Orientarea Băncii Centrale Europene din 22 martie 2013 privind statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare (BCE/2013/7) (2013/215/UE)

Prezenta orientare stabilește obligațiile BCN de a raporta BCE statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare colectate în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), precum și un cadru pentru managementul calității datelor pentru aceste statistici, care urmărește să asigure caracterul complet, exact și consecvent al datelor de ieșire prin aplicarea consecventă a regulilor privind standardele de calitate pentru aceste date.

În sensul prezentei orientări, se aplică definițiile prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), în absența unor dispoziții contrare, împreună cu următoarele definiții:

date de intrare înseamnă date raportate către BCE;

date de ieșire înseamnă date create de BCE în cadrul sferei de aplicare a statisticilor referitoare la deținerile de titluri de valoare;

managementul calității datelor (Data Quality Management) sau DQM înseamnă asigurarea, verificarea și menținerea calității datelor de ieșire prin utilizarea și aplicarea obiectivelor DQM, a indicatorilor DQM și a pragurilor DQM;

Baza de date statistice privind deținerile de titluri de valoare a Sistemului European al Băncilor Centrale (European System of Central Banks Securities Holdings Statistics Database) sau SHSDB înseamnă instrumentul tehnic operat de BCE și Deutsche Bundesbank pentru a elabora datele colectate în temeiul prezentei orientări și al Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24);

obiectiv DQM înseamnă o referință pentru evaluarea calității datelor de ieșire destinate procesării;

indicator DQM înseamnă un indicator statistic care măsoară nivelul la care a fost îndeplinit un anumit obiectiv DQM;

prag DQM înseamnă nivelul minim al activităților de verificare care trebuie efectuate pentru a îndeplini cerințele cadrului DQM pentru un obiectiv DQM;

la nivel de investitor individual înseamnă nivelul unității instituționale individuale definit la punctele 2.12-2.13 din anexa A la Regulamentul (UE) nr. 549/2013 al Parlamentului European și al Consiliului.

BCN colectează și raportează BCE informații statistice cu privire la titlurile de valoare cu un cod ISIN furnizate de agenții raportori de date de sectoriale, pe sistemul titlu cu titlu, în conformitate cu schemele de raportare din anexa I partea 1 tabelele 1-3 și cu standardele de raportare electronică aplicabile care sunt prevăzute separat, pentru următoarele tipuri de instrumente: titluri de natura datoriei (F.31 și F.32); acțiuni cotate (F.511) și acțiuni/unități ale fondurilor de investiții (F.521 și F.522).

tranzacțiile financiare de sfârșit de perioadă pentru perioada de referință; sau

dacă sunt disponibile, alte modificări de volum pe parcursul perioadei de referință care sunt necesare pentru derivarea tranzacțiilor financiare, astfel cum se prevede la alineatele (2) și (3).

BCN raportează BCE informațiile statistice menționate la alineatul (1) cu privire la deținerile de titluri de valoare de către societățile vehicul investițional (SVI) angajate în operațiuni de securitizare, societățile de asigurare (SA) și titlurile de valoare păstrate în custodie de custozi, după cum urmează:

BCN raportează date cu privire la pozițiile titlu cu titlu de sfârșit de perioadă și, atunci când sunt disponibile, alte modificări ale volumului care sunt necesare pentru derivarea tranzacțiilor;

BCN pot raporta date privind tranzacțiile titlu cu titlu în mod voluntar.

date trimestriale, până la încheierea activității în a 48-a zi calendaristică următoare sfârșitului trimestrului la care se referă datele; sau

date lunare, după cum urmează:

până la încheierea activității în a 48-a zi calendaristică următoare sfârșitului lunii la care se referă datele cu privire la lunile de la sfârșitul unui trimestru; sau

până la încheierea activității în a 63-a zi calendaristică următoare sfârșitului lunii la care se referă datele pentru datele lunare cu privire la lunile care nu sunt la sfârșitul unui trimestru.

până la încheierea activității în a 48-a zi calendaristică următoare sfârșitului lunii la care se referă datele cu privire la lunile de la sfârșitul unui trimestru; sau

până la încheierea activității în a 63-a zi calendaristică următoare sfârșitului lunii la care se referă datele pentru datele lunare cu privire la lunile care nu sunt la sfârșitul unui trimestru.

