [a se insera numele] trebuie abordate în apendicele corespunzător la prezentul acord.

Strângerea informațiilor și obținerea probelor

Conducătorii JIT pot conveni asupra unor proceduri specifice de urmat cu privire la strângerea informațiilor și obținerea probelor de către JIT în statele în care aceasta intervine.

Părțile le încredințează conducătorilor JIT sarcina de a oferi consiliere în ceea ce privește obținerea de probe.

Accesul la informații și la probe

Conducătorii JIT stabilesc procesele și procedurile de urmat în ceea ce privește schimbul de informații și de probe obținute ca urmare a activității JIT în fiecare stat membru.

[În plus, părțile pot conveni asupra unei clauze care să conțină norme mai precise privind accesul la informații și la probe, precum și privind manipularea și utilizarea acestora. O astfel de clauză ar putea fi considerată necesară mai ales atunci când echipa comună de anchetă nu se bazează nici pe convenția UE, nici pe decizia-cadru (care includ deja dispoziții specifice în această privință – a se vedea articolul 13 alineatul (10) din convenție).]

Schimbul de informații și de probe obținute înainte de constituirea JIT

În cadrul prezentului acord, părțile își pot comunica una alteia informațiile sau probele deja disponibile la data intrării în vigoare a prezentului acord și care se referă la ancheta menționată în acesta.

Informațiile și probele obținute de la state care nu iau parte la JIT

În cazul în care devină necesară transmiterea unei cereri de asistență judiciară reciprocă către un stat care nu participă la JIT, statul solicitant are în vedere obținerea acordului statului solicitat de a comunica celeilalte (celorlalte) părți la JIT informațiile sau probele obținute ca rezultat al executării cererii.

Utilizarea platformei de colaborare pentru JIT

Părțile convin să utilizeze platforma de colaborare pentru JIT în conformitate cu Regulamentul (UE) 2023/969 din 10 mai 2023.

Accesul la spațiul de colaborare JIT

Accesul la spațiul de colaborare JIT se acordă următoarelor entități, în măsura în care acest lucru este necesar pentru îndeplinirea rolurilor ce le revin în cadrul JIT (vă rugăm să ștergeți elementele care nu se aplică):

autorităților competente ale statelor membre care participă la această JIT;

Parchetului European (EPPO), în cazul în care participă la această JIT;

autorităților competente ale țărilor terțe care participă la această JIT;

organelor, oficiilor și agențiilor competente ale Uniunii care participă la această JIT, inclusiv, după caz, Eurojust, Europol și Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF);

reprezentanților autorităților judiciare internaționale care participă la această JIT;

Secretariatului rețelei JIT, în următoarele scopuri:

acordarea de sprijin tehnic și administrativ (sprijinul Secretariatului rețelei JIT) și/sau

acordarea de sprijin tehnic, juridic și administrativ pentru gestionarea drepturilor de acces (administratorul Secretariatului rețelei JIT).

În cazul în care o entitate se retrage din acordul privind JIT înainte ca acesta să expire, entitatea notifică fără întârziere administratorul (administratorii) spațiului JIT în acest sens, pentru a asigura dezactivarea în timp util a accesului său la spațiul de colaborare JIT.

Administratorul (administratorii) spațiului JIT

Părțile desemnează următorii administratori ai spațiului JIT:

[Statele membre și EPPO pot lua fiecare în considerare desemnarea uneia sau mai multor persoane care să acționeze în calitate de administrator (administratori) al (ai) spațiului JIT, pentru a se asigura că spațiul JIT nu rămâne fără administrator și că administratorul (administratorii) JIT desemnat (desemnați) poate (pot) acționa, dacă este necesar, în calitate de operator (operatori) temporar (temporari) de date].

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, un înlocuitor va fi desemnat fără întârziere de către conducătorul JIT competent. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților interesate, precum și administratorului (administratorilor) spațiului JIT rămas (rămași) și este anexată la prezentul acord.

Utilizatorii spațiului de colaborare JIT

Entitățile cărora li se acordă acces la spațiul de colaborare JIT în temeiul articolului 12.1 furnizează administratorului (administratorilor) spațiului JIT o listă a utilizatorilor desemnați, inclusiv adresele lor de e-mail și profilurile de utilizator atribuite. Orice modificare a acestei liste, cum ar fi adăugarea sau îndepărtarea unor utilizatori, se comunică fără întârziere administratorului (administratorilor) spațiului JIT de către entitatea respectivă.

Operatorul de date pentru schimburile de date cu caracter personal cu state terțe și/sau autorități judiciare internaționale

[În cazul în care unor state terțe și/sau autorități judiciare internaționale li se acordă acces la spațiul de colaborare JIT, părțile desemnează, în prezenta secțiune, unul dintre administratorii spațiului JIT drept operator de date (reprezentant pentru operatorul național de date) pentru schimburile de date cu caracter personal cu statele terțe și/sau cu autoritățile judiciare internaționale].

Părțile desemnează următorul administrator al spațiului JIT drept operator de date (reprezentant pentru operatorul național de date) pentru schimburile de date cu caracter personal cu statele terțe și/sau cu autoritățile judiciare internaționale.