BCN raportează BCE informațiile statistice prevăzute la alineatul (1) cu privire la deținerile de titluri de valoare de către instituțiile financiare monetare (IFM), cu excepția BCN, și fondurile de investiții (FI), pe bază lunară, până la încheierea activității în a 28-a zi lucrătoare următoare sfârșitului lunii la care se referă datele și după cum urmează:

BCN raportează date cu privire la pozițiile titlu cu titlu de sfârșit de lună și, atunci când sunt disponibile, alte modificări ale volumului care sunt necesare pentru derivarea tranzacțiilor; și

BCN pot raporta date privind tranzacțiile titlu cu titlu în mod voluntar.

Prin derogare de la alineatul (3), deținerile IFM și FI respective pot fi raportate pe bază trimestrială în cazul în care se aplică oricare dintre următoarele situații:

măsurile naționale de implementare a cerințelor de raportare prevăzute în Regulamentul (UE) 2021/379 al Băncii Centrale Europene (BCE/2021/2) sau în Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) pentru raportarea titlu cu titlu nu permite o astfel de raportare pe bază lunară;

IFM sau FI au primit o derogare de la cerința de raportare lunară aplicabilă în conformitate cu oricare dintre următoarele:

articolul 9 din Regulamentul (UE) 2021/379 (BCE/2021/2);

articolul 10 din Regulamentul (UE) 2024/1988 al Băncii Centrale Europene (BCE/2024/17); sau

Articolul 4 din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24);

articolul 9 din Regulamentul (UE) 2021/379 (BCE/2021/2);

articolul 10 din Regulamentul (UE) 2024/1988 al Băncii Centrale Europene (BCE/2024/17); sau

Articolul 4 din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24);

BCN raportează informațiile statistice menționate la alineatul (1) la nivel de investitor individual pentru IFM, FI, SVI și SA. În cazul în care IFM, FI, SVI și SA au primit o derogare în conformitate cu articolul 4 din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) care permite ca deținerile de titluri de valoare să nu fie raportate la nivel de investitor individual, BCN pot raporta deținerile agenților raportori respectivi la nivel agregat.

Pentru titlurile de valoare păstrate în custodie de custozi, BCN raportează informațiile statistice menționate la alineatul (1) după cum urmează:

la nivel de investitor individual; sau

în cazul în care nu este posibil să se raporteze la nivel de investitor individual, la nivel agregat.

BCN colectează și raportează BCE informații statistice cu privire la deținerile de titluri de valoare cu un cod ISIN furnizate de agenții raportori de date de grup, pe sistemul titlu cu titlu, în conformitate cu schemele de raportare din anexa I partea 2 (tabelele 1-3) și cu standardele de raportare electronică prevăzute separat, pentru următoarele tipuri de instrumente: titluri de natura datoriei (F.31 și F.32); acțiuni cotate (F.511) și acțiuni/unități ale fondurilor de investiții (F. 521 și F.522).

BCN raportează BCE datele prevăzute la alineatul (1) până la închiderea celei de a 55-a zile calendaristice următoare sfârșitului trimestrului la care se referă datele.

motivele care stau la baza solicitării, care să demonstreze necesitatea derogării în vederea asigurării acurateței și consecvenței datelor raportate BCE prin faptul că permite BCN să efectueze verificări încrucișate ale datelor utilizând surse suplimentare de date care altfel nu ar fi disponibile în timp util pentru verificarea datelor de intrare la nivelul de calitate cerut;

perioada pentru care o astfel de derogare ar trebui acordată.

În pofida cerinței de raportare prevăzute la alineatul (1), o BCN poate decide că agenții raportori de date de grup identificați în conformitate cu articolul 2 din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) raportează BCE informațiile statistice prevăzute în capitolul 2 al anexei I la acel regulament. În acest caz, BCN informează BCE și agenții raportori în consecință, iar BCE definește și pune în aplicare mecanismele de raportare care trebuie urmate de agenții raportori și preia sarcina colectării datelor necesare direct de la agenții raportori.

Până în luna septembrie a fiecărui an, BCE comunică BCN datele exacte de transmitere a datelor ce urmează a fi raportate sub forma unui calendar de raportare pentru anul următor.