Părțile desemnează următorii administratori ai spațiului JIT drept locțiitori ai operatorilor de date (reprezentanților pentru operatorii naționali de date) pentru schimburile de date cu caracter personal cu statele terțe și/sau cu autoritățile judiciare internaționale în cazurile în care conducătorul JIT al unui stat terț sau reprezentantul unei autorități judiciare internaționale solicită un astfel de locțiitor temporar pentru schimbul de seturi specifice de date:

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, un înlocuitor va fi desemnat fără întârziere de către conducătorul JIT competent. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților interesate, precum și administratorului (administratorilor) spațiului JIT și este anexată la prezentul acord.

Răspunderea statelor terțe și/sau a autorităților judiciare internaționale în caz de prejudicii

(În cazul în care unor state terțe și/sau autorități judiciare internaționale li se acordă acces la spațiul de colaborare JIT, părțile pot lua în considerare includerea, în această secțiune, a unor clauze privind răspunderea pentru prejudiciile materiale sau morale cauzate platformei de colaborare pentru JIT).

Statul terț și/sau autoritatea judiciară internațională sunt considerate răspunzătoare pentru prejudiciile materiale sau morale cauzate platformei de colaborare pentru JIT, în conformitate cu legislația și/sau cadrul juridic al acestora.

Aranjamente specifice referitoare la membrii detașați

[În cazul în care se consideră oportun, părțile pot conveni, în temeiul acestei clauze, cu privire la condițiile specifice în care membrii detașați pot:

să efectueze anchete – inclusiv și cu precădere să ia măsuri coercitive – în statul în care intervin (în cazul în care se consideră oportun, pot fi invocate aici sau pot fi anexate prezentului acord acte legislative interne);

să solicite punerea în aplicare a unor măsuri în statul în care sunt detașați;

să comunice informații obținute de către echipă;

să aibă dreptul de a purta/face uz de arme.]

Modificări aduse acordului

Exemple de formulări pot fi găsite în apendicele 2 și 3.

Consultare și coordonare

Părțile se asigură că are loc o consultare între ele ori de câte ori este necesar în vederea coordonării activităților echipei, inclusiv pe următoarele teme, dar fără a se limita la acestea:

evaluarea progresului înregistrat și a prestației echipei;

momentul precis și modalitatea de intervenție ale anchetatorilor;

modalitatea optimă pentru deschiderea eventualelor proceduri judiciare, examinarea locului adecvat pentru desfășurarea procesului și confiscarea.

Comunicarea cu mass-media

Dacă este avută în vedere comunicarea cu mass-media, momentul și conținutul acesteia sunt convenite de către părți și respectate de către participanți.

Evaluare

Părțile pot lua în considerare evaluarea prestației JIT, a bunelor practici utilizate și a lecțiilor învățate. Pentru efectuarea evaluării se poate organiza o reuniune dedicată acestui scop.

[În acest context, părțile se pot raporta la formularul special de evaluare a JIT elaborat de rețeaua UE de experți în materie de JIT. Pot fi solicitate fonduri UE pentru susținerea reuniunii de evaluare.]

Aranjamente specifice

[A se adăuga, dacă este cazul. Următoarele subcapitole au scopul de a evidenția posibilele aspecte care ar putea fi descrise în mod detaliat.]

Normele privind divulgarea

[Părțile ar putea simți nevoia să clarifice aici normele naționale aplicabile în materie de comunicare a informațiilor către avocatul părții inculpate și/sau să anexeze o copie sau un rezumat al acestora.]

Gestionarea activelor/a modalităților de recuperare a activelor

Răspundere

[Părțile ar putea simți nevoia să reglementeze acest aspect, mai ales atunci când echipa comună de anchetă nu se bazează nici pe convenția UE, nici pe decizia-cadru (care includ deja dispoziții specifice în această privință – a se vedea articolul 15 și articolul 16 din convenție).]

Modalități de organizare

[A se adăuga, dacă este cazul. Următoarele subcapitole au scopul de a evidenția posibilele aspecte care ar putea fi descrise în mod detaliat.]

Dotări (spații pentru birouri, vehicule, alte echipamente tehnice)

Costuri/cheltuieli/asigurări

Sprijinul financiar pentru JIT

[În temeiul prezentei clauze, părțile pot conveni asupra unor aranjamente specifice privind rolurile și responsabilitățile în cadrul echipei, sub aspectul depunerii cererilor de finanțare din partea UE.]

Limba de comunicare

Întocmit la (locul semnării), (data)

[Semnăturile tuturor părților]

Apendicele I

LA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ (2017/C 18/01)

Participanții la o JIT

Aranjament cu Eurojustul/Europolul/Comisia (OLAF):

Participarea Eurojustului la JIT

Următoarele persoane participă la JIT:

În conformitate cu punctul [a se introduce punctul relevant] din acordul privind JIT, [a se introduce numele statului membru] a decis că membrul său național din cadrul Eurojustului (adjunct/asistent al membrului național din cadrul Eurojustului*) participă la echipa comună de anchetă.

Eurojustul sprijină activitățile JIT punând la dispoziție expertiza și mijloacele de care beneficiază pentru coordonarea anchetelor și a urmăririlor penale în conformitate cu cadrul juridic aplicabil.

[A se introduce numele țării terțe] a decis că procurorul său de legătură detașat la Eurojust participă la echipa comună de anchetă în calitate de reprezentant oficial al [a se introduce numele țării terțe] în conformitate cu un acord de cooperare semnat între Eurojust și [a se introduce numele țării terțe].

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, va fi desemnat un înlocuitor. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților vizate și se anexează la prezentul acord.

Data/semnătura* (*dacă este cazul)

Participarea Europolului la JIT

Părțile la JIT (codurile ISO preferate):

Data semnării JIT de către părți:

Referințe (opțional):

Participanții Europolului la JIT

Următoarele persoane (identificate prin numărul de personal) participă la JIT:

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, va fi desemnat un înlocuitor. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților vizate și se anexează la prezentul acord.

Condițiile de participare pentru personalul Europolului

Personalul Europolului care participă la echipa comună de anchetă oferă asistență tuturor membrilor echipei și pune la dispoziția anchetei comune întreaga gamă de servicii de sprijin de care dispune Europolul, astfel cum se prevede în Regulamentul privind Europolul și în conformitate cu acesta. Acești membri ai personalului nu aplică măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul participant al Europolului poate fi prezent, dacă primește instrucțiuni în acest sens și sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, la activitățile operaționale ale echipei comune de anchetă, pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa.

Articolul 11 litera (a) din Protocolul privind privilegiile și imunitățile Uniunii Europene nu se aplică personalului Europolului pe durata participării acestuia la JIT1. Pe perioada operațiunilor unei JIT, membrii personalului Europolului intră sub incidența – în ceea ce privește infracțiunile comise împotriva lor sau de aceștia – dreptului intern al statului membru în care se desfășoară operațiunile care sunt aplicabile persoanelor cu funcții comparabile.

Personalul Europolului poate fi în legătură directă cu membrii JIT și le poate furniza tuturor acestor membri toate informațiile necesare, în conformitate cu Regulamentul privind Europolul.

Data/Semnătura

Protocolul privind privilegiile și imunitățile Uniunii Europene (versiune consolidată), JO C 326, 26.10.2012, p. 266.

Participarea OLAF la JIT

asupra căreia s-a convenit între autoritățile judiciare competente din [statele membre] la [data]

OLAF1 participă JIT în calitatea de furnizor de asistență, de expertiză și de coordonare (dacă se convine astfel). Această participare are loc în condițiile prevăzute în prezentul aranjament și astfel cum se prevede în instrumentele aplicabile ale UE.

Participanți

Următoarele persoane participă la JIT din partea OLAF:

OLAF notifică în scris celorlalte părți ale JIT orice adăugare sau eliminare de pe lista de persoane de mai sus.

Aranjamente specifice referitoare la participarea OLAF

Principiile participării

Personalul OLAF care participă la JIT furnizează asistență pentru strângerea probelor și oferă expertiză membrilor echipei în conformitate cu legislația privind OLAF și cu dreptul intern al statului membru în care intervine echipa.

Personalul OLAF care participă la JIT își desfășoară activitatea conform orientărilor oferite de conducătorul (conducătorii) echipei, astfel cum este (sunt) desemnat (desemnați) la punctul [a se introduce punctul relevant] din acord – Conducătorii JIT, și furnizează asistența și expertiza necesară pentru a realiza obiectivele și scopul JIT, astfel cum au fost definite de conducătorul (conducătorii) echipei.

Personalul OLAF are dreptul de a nu îndeplini sarcini despre care consideră că încalcă obligațiile care îi revin în temeiul legislației privind OLAF. Într-un astfel de caz, membrul personalului OLAF îl informează despre acest lucru pe directorul-general al OLAF sau pe reprezentantul acestuia. OLAF se consultă cu conducătorul (conducătorii) echipei în vederea găsirii unei soluții satisfăcătoare pentru toate părțile.

Personalul OLAF care participă la JIT nu adoptă măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul participant al OLAF poate fi prezent, sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, la activitățile operaționale ale JIT pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa.

Tip de asistență

Personalul participant al OLAF oferă gama completă de servicii de asistență ale OLAF, în conformitate cu legislația privind OLAF, în măsura în care se solicită sau este necesar. Aceasta cuprinde oferirea de asistență operațională și tehnică și de expertiză pentru anchetele penale și furnizarea de informații, inclusiv de date criminalistice și de rapoarte analitice, precum și verificarea acestora.

Personalul OLAF care participă la JIT poate oferi asistență pentru toate activitățile, în special oferind sprijin administrativ, de documentare și logistic, sprijin strategic, tehnic și criminalistic, expertiză tactică și operațională și consiliere membrilor JIT, după cum solicită conducătorul (conducătorii) echipei.

Accesul la sistemele OLAF de prelucrare a informațiilor

Personalul OLAF poate fi în legătură directă cu membrii JIT și poate furniza membrilor și membrilor detașați ai JIT, în conformitate cu legislația privind OLAF, informații din dosarele relevante din sistemul OLAF de gestionare a cazurilor. Trebuie respectate condițiile și restricțiile privind utilizarea acestor informații.