În ceea ce privește revizuirea datelor lunare și trimestriale se aplică următoarele:

BCN raportează revizuiri normale după cum urmează:

revizuiri ale datelor lunare cu trimitere la cele trei luni anterioare celui mai recent trimestru, care sunt transmise pe bază trimestrială, sunt transmise împreună cu datele pentru ultima lună a celui mai recent trimestru (transmitere regulată de date); revizuirile datelor lunare cu trimitere la luna anterioară celei mai recente luni, care sunt transmise pe bază lunară, se transmit împreună cu datele pentru cea mai recentă lună (transmitere regulată de date);

revizuirile datelor trimestriale cu trimitere la trimestrul anterior celui mai recent trimestru se transmit împreună cu datele pentru cel mai recent trimestru (transmitere regulată de date);

revizuirile privind ultimii trei ani (12 trimestre) se transmit împreună cu datele transmise regulat cu privire la trimestrul III al anului sau cu datele lunare pentru septembrie;

raportarea oricăror alte revizuiri normale care nu se încadrează la punctele (i)-(iii) este convenită cu BCE;

BCN raportează revizuirile excepționale care îmbunătățesc semnificativ calitatea datelor imediat ce acestea sunt disponibile și în afara perioadelor de transmitere regulată, cu condiția unui acord prealabil cu BCE.

revizuiri ale datelor lunare cu trimitere la cele trei luni anterioare celui mai recent trimestru, care sunt transmise pe bază trimestrială, sunt transmise împreună cu datele pentru ultima lună a celui mai recent trimestru (transmitere regulată de date); revizuirile datelor lunare cu trimitere la luna anterioară celei mai recente luni, care sunt transmise pe bază lunară, se transmit împreună cu datele pentru cea mai recentă lună (transmitere regulată de date);

revizuirile datelor trimestriale cu trimitere la trimestrul anterior celui mai recent trimestru se transmit împreună cu datele pentru cel mai recent trimestru (transmitere regulată de date);

revizuirile privind ultimii trei ani (12 trimestre) se transmit împreună cu datele transmise regulat cu privire la trimestrul III al anului sau cu datele lunare pentru septembrie;

raportarea oricăror alte revizuiri normale care nu se încadrează la punctele (i)-(iii) este convenită cu BCE;

Cerințele de raportare prevăzute în prezentul articol fac obiectul următoarelor cerințe de raportare retrospectivă a datelor atunci când un stat membru adoptă euro după începerea aplicării prezentei orientări:

BCN ale statelor membre care au aderat la UE înainte de decembrie 2012 raportează BCE cu maximă diligență date retrospective care acoperă cel puțin: (1) perioadele de referință pentru date începând cu martie 2014; sau (2) ultimii cinci ani dinainte de adoptarea euro de către statul membru relevant, fiind aleasă perioada mai scurtă dintre cele două;

BCN ale statelor membre care au aderat la UE după decembrie 2012 raportează BCE cu maximă diligență date retrospective care acoperă cel puțin: (1) perioadele de referință pentru date începând cu martie 2016; sau (2) ultimii cinci ani dinainte de adoptarea euro de către statul membru relevant, fiind aleasă perioada mai scurtă dintre cele două.

Regulile contabile prevăzute la articolele 5, 5a și 5b din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) se aplică și în cazul raportării de date de către BCN în conformitate cu prezenta orientare.

BCN pot raporta BCE informații statistice care acoperă titlurile de valoare fără un cod ISIN deținute de IFM, FI, SVI și SA care fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) sau deținute de custozi în numele: (i) unor clienți rezidenți care nu fac obiectul Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), (ii) al unor clienți nefinanciari rezidenți în alte state membre din zona euro, sau (iii) al unor clienți rezidenți în state membre din afara zonei euro, astfel cum sunt definiți în Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), care nu beneficiază de o derogare de la cerințele de raportare prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).

BCN care raportează informații statistice în temeiul alineatului (1) respectă în acest sens prevederile articolului 3 alineatele (2)-(6) și utilizează schemele de raportare prevăzute în tabelele 1, 2 și 4 din partea 1 a anexei I, precum și standardele de raportare electronică prevăzute separat.

BCN revizuiesc informațiile statistice menționate la alineatul (1) în conformitate cu articolul 3b alineatul (2).

BCN transmit BCE note explicative care prevăd motivele revizuirilor semnificative. BCN pot transmite note explicative pentru orice alte revizuiri. În plus, BCN transmit informații privind reclasificările semnificative din sectoarele deținătorilor sau din clasificarea instrumentelor, atunci când sunt disponibile.