Informațiile obținute de membrii personalului OLAF în timp ce fac parte din JIT pot fi incluse, cu acordul și sub responsabilitatea statului membru care a furnizat informațiile, în dosarele relevante ale sistemului OLAF de gestionare a cazurilor.

Costuri și echipamente

Statul membru în care se desfășoară măsurile de anchetă răspunde de furnizarea echipamentului tehnic (echipament pentru birouri, cazare, telecomunicații etc.) necesar pentru îndeplinirea sarcinilor și suportă costurile ocazionate. Respectivul stat membru asigură de asemenea echipament de comunicare pentru birouri și alte echipamente tehnice necesare pentru schimbul (criptat) de date. Costurile sunt suportate de statul membru în cauză.

OLAF acoperă costurile ocazionate de participarea personalului OLAF la JIT.

Data/Semnătura

Astfel cum prevede Decizia 1999/352/CE, CECO, Euratom a Comisiei din 28 aprilie 1999 de instituire a Oficiului European de Luptă Antifraudă (OLAF), modificată ultima dată prin Decizia (UE) 2015/512 a Comisiei din 25 martie 2015, și în temeiul mandatului instituit prin Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și prin Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului din 18 decembrie 1995 privind protecția intereselor financiare ale Comunităților Europene (denumite în continuare legislația privind OLAF).

Aranjament cu organismele competente în temeiul dispozițiilor adoptate în cadrul tratatelor și cu alte organisme internaționale:

Următoarele persoane participă la JIT:

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, va fi desemnat un înlocuitor. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților vizate și se anexează la prezentul acord.

Aranjamente specifice:

Primul participant la acord

Scopul participării

Drepturile conferite (dacă există)

Dispoziții privind costurile

Scopul și anvergura participării

Apendicele II

LA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ

Acord privind prelungirea activității unei echipe comune de anchetă

Părțile au convenit să prelungească activitatea echipei comune de anchetă (denumită în continuare JIT) constituită prin acordul din [a se introduce data], întocmit la [a se introduce locul semnării], un exemplar din acord fiind prevăzut în anexă.

Părțile consideră că activitatea JIT ar trebui prelungită după încheierea perioadei pentru care a fost constituită [a se introduce data la care se încheie această perioadă], deoarece obiectivul acesteia, astfel cum este stabilit la articolul [a se introduce articolul privind obiectivul JIT], nu a fost încă realizat.

Circumstanțele care necesită prelungirea activității JIT au fost atent examinate de toate părțile. Prelungirea activității JIT este considerată esențială pentru realizarea obiectivului pentru care a fost constituită aceasta.

Prin urmare, JIT își va continua activitatea pentru o perioadă suplimentară de [a se indica durata exactă], începând de la data intrării în vigoare a prezentului acord. Perioada menționată anterior poate fi prelungită în continuare de către părți printr-un acord comun.

Data/Semnătura

Apendicele III

LA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ

Părțile au convenit să modifice acordul scris privind constituirea unei echipe comune de anchetă (denumită în continuare JIT) din [a se introduce data], întocmit la [a se introduce locul], un exemplar din acord fiind prevăzut în anexă.

Semnatarii au convenit asupra faptului că următoarele articole se modifică după cum urmează:

(Modificare …)

(Modificare …)

Circumstanțele care necesită modificarea acordului privind JIT au fost atent examinate de toate părțile. Modificarea (modificările) adusă (aduse) acordului privind JIT este considerată esențială/sunt considerate esențiale pentru realizarea obiectivului pentru care a fost constituită JIT.

Data/Semnătura

articolul 13 din Convenția cu privire la asistența judiciară reciprocă în materie penală între statele membre ale Uniunii Europene din 29 mai 2000;

Decizia-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchetă;

articolul 1 din Acordul dintre Uniunea Europeană și Republica Islanda și Regatul Norvegiei privind aplicarea anumitor dispoziții ale Convenției din 29 mai 2000 cu privire la asistența judiciară reciprocă în materie penală între statele membre ale Uniunii Europene și ale protocolului din 2001 la aceasta, din 29 decembrie 2003;

articolul 5 din Acordul privind asistența judiciară reciprocă între Uniunea Europeană și Statele Unite ale Americii;

articolul 20 din Cel de al doilea protocol adițional la Convenția europeană cu privire la asistența judiciară reciprocă în materie penală din 20 aprilie 1959;

articolul 9 alineatul (1) litera (c) din Convenția Organizației Națiunilor Unite contra traficului ilicit de stupefiante și substanțe psihotrope (1988);

articolul 19 din Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva criminalității transnaționale organizate (2000);

articolul 49 din Convenția Organizației Națiunilor Unite împotriva corupției (2003);

articolul 27 al Convenției privind cooperarea polițienească în Europa de Sud-Est (2006).]

[A se insera, ca parte la acord, numele primei agenții competente/primului organ administrativ competent a/al unui stat]

[A se insera, ca parte la acord, numele celei de a doua agenții competente/celui de al doilea organ administrativ competent a/al unui stat]

autorităților competente ale statelor membre care participă la această JIT;

Parchetului European (EPPO), în cazul în care participă la această JIT;

autorităților competente ale țărilor terțe care participă la această JIT;

organelor, oficiilor și agențiilor competente ale Uniunii care participă la această JIT, inclusiv, după caz, Eurojust, Europol și Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF);

reprezentanților autorităților judiciare internaționale care participă la această JIT;

Secretariatului rețelei JIT, în următoarele scopuri:

acordarea de sprijin tehnic și administrativ (sprijinul Secretariatului rețelei JIT) și/sau

acordarea de sprijin tehnic, juridic și administrativ pentru gestionarea drepturilor de acces (administratorul Secretariatului rețelei JIT).

acordarea de sprijin tehnic și administrativ (sprijinul Secretariatului rețelei JIT) și/sau

acordarea de sprijin tehnic, juridic și administrativ pentru gestionarea drepturilor de acces (administratorul Secretariatului rețelei JIT).

să efectueze anchete – inclusiv și cu precădere să ia măsuri coercitive – în statul în care intervin (în cazul în care se consideră oportun, pot fi invocate aici sau pot fi anexate prezentului acord acte legislative interne);

să solicite punerea în aplicare a unor măsuri în statul în care sunt detașați;

să comunice informații obținute de către echipă;

să aibă dreptul de a purta/face uz de arme.]

evaluarea progresului înregistrat și a prestației echipei;

momentul precis și modalitatea de intervenție ale anchetatorilor;

modalitatea optimă pentru deschiderea eventualelor proceduri judiciare, examinarea locului adecvat pentru desfășurarea procesului și confiscarea.

Normele privind divulgarea

Gestionarea activelor/a modalităților de recuperare a activelor

Răspundere

Dotări (spații pentru birouri, vehicule, alte echipamente tehnice)

Costuri/cheltuieli/asigurări

Sprijinul financiar pentru JIT

Limba de comunicare

Personalul Europolului care participă la echipa comună de anchetă oferă asistență tuturor membrilor echipei și pune la dispoziția anchetei comune întreaga gamă de servicii de sprijin de care dispune Europolul, astfel cum se prevede în Regulamentul privind Europolul și în conformitate cu acesta. Acești membri ai personalului nu aplică măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul participant al Europolului poate fi prezent, dacă primește instrucțiuni în acest sens și sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, la activitățile operaționale ale echipei comune de anchetă, pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa.

Articolul 11 litera (a) din Protocolul privind privilegiile și imunitățile Uniunii Europene nu se aplică personalului Europolului pe durata participării acestuia la JIT1. Pe perioada operațiunilor unei JIT, membrii personalului Europolului intră sub incidența – în ceea ce privește infracțiunile comise împotriva lor sau de aceștia – dreptului intern al statului membru în care se desfășoară operațiunile care sunt aplicabile persoanelor cu funcții comparabile.

Personalul Europolului poate fi în legătură directă cu membrii JIT și le poate furniza tuturor acestor membri toate informațiile necesare, în conformitate cu Regulamentul privind Europolul.

Personalul OLAF care participă la JIT furnizează asistență pentru strângerea probelor și oferă expertiză membrilor echipei în conformitate cu legislația privind OLAF și cu dreptul intern al statului membru în care intervine echipa.

Personalul OLAF care participă la JIT își desfășoară activitatea conform orientărilor oferite de conducătorul (conducătorii) echipei, astfel cum este (sunt) desemnat (desemnați) la punctul [a se introduce punctul relevant] din acord – Conducătorii JIT, și furnizează asistența și expertiza necesară pentru a realiza obiectivele și scopul JIT, astfel cum au fost definite de conducătorul (conducătorii) echipei.

Personalul OLAF are dreptul de a nu îndeplini sarcini despre care consideră că încalcă obligațiile care îi revin în temeiul legislației privind OLAF. Într-un astfel de caz, membrul personalului OLAF îl informează despre acest lucru pe directorul-general al OLAF sau pe reprezentantul acestuia. OLAF se consultă cu conducătorul (conducătorii) echipei în vederea găsirii unei soluții satisfăcătoare pentru toate părțile.

Personalul OLAF care participă la JIT nu adoptă măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul participant al OLAF poate fi prezent, sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, la activitățile operaționale ale JIT pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa.

Personalul participant al OLAF oferă gama completă de servicii de asistență ale OLAF, în conformitate cu legislația privind OLAF, în măsura în care se solicită sau este necesar. Aceasta cuprinde oferirea de asistență operațională și tehnică și de expertiză pentru anchetele penale și furnizarea de informații, inclusiv de date criminalistice și de rapoarte analitice, precum și verificarea acestora.

Personalul OLAF care participă la JIT poate oferi asistență pentru toate activitățile, în special oferind sprijin administrativ, de documentare și logistic, sprijin strategic, tehnic și criminalistic, expertiză tactică și operațională și consiliere membrilor JIT, după cum solicită conducătorul (conducătorii) echipei.

Personalul OLAF poate fi în legătură directă cu membrii JIT și poate furniza membrilor și membrilor detașați ai JIT, în conformitate cu legislația privind OLAF, informații din dosarele relevante din sistemul OLAF de gestionare a cazurilor. Trebuie respectate condițiile și restricțiile privind utilizarea acestor informații.

Informațiile obținute de membrii personalului OLAF în timp ce fac parte din JIT pot fi incluse, cu acordul și sub responsabilitatea statului membru care a furnizat informațiile, în dosarele relevante ale sistemului OLAF de gestionare a cazurilor.