BCN raportează BCE informații statistice care acoperă deținerile de titluri de valoare cu un cod ISIN emise de deținători și, la latitudinea fiecărei BCN relevante, dețineri de titluri de valoare fără un cod ISIN emise de deținători, deținute de IFM sub rezerva Regulamentului (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).

BCN care raportează informații statistice în temeiul alineatului (1) respectă în acest sens regulile prevăzute la articolul 3 alineatul (2) litera (a) și utilizează schemele de raportare prevăzute în anexa I partea 1 (tabelele 1, 2 și 5), precum și standardele de raportare electronică prevăzute separat.

Datele trimestriale sunt revizuite în conformitate cu articolul 3b alineatul (2) literele (a) și (b).

BCN transmit BCE note explicative care prevăd motivele revizuirilor semnificative. BCN pot, de asemenea, transmite în mod voluntar note explicative pentru orice alte revizuiri. În plus, BCN transmit informații privind reclasificările semnificative din sectoarele deținătorilor sau din clasificarea instrumentelor, atunci când sunt disponibile.

BCN colectează și raportează BCE informații statistice cu privire la deținerile de titluri de valoare fără un cod ISIN furnizate de agenții raportori de date de grup, pe sistemul titlu cu titlu, în conformitate cu schemele de raportare din anexa I partea 2 tabelele 1, 2 și 4, și cu standardele de raportare electronică prevăzute separat.

BCN raportează BCE datele prevăzute la alineatul (1) până la închiderea celei de a 55-a zile calendaristice următoare sfârșitului trimestrului la care se referă datele.

motivele care stau la baza solicitării, care să demonstreze necesitatea derogării în vederea asigurării acurateței și consecvenței datelor raportate BCE prin faptul că permite BCN să efectueze verificări încrucișate ale datelor utilizând surse suplimentare de date care altfel nu ar fi disponibile în timp util pentru verificarea datelor de intrare la nivelul de calitate cerut;

perioada pentru care o astfel de derogare ar trebui acordată.

În pofida cerinței de raportare prevăzute la alineatul (1), o BCN poate decide că agenții raportori de date de grup identificați în conformitate cu articolul 2 din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) raportează BCE informațiile statistice prevăzute în capitolul 2 al anexei I la acel regulament. În acest caz, BCN informează BCE și agenții raportori în consecință, iar BCE definește și pune în aplicare mecanismele de raportare care trebuie urmate de agenții raportori și preia sarcina colectării datelor necesare direct de la agenții raportori.

Fără a aduce atingere scutirilor de la obligațiile de raportare statistică pe care BCN le pot acorda custozilor în conformitate cu articolul 4 alineatul (5) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), pentru a respecta articolul 3, BCN, după consultarea BCE, stabilesc metoda cea mai potrivită pentru compilarea statisticilor privind titlurile de valoare deținute de investitori care nu fac obiectul cerințelor de raportare statistică prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), în funcție de organizarea piețelor relevante și de disponibilitatea altor informații statistice, publice sau de supraveghere relevante în statele membre.

Dacă datele privind deținerile de titluri de valoare nu sunt raportate de custozi ca urmare a scutirii acordate în conformitate cu articolul 4 alineatul (5) litera (a) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) și dacă BCN obțin aceste date din alte surse de date statistice sau de supraveghere sau dacă acestea le colectează direct de la investitori în conformitate cu aranjamentele naționale, BCN iau următoarele măsuri:

se asigură că aceste surse sunt aliniate într-o măsură suficientă cu conceptele și definițiile statistice prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24);

monitorizează calitatea datelor în conformitate cu standardele statistice minime prevăzute în anexa III la Regulamentul (UE) nr. 1011/2012(BCE/2012/24);

dacă datele raportate nu respectă standardele de calitate prevăzute la litera (b), îmbunătățesc calitatea acestor date, inclusiv colectarea datelor de la custozi, astfel cum este prevăzut la articolul 4 alineatul (1) și la articolul 4b alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).

În plus, BCN transmit informații cu privire la alte modificări semnificative ale volumului, atunci când sunt disponibile, astfel cum sunt definite în anexa II partea 3 din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).