Statul membru în care se desfășoară măsurile de anchetă răspunde de furnizarea echipamentului tehnic (echipament pentru birouri, cazare, telecomunicații etc.) necesar pentru îndeplinirea sarcinilor și suportă costurile ocazionate. Respectivul stat membru asigură de asemenea echipament de comunicare pentru birouri și alte echipamente tehnice necesare pentru schimbul (criptat) de date. Costurile sunt suportate de statul membru în cauză.

OLAF acoperă costurile ocazionate de participarea personalului OLAF la JIT.

Scopul participării

Drepturile conferite (dacă există)

Dispoziții privind costurile

Scopul și anvergura participării

(Modificare …)

(Modificare …)

Apendicele ILA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ (2017/C 18/01)

Apendicele I

LA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ (2017/C 18/01)

Participanții la o JIT

Aranjament cu Eurojustul/Europolul/Comisia (OLAF):

Participarea Eurojustului la JIT

Următoarele persoane participă la JIT:

În conformitate cu punctul [a se introduce punctul relevant] din acordul privind JIT, [a se introduce numele statului membru] a decis că membrul său național din cadrul Eurojustului (adjunct/asistent al membrului național din cadrul Eurojustului*) participă la echipa comună de anchetă.

Eurojustul sprijină activitățile JIT punând la dispoziție expertiza și mijloacele de care beneficiază pentru coordonarea anchetelor și a urmăririlor penale în conformitate cu cadrul juridic aplicabil.

[A se introduce numele țării terțe] a decis că procurorul său de legătură detașat la Eurojust participă la echipa comună de anchetă în calitate de reprezentant oficial al [a se introduce numele țării terțe] în conformitate cu un acord de cooperare semnat între Eurojust și [a se introduce numele țării terțe].

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, va fi desemnat un înlocuitor. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților vizate și se anexează la prezentul acord.

Data/semnătura* (*dacă este cazul)

Participarea Europolului la JIT

Părțile la JIT (codurile ISO preferate):

Data semnării JIT de către părți:

Referințe (opțional):

Participanții Europolului la JIT

Următoarele persoane (identificate prin numărul de personal) participă la JIT:

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, va fi desemnat un înlocuitor. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților vizate și se anexează la prezentul acord.

Condițiile de participare pentru personalul Europolului

Personalul Europolului care participă la echipa comună de anchetă oferă asistență tuturor membrilor echipei și pune la dispoziția anchetei comune întreaga gamă de servicii de sprijin de care dispune Europolul, astfel cum se prevede în Regulamentul privind Europolul și în conformitate cu acesta. Acești membri ai personalului nu aplică măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul participant al Europolului poate fi prezent, dacă primește instrucțiuni în acest sens și sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, la activitățile operaționale ale echipei comune de anchetă, pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa.

Articolul 11 litera (a) din Protocolul privind privilegiile și imunitățile Uniunii Europene nu se aplică personalului Europolului pe durata participării acestuia la JIT1. Pe perioada operațiunilor unei JIT, membrii personalului Europolului intră sub incidența – în ceea ce privește infracțiunile comise împotriva lor sau de aceștia – dreptului intern al statului membru în care se desfășoară operațiunile care sunt aplicabile persoanelor cu funcții comparabile.

Personalul Europolului poate fi în legătură directă cu membrii JIT și le poate furniza tuturor acestor membri toate informațiile necesare, în conformitate cu Regulamentul privind Europolul.

Data/Semnătura

Protocolul privind privilegiile și imunitățile Uniunii Europene (versiune consolidată), JO C 326, 26.10.2012, p. 266.

Participarea OLAF la JIT

asupra căreia s-a convenit între autoritățile judiciare competente din [statele membre] la [data]

OLAF1 participă JIT în calitatea de furnizor de asistență, de expertiză și de coordonare (dacă se convine astfel). Această participare are loc în condițiile prevăzute în prezentul aranjament și astfel cum se prevede în instrumentele aplicabile ale UE.

Participanți

Următoarele persoane participă la JIT din partea OLAF:

OLAF notifică în scris celorlalte părți ale JIT orice adăugare sau eliminare de pe lista de persoane de mai sus.

Aranjamente specifice referitoare la participarea OLAF

Principiile participării

Personalul OLAF care participă la JIT furnizează asistență pentru strângerea probelor și oferă expertiză membrilor echipei în conformitate cu legislația privind OLAF și cu dreptul intern al statului membru în care intervine echipa.

Personalul OLAF care participă la JIT își desfășoară activitatea conform orientărilor oferite de conducătorul (conducătorii) echipei, astfel cum este (sunt) desemnat (desemnați) la punctul [a se introduce punctul relevant] din acord – Conducătorii JIT, și furnizează asistența și expertiza necesară pentru a realiza obiectivele și scopul JIT, astfel cum au fost definite de conducătorul (conducătorii) echipei.