BCN informează BCE, cel puțin o dată pe an, cu privire la derogările acordate, reînnoite sau retrase agenților raportori pentru anul calendaristic următor, precum și orice cerințe de raportare introduse ad-hoc în ceea ce privește agenții raportori efectivi cărora le-a fost acordată o derogare.

BCN verifică în mod regulat, cel puțin o dată pe an, respectarea condițiilor prevăzute la articolele 4 și 4b din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) în ceea ce privește acordarea, reînnoirea sau anularea unei derogări.

Consiliul guvernatorilor BCE identifică agenții raportori de date de grup prin folosirea metodelor și criteriilor prevăzute la articolul 2 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) pe baza datelor de la sfârșitul lunii decembrie a anului calendaristic precedent transmise BCE de BCN (denumite în continuare date de referință) în scopul elaborării statisticilor Sistemului European al Băncilor Centrale (SEBC) privind datele bancare consolidate pentru statele membre.

Până în luna septembrie a fiecărui an, BCE comunică BCN data din anul următorul până la care BCN trebuie să transmită datele de referință. Această comunicare se efectuează în timp util pentru a permite deducerea activelor consolidate totale ale băncilor din Uniunea Europeană în luna iulie a fiecărui an.

În numele BCE, BCN utilizează modelul de scrisoare din anexa II (denumit în continuare scrisoare de notificare) pentru a transmite agenților raportori de date de grup din decizia Consiliului guvernatorilor adoptată în temeiul articolului 2 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) o notificare cu privire la obligațiile de raportare ce le revin în temeiul regulamentului. Această scrisoare de notificare conține criteriile care justifică clasificarea entității notificate drept agentul raportor de date de grup.

BCN relevantă transmite scrisoarea de notificare agentului raportor de date de grup în termen de 10 zile lucrătoare BCE de la data adoptării deciziei Consiliului guvernatorilor, iar o copie a acelei scrisori este transmisă Secretariatului BCE.

Procedura descrisă la alineatul (2) nu se aplică în cazul notificării transmise agenților raportori de date de grup care au fost identificați de Consiliul guvernatorilor conform articolului 2 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) anterior aplicării prezentei orientări.

În cazul în care un agent raportor de date de grup notificat în temeiul articolului 8 transmite BCN relevante, în termen de 15 zile lucrătoare BCE de la primirea respectivei notificări, o solicitare motivată scrisă pentru revizuirea clasificării sale drept agent raportor de date de grup, BCN relevantă transmite această solicitare Consiliului guvernatorilor în termen de 10 zile lucrătoare BCE.

După primirea solicitării scrise prevăzute la alineatul (1), Consiliul guvernatorilor revizuiește clasificarea și comunică BCN relevante decizia sa motivată scrisă, în termen de două luni de la primirea solicitării; BCN respectivă transmite agentului raportor de date de grup decizia Consiliului guvernatorilor în termen de 10 zile lucrătoare BCE.

În cazurile în care datele prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) pot fi obținute parțial sau integral de la alte autorități competente decât BCN, BCN stabilesc mecanismele adecvate de cooperare cu aceste autorități pentru a asigura o structură permanentă pentru primirea de astfel de date.

Înainte de a le transmite BCE în conformitate cu articolele 3, 3a și 3b, BCN se asigură că datele prevăzute la alineatul (1) îndeplinesc standardele statistice minime ale BCE prevăzute în anexa III la Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), precum și orice alte cerințe prevăzute în Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).

Fără a aduce atingere drepturilor de verificare ale BCE prevăzute în Regulamentele (CE) nr. 2533/98 și (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24), BCN monitorizează și asigură calitatea și fiabilitatea informațiilor statistice pe care le pun la dispoziția BCE și cooperează îndeaproape cu operatorii SHSDB ca parte a DQM general.

BCE evaluează aceste date în mod similar, în strânsă cooperare cu operatorii SHSDB. Evaluarea este efectuată în timp util.

La fiecare doi ani, BCE și BCN fac schimb de informații cu Comitetul de statistică al SEBC și, dacă este cazul, cu utilizatorii finali, cu privire la practicile, măsurile și procedurile aplicate în elaborarea datelor referitoare la statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare.