Personalul OLAF are dreptul de a nu îndeplini sarcini despre care consideră că încalcă obligațiile care îi revin în temeiul legislației privind OLAF. Într-un astfel de caz, membrul personalului OLAF îl informează despre acest lucru pe directorul-general al OLAF sau pe reprezentantul acestuia. OLAF se consultă cu conducătorul (conducătorii) echipei în vederea găsirii unei soluții satisfăcătoare pentru toate părțile.

Personalul OLAF care participă la JIT nu adoptă măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul participant al OLAF poate fi prezent, sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, la activitățile operaționale ale JIT pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa.

Tip de asistență

Personalul participant al OLAF oferă gama completă de servicii de asistență ale OLAF, în conformitate cu legislația privind OLAF, în măsura în care se solicită sau este necesar. Aceasta cuprinde oferirea de asistență operațională și tehnică și de expertiză pentru anchetele penale și furnizarea de informații, inclusiv de date criminalistice și de rapoarte analitice, precum și verificarea acestora.

Personalul OLAF care participă la JIT poate oferi asistență pentru toate activitățile, în special oferind sprijin administrativ, de documentare și logistic, sprijin strategic, tehnic și criminalistic, expertiză tactică și operațională și consiliere membrilor JIT, după cum solicită conducătorul (conducătorii) echipei.

Accesul la sistemele OLAF de prelucrare a informațiilor

Personalul OLAF poate fi în legătură directă cu membrii JIT și poate furniza membrilor și membrilor detașați ai JIT, în conformitate cu legislația privind OLAF, informații din dosarele relevante din sistemul OLAF de gestionare a cazurilor. Trebuie respectate condițiile și restricțiile privind utilizarea acestor informații.

Informațiile obținute de membrii personalului OLAF în timp ce fac parte din JIT pot fi incluse, cu acordul și sub responsabilitatea statului membru care a furnizat informațiile, în dosarele relevante ale sistemului OLAF de gestionare a cazurilor.

Costuri și echipamente

Statul membru în care se desfășoară măsurile de anchetă răspunde de furnizarea echipamentului tehnic (echipament pentru birouri, cazare, telecomunicații etc.) necesar pentru îndeplinirea sarcinilor și suportă costurile ocazionate. Respectivul stat membru asigură de asemenea echipament de comunicare pentru birouri și alte echipamente tehnice necesare pentru schimbul (criptat) de date. Costurile sunt suportate de statul membru în cauză.

OLAF acoperă costurile ocazionate de participarea personalului OLAF la JIT.

Data/Semnătura

Astfel cum prevede Decizia 1999/352/CE, CECO, Euratom a Comisiei din 28 aprilie 1999 de instituire a Oficiului European de Luptă Antifraudă (OLAF), modificată ultima dată prin Decizia (UE) 2015/512 a Comisiei din 25 martie 2015, și în temeiul mandatului instituit prin Regulamentul (UE, Euratom) nr. 883/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 11 septembrie 2013 privind investigațiile efectuate de Oficiul European de Luptă Antifraudă (OLAF) și prin Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2988/95 al Consiliului din 18 decembrie 1995 privind protecția intereselor financiare ale Comunităților Europene (denumite în continuare legislația privind OLAF).

Aranjament cu organismele competente în temeiul dispozițiilor adoptate în cadrul tratatelor și cu alte organisme internaționale:

Următoarele persoane participă la JIT:

În cazul în care vreuna dintre persoanele sus-menționate se află în incapacitatea de a-și îndeplini sarcinile, va fi desemnat un înlocuitor. Înlocuirea în cauză se notifică în scris tuturor părților vizate și se anexează la prezentul acord.

Aranjamente specifice:

Primul participant la acord

Scopul participării

Drepturile conferite (dacă există)

Dispoziții privind costurile

Scopul și anvergura participării

Personalul Europolului care participă la echipa comună de anchetă oferă asistență tuturor membrilor echipei și pune la dispoziția anchetei comune întreaga gamă de servicii de sprijin de care dispune Europolul, astfel cum se prevede în Regulamentul privind Europolul și în conformitate cu acesta. Acești membri ai personalului nu aplică măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul participant al Europolului poate fi prezent, dacă primește instrucțiuni în acest sens și sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, la activitățile operaționale ale echipei comune de anchetă, pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa.

Articolul 11 litera (a) din Protocolul privind privilegiile și imunitățile Uniunii Europene nu se aplică personalului Europolului pe durata participării acestuia la JIT1. Pe perioada operațiunilor unei JIT, membrii personalului Europolului intră sub incidența – în ceea ce privește infracțiunile comise împotriva lor sau de aceștia – dreptului intern al statului membru în care se desfășoară operațiunile care sunt aplicabile persoanelor cu funcții comparabile.

Personalul Europolului poate fi în legătură directă cu membrii JIT și le poate furniza tuturor acestor membri toate informațiile necesare, în conformitate cu Regulamentul privind Europolul.

Personalul OLAF care participă la JIT furnizează asistență pentru strângerea probelor și oferă expertiză membrilor echipei în conformitate cu legislația privind OLAF și cu dreptul intern al statului membru în care intervine echipa.

Personalul OLAF care participă la JIT își desfășoară activitatea conform orientărilor oferite de conducătorul (conducătorii) echipei, astfel cum este (sunt) desemnat (desemnați) la punctul [a se introduce punctul relevant] din acord – Conducătorii JIT, și furnizează asistența și expertiza necesară pentru a realiza obiectivele și scopul JIT, astfel cum au fost definite de conducătorul (conducătorii) echipei.

Personalul OLAF are dreptul de a nu îndeplini sarcini despre care consideră că încalcă obligațiile care îi revin în temeiul legislației privind OLAF. Într-un astfel de caz, membrul personalului OLAF îl informează despre acest lucru pe directorul-general al OLAF sau pe reprezentantul acestuia. OLAF se consultă cu conducătorul (conducătorii) echipei în vederea găsirii unei soluții satisfăcătoare pentru toate părțile.

Personalul OLAF care participă la JIT nu adoptă măsuri coercitive. Cu toate acestea, personalul participant al OLAF poate fi prezent, sub coordonarea conducătorului (conducătorilor) echipei, la activitățile operaționale ale JIT pentru a oferi consiliere și asistență la fața locului membrilor echipei care execută măsuri coercitive, cu condiția să nu existe constrângeri juridice la nivel național în locul în care intervine echipa.

Personalul participant al OLAF oferă gama completă de servicii de asistență ale OLAF, în conformitate cu legislația privind OLAF, în măsura în care se solicită sau este necesar. Aceasta cuprinde oferirea de asistență operațională și tehnică și de expertiză pentru anchetele penale și furnizarea de informații, inclusiv de date criminalistice și de rapoarte analitice, precum și verificarea acestora.

Personalul OLAF care participă la JIT poate oferi asistență pentru toate activitățile, în special oferind sprijin administrativ, de documentare și logistic, sprijin strategic, tehnic și criminalistic, expertiză tactică și operațională și consiliere membrilor JIT, după cum solicită conducătorul (conducătorii) echipei.

Personalul OLAF poate fi în legătură directă cu membrii JIT și poate furniza membrilor și membrilor detașați ai JIT, în conformitate cu legislația privind OLAF, informații din dosarele relevante din sistemul OLAF de gestionare a cazurilor. Trebuie respectate condițiile și restricțiile privind utilizarea acestor informații.

Informațiile obținute de membrii personalului OLAF în timp ce fac parte din JIT pot fi incluse, cu acordul și sub responsabilitatea statului membru care a furnizat informațiile, în dosarele relevante ale sistemului OLAF de gestionare a cazurilor.

Statul membru în care se desfășoară măsurile de anchetă răspunde de furnizarea echipamentului tehnic (echipament pentru birouri, cazare, telecomunicații etc.) necesar pentru îndeplinirea sarcinilor și suportă costurile ocazionate. Respectivul stat membru asigură de asemenea echipament de comunicare pentru birouri și alte echipamente tehnice necesare pentru schimbul (criptat) de date. Costurile sunt suportate de statul membru în cauză.

OLAF acoperă costurile ocazionate de participarea personalului OLAF la JIT.

Scopul participării

Drepturile conferite (dacă există)

Dispoziții privind costurile

Scopul și anvergura participării

Apendicele IILA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ

Apendicele II

LA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ

Acord privind prelungirea activității unei echipe comune de anchetă

Părțile au convenit să prelungească activitatea echipei comune de anchetă (denumită în continuare JIT) constituită prin acordul din [a se introduce data], întocmit la [a se introduce locul semnării], un exemplar din acord fiind prevăzut în anexă.

Părțile consideră că activitatea JIT ar trebui prelungită după încheierea perioadei pentru care a fost constituită [a se introduce data la care se încheie această perioadă], deoarece obiectivul acesteia, astfel cum este stabilit la articolul [a se introduce articolul privind obiectivul JIT], nu a fost încă realizat.

Circumstanțele care necesită prelungirea activității JIT au fost atent examinate de toate părțile. Prelungirea activității JIT este considerată esențială pentru realizarea obiectivului pentru care a fost constituită aceasta.

Prin urmare, JIT își va continua activitatea pentru o perioadă suplimentară de [a se indica durata exactă], începând de la data intrării în vigoare a prezentului acord. Perioada menționată anterior poate fi prelungită în continuare de către părți printr-un acord comun.

Data/Semnătura

Apendicele IIILA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ

Apendicele III

LA MODELUL DE ACORD PRIVIND CONSTITUIREA UNEI ECHIPE COMUNE DE ANCHETĂ

Părțile au convenit să modifice acordul scris privind constituirea unei echipe comune de anchetă (denumită în continuare JIT) din [a se introduce data], întocmit la [a se introduce locul], un exemplar din acord fiind prevăzut în anexă.

Semnatarii au convenit asupra faptului că următoarele articole se modifică după cum urmează:

(Modificare …)

(Modificare …)

Circumstanțele care necesită modificarea acordului privind JIT au fost atent examinate de toate părțile. Modificarea (modificările) adusă (aduse) acordului privind JIT este considerată esențială/sunt considerate esențiale pentru realizarea obiectivului pentru care a fost constituită JIT.

Data/Semnătura

(Modificare …)

(Modificare …)

Tabelul 1

Tabelul 2

Tabelul 3

Tabelul 4

Tabelul 5

Tabelul 6

Tabelul 7

Tabelul 8

Întocmit la (locul semnării), (data)[Semnăturile tuturor părților]