BCN asigură, verifică și mențin calitatea datelor referitoare la statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare prin utilizarea și aplicarea obiectivelor DQM, a indicatorilor DQM și a pragurilor DQM. Obiectivele DQM includ asigurarea următoarelor: (a) calitatea datelor de ieșire agregate; (b) consecvența datelor privind deținerile cu datele de referință; și (c) consecvența cu alte statistici.

Atunci când operatorii SHSDB pun întrebări BCN, operatorii ar trebui să clasifice aceste întrebări drept: (a) întrebări cu prioritate ridicată; (b) întrebări prioritare; sau (c) alte întrebări. BCN răspund la aceste întrebări în scris, într-un interval corespunzător acestei clasificări.

Datele din baza de date centralizată a titlurilor de valoare utilizate pentru statisticile referitoare la deținerile de titluri de valoare sunt verificate în conformitate cu Orientarea (UE) 2022/971 a Băncii Centrale Europene (BCE/2022/25).

BCN utilizează ESCB-Net pentru transmiterea electronică a informațiilor statistice solicitate de BCE. Informațiile statistice sunt puse la dispoziția BCE în conformitate cu standardele de raportare electronică prevăzute separat. Sub rezerva aprobării prealabile de către BCE, pot fi folosite și alte mijloace pentru transmiterea informațiilor statistice.

Ținând seama de avizele Comitetului de statistică al SEBC, Comitetul executiv al BCE poate aduce modificări tehnice anexelor la prezenta orientare, cu condiția ca modificările respective să nu modifice cadrul conceptual de bază și să nu afecteze sarcinile de raportare ale agenților raportori. Comitetul executiv informează fără întârzieri nejustificate Consiliul guvernatorilor cu privire la orice astfel de modificare.

Prezenta orientare produce efecte de la data notificării sale către BCN. Băncile centrale din Eurosistem asigură respectarea articolelor 8 și 9 de la data notificării orientării către BCN și a restului dispozițiilor orientării de la 1 ianuarie 2014.

Prezenta orientare se adresează tuturor băncilor centrale din Eurosistem.

ANEXA I

ANEXA I

SCHEME DE RAPORTARE

PARTEA 1

Deținerile de titluri de valoare pe sectoare, exclusiv deținerile băncilor centrale naționale

PARTEA 2

Deținerile de titluri de valoare pe grupuri cu obligații de raportare

PARTEA 3

Deținerile anuale de titluri de valoare de către societățile de asigurare

ANEXA II

ANEXA II

SCRISOARE DE NOTIFICARE ADRESATĂ AGENȚILOR RAPORTORI DE DATE DE GRUP

Notificarea clasificării drept agent raportor de date de grup în conformitate cu Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24)

[Stimate Domn/Stimată Doamnă],

Prin prezenta vă informăm în numele Băncii Centrale Europene (BCE) că [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] a fost clasificat de Consiliul guvernatorilor BCE drept agent raportor de date de grup în scopuri statistice, în conformitate cu articolul 2 alineatul (1) litera (b) și articolul 2 alineatul (4) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).

Obligațiile de raportare ale [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] în calitate de agent raportor de date de grup sunt prevăzute la articolul 3a din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24).

Motivele clasificării drept agent raportor de date de grup

Consiliul guvernatorilor a stabilit că [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] se califică drept agent raportor de date de grup conform următoarelor criterii, prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24):

[denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] este conducător al unui grup bancar, astfel cum este definit la articolul 1 punctul 10 și menționat la articolul 2 alineatul (1) litera (b) punctul (i) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) sau este o instituție sau instituție financiară cu sediul într-un stat membru participant care nu face parte dintr-un grup bancar (denumită în continuare entitate) în conformitate cu articolul 2 alineatul (1) litera (b) punctul (ii) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24);

[denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] îndeplinește următoarele criterii [a se introduce criteriile relevante pe care conducătorul notificat al unui grup bancar sau al unei entități le îndeplinește pentru a se califica drept agent raportor de date de grup, astfel cum a fost stabilit de Consiliul guvernatorilor]:

[valoarea totalului activelor bilanțiere ale grupului bancar al [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup]; sau totalul activelor bilanțiere ale [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] este mai mare de 0,5 % din totalul activelor bilanțiere consolidate ale grupurilor bancare din Uniunea Europeană, conform celor mai recente date de care dispune BCE, respectiv (a) datele cu referința la sfârșitul lunii decembrie din anul calendaristic precedent transmiterii prezentei scrisori de notificare; sau (b) dacă datele prevăzute la litera (a) nu sunt disponibile, datele cu referința la sfârșitul lunii decembrie din anul calendaristic anterior];

[grupul bancar sau entitatea este importantă pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din zona euro deoarece: [adăugați aici justificarea importanței grupului bancar sau a entității pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din zona euro, de exemplu:

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din zona euro;

grupul bancar sau entitatea are o puternică și extinsă activitate transfrontalieră;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe un singur segment al sectorului bancar din zona euro, în care reprezintă un jucător major;

grupul bancar sau entitatea are o structură corporativă complexă care depășește teritoriul național;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]];

[grupul bancar sau entitatea este importantă pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din [statele membre relevante din zona euro] deoarece: [adăugați aici justificarea importanței grupului bancar sau a entității pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din statele membre relevante din zona euro, de exemplu:

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din teritoriul național;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe [specificați segmentul sectorului bancar], pentru care reprezintă un jucător intern major;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]]

Sursele informațiilor care justifică clasificarea drept agent raportor de date de grup

BCE determină totalul activelor bilanțiere ale entităților sau grupurilor bancare din Uniunea Europeană pe baza informațiilor colectate de la băncile centrale naționale referitoare la bilanțul consolidat al grupurilor bancare din statul membru relevant, calculat conform articolelor 18 alineatele (1), (4) și (8), articolul 19 alineatele (1) și (3) și articolul 23 din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului.

Regulamentul (UE) nr. 575/2013 al Parlamentului European și al Consiliului din 26 iunie 2013 privind cerințele prudențiale pentru instituțiile de credit și firmele de investiții și de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 (JO L 176, 27.6.2013, p. 1).

[După caz, explicații suplimentare cu privire la metodologia aplicată în cazul unor criterii suplimentare de includere aprobate de Consiliul guvernatorilor ar trebui incluse aici.]

Obiecții și revizuirea de către Consiliul guvernatorilor

Orice solicitare de revizuire de către Consiliul guvernatorilor BCE a clasificării [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] drept agent raportor de date de grup ca urmare a justificărilor prezentate mai sus trebuie soluționată în termen de 15 zile lucrătoare BCE de la primirea prezentei scrisori la [introduceți denumirea și adresa BCN]. [Denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] trebuie să includă motivele unei astfel de solicitări și toate informațiile justificative.

Data de început a obligațiilor de raportare

În lipsa oricărei obiecții, [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] trebuie să raporteze informații statistice în temeiul articolului 3a din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) de la [introduceți data de început a raportării, respectiv nu mai târziu de șase luni de la trimiterea scrisorii].

Modificări ale statutului entității notificate

Sunteți rugați să informați [denumirea BCN care efectuează notificarea] cu privire la orice modificare a denumirii sau a formei juridice a [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup], orice fuziuni sau restructurări și orice alte evenimente sau circumstanțe cu efect asupra obligațiilor de raportare ale [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] în termen de 10 zile lucrătoare BCE de la producerea unui astfel de eveniment.

În ciuda producerii unui astfel de eveniment, [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] va continua să facă obiectul obligațiilor de raportare prevăzute de Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) până la comunicarea unor informații diferite în numele BCE.

Cu stimă,

[semnătura]

[denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] este conducător al unui grup bancar, astfel cum este definit la articolul 1 punctul 10 și menționat la articolul 2 alineatul (1) litera (b) punctul (i) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24) sau este o instituție sau instituție financiară cu sediul într-un stat membru participant care nu face parte dintr-un grup bancar (denumită în continuare entitate) în conformitate cu articolul 2 alineatul (1) litera (b) punctul (ii) din Regulamentul (UE) nr. 1011/2012 (BCE/2012/24);

[denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] îndeplinește următoarele criterii [a se introduce criteriile relevante pe care conducătorul notificat al unui grup bancar sau al unei entități le îndeplinește pentru a se califica drept agent raportor de date de grup, astfel cum a fost stabilit de Consiliul guvernatorilor]:

[valoarea totalului activelor bilanțiere ale grupului bancar al [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup]; sau totalul activelor bilanțiere ale [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] este mai mare de 0,5 % din totalul activelor bilanțiere consolidate ale grupurilor bancare din Uniunea Europeană, conform celor mai recente date de care dispune BCE, respectiv (a) datele cu referința la sfârșitul lunii decembrie din anul calendaristic precedent transmiterii prezentei scrisori de notificare; sau (b) dacă datele prevăzute la litera (a) nu sunt disponibile, datele cu referința la sfârșitul lunii decembrie din anul calendaristic anterior];

[grupul bancar sau entitatea este importantă pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din zona euro deoarece: [adăugați aici justificarea importanței grupului bancar sau a entității pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din zona euro, de exemplu:

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din zona euro;

grupul bancar sau entitatea are o puternică și extinsă activitate transfrontalieră;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe un singur segment al sectorului bancar din zona euro, în care reprezintă un jucător major;

grupul bancar sau entitatea are o structură corporativă complexă care depășește teritoriul național;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]];

[grupul bancar sau entitatea este importantă pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din [statele membre relevante din zona euro] deoarece: [adăugați aici justificarea importanței grupului bancar sau a entității pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din statele membre relevante din zona euro, de exemplu:

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din teritoriul național;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe [specificați segmentul sectorului bancar], pentru care reprezintă un jucător intern major;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]]

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din zona euro;

grupul bancar sau entitatea are o puternică și extinsă activitate transfrontalieră;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe un singur segment al sectorului bancar din zona euro, în care reprezintă un jucător major;

grupul bancar sau entitatea are o structură corporativă complexă care depășește teritoriul național;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]];

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din teritoriul național;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe [specificați segmentul sectorului bancar], pentru care reprezintă un jucător intern major;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]]

[valoarea totalului activelor bilanțiere ale grupului bancar al [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup]; sau totalul activelor bilanțiere ale [denumirea juridică a agentului raportor de date de grup] este mai mare de 0,5 % din totalul activelor bilanțiere consolidate ale grupurilor bancare din Uniunea Europeană, conform celor mai recente date de care dispune BCE, respectiv (a) datele cu referința la sfârșitul lunii decembrie din anul calendaristic precedent transmiterii prezentei scrisori de notificare; sau (b) dacă datele prevăzute la litera (a) nu sunt disponibile, datele cu referința la sfârșitul lunii decembrie din anul calendaristic anterior];

[grupul bancar sau entitatea este importantă pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din zona euro deoarece: [adăugați aici justificarea importanței grupului bancar sau a entității pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din zona euro, de exemplu:

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din zona euro;

grupul bancar sau entitatea are o puternică și extinsă activitate transfrontalieră;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe un singur segment al sectorului bancar din zona euro, în care reprezintă un jucător major;

grupul bancar sau entitatea are o structură corporativă complexă care depășește teritoriul național;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]];

[grupul bancar sau entitatea este importantă pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din [statele membre relevante din zona euro] deoarece: [adăugați aici justificarea importanței grupului bancar sau a entității pentru stabilitatea și funcționarea sistemului financiar din statele membre relevante din zona euro, de exemplu:

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din teritoriul național;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe [specificați segmentul sectorului bancar], pentru care reprezintă un jucător intern major;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]]

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din zona euro;

grupul bancar sau entitatea are o puternică și extinsă activitate transfrontalieră;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe un singur segment al sectorului bancar din zona euro, în care reprezintă un jucător major;

grupul bancar sau entitatea are o structură corporativă complexă care depășește teritoriul național;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]];

grupul bancar sau entitatea este strâns și extins interconectată cu alte instituții financiare din teritoriul național;

activitatea grupului bancar sau a entității este în mare măsură concentrată pe [specificați segmentul sectorului bancar], pentru care reprezintă un jucător intern major;

grupul bancar sau entitatea este supravegheată direct de către BCE.]]

Tabelul 1Informații generale și note explicative

Tabelul 2Informații privind deținerile de titluri de valoare

Tabelul 3Deținerile de titluri de valoare cu cod ISIN

Tabelul 4Deținerile de titluri de valoare fără cod ISIN

Tabelul 5Deținerile de titluri de valoare emise de deținător

Tabelul 1Informații generale și note explicative

Tabelul 2Informații privind deținerile de titluri de valoare

Tabelul 3Deținerile de titluri de valoare cu cod ISIN

Tabelul 4Deținerile de titluri de valoare fără cod ISIN

Tabelul 1Informații generale și note explicative

Tabelul 2Informații privind deținerile de titluri de valoare